【正文】 境審核指南 審核程序 環(huán)境管理體系審核 ?GB/T240121996 idt ISO 14012 環(huán)境審核指南 環(huán)境審核員資格要求 3/15/2023 14 XINXIN SUMMER ISO 14004和 14001關(guān)系 ISO14001是規(guī)范，只提出 EMS的要求，未指出方法和 途徑； ISO14004是指南，指導(dǎo)組織如何做才能滿(mǎn)足 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求，可作為組織的內(nèi)部管理工具 ISO14001要求必須滿(mǎn)足， ISO14004可不做到 ISO14001是認(rèn)證審核準(zhǔn)則， ISO14004不是 ISO14004標(biāo)準(zhǔn)的模式是描述 EMS的建立過(guò)程的， ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的模式是描述 EMS建成后的運(yùn)行狀態(tài)的 3/15/2023 15 XINXIN SUMMER ISO14001和 ISO9001的聯(lián)系 ?ISO 9000顧客的需求（產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)） ISO 14000法律、法規(guī)及其他要求； ?是組織管理體系的組成部分； ?都是自愿性的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)； ?遵循相同的管理系統(tǒng)原理，要求文件化體系； ?通過(guò)體系建立、運(yùn)行和改進(jìn)實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)； ?體系結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式接近， PDCA循環(huán)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)部分要素相同； ?都可能成為貿(mào)易的條件，意在消除貿(mào)易壁壘。 3/15/2023 2 XINXIN SUMMER 第一章：環(huán)境管理體系概述 3/15/2023 3 XINXIN SUMMER 第一節(jié)： ISO 14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景 3/15/2023 4 XINXIN SUMMER ISO14000產(chǎn)生的背景 當(dāng)前的環(huán)境問(wèn)題 ?全球環(huán)境問(wèn)題 溫室效應(yīng)與氣候變化； 臭氧層破壞； 有毒有害化學(xué)物質(zhì)污染與越境轉(zhuǎn)移； 海洋污染和海洋保護(hù)問(wèn)題； 生物多樣性破壞與保護(hù)問(wèn)題； 生態(tài)環(huán)境惡化； 3/15/2023 5 XINXIN SUMMER ISO14000產(chǎn)生的背景 ?全球環(huán)境惡化帶來(lái)的壓力； ?從七十年代開(kāi)始的大量環(huán)境公約的相繼出臺(tái)； ?ISO于 1991年建立了環(huán)境戰(zhàn)略咨詢(xún)組（ SAGE）； ?1993年成立 TC207技術(shù)委員會(huì)，并于 1993年 6月 1日召開(kāi)了第一次全體會(huì)議； ?各國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的增加推動(dòng)了 ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展； ?1996年 910月正式頒布了五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。 3/15/2023 6 XINXIN SUMMER ISO14000產(chǎn)生的背景 ?我國(guó)的環(huán)境狀況： 大氣污染問(wèn)題突出； 水體污染情況嚴(yán)重； 城市垃圾污染日漸突出； 3/15/2023 7 XINXIN SUMMER 第二節(jié)： ISO 14000系列標(biāo)準(zhǔn)的制定和構(gòu)成 3/15/2023 8 XINXIN SUMMER ISO/TC207的成立 ?1990年國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ ISO）和國(guó)際電工委員會(huì)（ IEC）提出了“環(huán)境與安全”問(wèn)題，而且被認(rèn)為是目前標(biāo)準(zhǔn)化工作最緊迫的四個(gè)課題之一。 3/15/2023 16 XINXIN SUMMER 第二章： ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) 3/15/2023 17 XINXIN SUMMER 第一節(jié)：前言、引言和范圍 3/15/2023 18 XINXIN SUMMER ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn) ?自愿原則 ?廣泛適用性 ?靈活性 ?兼容性 ?全過(guò)程預(yù)防 ?持續(xù)改進(jìn)原則 3/15/2023 19 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式 （ PDCA循環(huán)） PLAN DO CHECK ACT 持續(xù)改進(jìn) 環(huán)境方針 環(huán)境因素 法律與其他要求 目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理方案 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 信息交流 環(huán)境管理體系文件 文件控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 糾正與預(yù)防措施 記錄 環(huán)境管理體系審核 管理評(píng)審 3/15/2023 20 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系運(yùn)行的特點(diǎn) ?體系實(shí)施的核心是持續(xù)改進(jìn)； ?體系實(shí)施的重點(diǎn)是污染預(yù)防； ?體系實(shí)施的準(zhǔn)繩是法律法規(guī)和其他要求； ?體系實(shí)施的關(guān)鍵是過(guò)程控制； ?體系實(shí)施的起點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)者的承諾和重視； ?體系實(shí)施的依據(jù)是程序的管理。 注： 重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影 響的環(huán)境因素。 