【正文】 劃 確定評(píng)審范圍 組成評(píng)審組 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前的準(zhǔn)備工作 初始環(huán)境評(píng)審的計(jì)劃 132 識(shí)別環(huán)境因素 實(shí)施評(píng)審 收集有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求 收集有關(guān)的文件和資料 收集相關(guān)方的信息 133 收集并識(shí)別適用于本組織的活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)方面的法律 、 法規(guī)和其他要求； 法律法規(guī)和其他要求的符合性評(píng)價(jià) 收集并整理本組織評(píng)價(jià)法規(guī)符合性所必需的原始資料及圖紙； 調(diào)查收集本組織與環(huán)境法規(guī)符合性相關(guān)的資料及數(shù)據(jù)； 評(píng)價(jià)本組織對(duì)環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求的符合程度。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)對(duì)環(huán)境管理體系， 包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改的需求。 ? 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到所涉及的運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。 ? 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。 ? 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適配。為此，組織可以把它和 中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 ? 可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。 1． 組織應(yīng)對(duì)選下的重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)建立相應(yīng)的程序 2． 組織應(yīng)對(duì)運(yùn)行程序進(jìn)行有效有控制 3． 程序中應(yīng)對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定 4． 應(yīng)對(duì)環(huán)境處理設(shè)備進(jìn)行正常、有效的維護(hù)保養(yǎng) 5． 組織應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和承包方 104 可能的程序文件 固體廢棄物管理程序 化學(xué)危險(xiǎn)品管理程序 環(huán)境相關(guān)設(shè)備管理程序 能源管理程序 資源管理程序 對(duì)相關(guān)方施加影響控制程序 清潔綠化管理程序 