3/15/2023 27 XINXIN SUMMER 術(shù)語(yǔ)和定義 環(huán)境指標(biāo) 直接來(lái)自環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿(mǎn)足的具體的環(huán)境表現(xiàn)（行為）要求，它們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予以量化。 3/15/2023 31 XINXIN SUMMER 術(shù)語(yǔ)和定義 污染預(yù)防 旨在避免、減少或控制污染的各種過(guò)程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過(guò)程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料的替代等。是 GB/T24001ISO14001的體系的實(shí)施過(guò)程中，始終要堅(jiān)持的基本思想和出發(fā)點(diǎn) 。 3/15/2023 36 XINXIN SUMMER 第三節(jié)：總要求 3/15/2023 37 XINXIN SUMMER 總要求（ ISO14001 ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款 ： 組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系 。 c)包括對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾 。 3/15/2023 40 XINXIN SUMMER 環(huán)境方針的內(nèi)容 兩個(gè)不可缺少的承諾 ?遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求； ?持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防。 組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí) ,對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮 。 ?當(dāng)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有更改時(shí)可能帶來(lái)的新的環(huán)境因素。 3/15/2023 51 XINXIN SUMMER 確定環(huán)境因素的依據(jù) ?客觀地具有或可能具有的環(huán)境影響 ?法律法規(guī)及要求有明確規(guī)定 ?積極的或負(fù)面的 ?相關(guān)方有要求的 ?其他 3/15/2023 52 XINXIN SUMMER 識(shí)別環(huán)境因素的方法 ?物料衡算； ?產(chǎn)品生命周期； ?問(wèn)卷調(diào)查； ?現(xiàn)場(chǎng)觀察（查看和面談）； ?查閱文件和記錄； ?專(zhuān)家咨詢(xún)； ?工藝流程分析； ?打分法； ?是非判斷法； ?專(zhuān)家評(píng)定法； 3/15/2023 53 XINXIN SUMMER 重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)依據(jù) — 環(huán)境 ?環(huán)境影響的規(guī)模； ?環(huán)境影響的嚴(yán)重程度； ?發(fā)生的概率； ?環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間； ?環(huán)境法律法規(guī)。 3/15/2023 58 XINXIN SUMMER 目標(biāo)和指標(biāo)（ ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部每一個(gè)有關(guān)職能和層次 ,建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 3/15/2023 59 XINXIN SUMMER 目標(biāo)和指標(biāo)（ ) ， 考慮組織的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等情況 制定的 ； ； ， 能量化的要量化 ； 指標(biāo)應(yīng)是明確并可測(cè)量 ； 、指標(biāo)是有層次的 ， 涉及組織內(nèi)部各有關(guān)部門(mén)和崗位 ，是一個(gè)逐漸細(xì)化、分解的過(guò)程 ； ， 組織持續(xù)改進(jìn)可見(jiàn)性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標(biāo)和指標(biāo)上。 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù) ,就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ,以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)。 3/15/2023 64 XINXIN SUMMER 第六節(jié)：實(shí)施與運(yùn)行 3/15/2023 65 XINXIN SUMMER 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) ?標(biāo)準(zhǔn)條款 為便于環(huán)境管理工作的有效開(kāi)展 ,應(yīng)當(dāng)對(duì)作用 、 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定 ， 形成文件 ， 并予以傳達(dá) 。 3/15/2023 67 XINXIN SUMMER 機(jī)構(gòu)和職責(zé) () 。 3/15/2023 68 XINXIN SUMMER 職責(zé)劃分可能出現(xiàn)的問(wèn)題 ?對(duì)職責(zé)規(guī)定不清或理解不清（不理解自己職責(zé)權(quán)限）； ?培訓(xùn)和資源不充足； ?權(quán)限不明確或太??； ?某些員工職責(zé)過(guò)多或某些卻沒(méi)有； ?職責(zé)重復(fù)設(shè)置或矛盾現(xiàn)象； ?環(huán)境管理者代表權(quán)限太小或被孤立； ?各部門(mén)、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調(diào)，銜接不清楚； ?職責(zé)規(guī)定不適應(yīng)體系運(yùn)行。 b） 他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響 ， 以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的環(huán)境效益 。 3/15/2023 71 XINXIN SUMMER 意識(shí)培訓(xùn) 所有員工應(yīng)接受提供的下列培訓(xùn) : ； ； 一個(gè)良好認(rèn)識(shí)。 3/15/2023 75 XINXIN SUMMER 信息交流 ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a） 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流； b） 外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收 、 文件形成和答復(fù) 。 b） 查詢(xún)相關(guān)文件的途徑 。 應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（ 包括維護(hù)工作 ） 制定計(jì)劃 ， 確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行 。 3/15/2023 89 XINXIN SUMMER 運(yùn)行控制 () 1. 組織應(yīng)對(duì)選定的重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)建立相應(yīng)的程序； 2. 組織應(yīng)對(duì)運(yùn)行程序進(jìn)行有效有控制； 3. 程序中應(yīng)對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定； 4. 應(yīng)對(duì)環(huán)保處理設(shè)備進(jìn)行正常、有效的維護(hù)保養(yǎng)； 5. 組織應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和承包方。 可行時(shí) ， 組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序 。 ? 對(duì)采取的糾正措施及程序的更改要予以記錄。 其中應(yīng)包括對(duì)環(huán)境績(jī)效 、 有關(guān)的運(yùn)行控制 、 對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息記錄 。 任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施 ， 應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng) 。 這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評(píng)審結(jié)果 。 組織應(yīng)保存記錄 ， 在對(duì)其體系及自身適宜時(shí) ， 用來(lái)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 3/15/2023 108 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系審核 () ?活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排 ?這些安排是否能有效貫徹 ?貫徹的結(jié)果是否適合于達(dá)到的目標(biāo) 3/15/2023 109 XINXIN SUMMER EMS內(nèi)審的特點(diǎn) 文件化的體系 3/15/2023 110 XINXIN SUMMER 環(huán)境審核指南結(jié)構(gòu) 原則 14010:通用原則 程序 14011:EMS審核 資格要求 14012:環(huán)境審核員資格要求 審核方案 (14013) 3/15/2023 111 XINXIN SUMMER EMS內(nèi)審過(guò)程 :準(zhǔn)備審核 ?確定審核目的和范圍 ?文件預(yù)審 ?審核計(jì)劃 ?組成審核組 ?準(zhǔn)備工作文件 3/15/2023 112 XINXIN SUMMER EMS內(nèi)審過(guò)程 :實(shí)施審核 ?首次會(huì)議 ?收集證據(jù) ?審核發(fā)現(xiàn) ?審核組溝通會(huì)議 ?末次會(huì)議 3/15/2023 113 XINXIN SUMMER EMS內(nèi)審過(guò)程 :審核報(bào)告及跟蹤 ?報(bào)告的準(zhǔn)備 ?報(bào)告的內(nèi)容 ?報(bào)告的分發(fā) ?文件留存 ?跟蹤 3/15/2023 114 XINXIN SUMMER 第八節(jié)：管理評(píng)審 3/15/2023 115 XINXIN SUMMER 管理評(píng)審 () ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織的最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時(shí)間間隔 ，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審 ， 以確保體系的持續(xù)適用性 、 充分性和有效性 。 3/15/2023 116 XINXIN SUMMER 管理評(píng)審 () ：確保 EMS體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性 ：應(yīng)根據(jù)不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的 考慮，相應(yīng)地改變環(huán)境方針、目標(biāo)及指標(biāo) 3/15/2023 117 XINXIN SUMMER 管理評(píng)審 ?適用性：環(huán)境管理體系對(duì)客觀情況（法律、法規(guī)、市場(chǎng)、相關(guān)方要求）的適應(yīng)性 ?充分性：是否能充分的識(shí)別環(huán)境因素并加以控制，使組織能夠滿(mǎn)足法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求 ?有效性：對(duì)方針的貫徹、目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施、重大環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善、員工環(huán)境意識(shí)的提高、自我完善的機(jī)制、 EMS的持續(xù)改進(jìn)等方面的效果 3/15/2023 118 XINXIN SUMMER 管理評(píng)審的主題 ，目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)程度 3/15/2023 119 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系的監(jiān)督檢查系統(tǒng)是體系運(yùn)行的保障 ?監(jiān)測(cè)與測(cè)量 ?環(huán)境管理體系審核 ?管理評(píng)審 3/15/2023 120 XINXIN SUMM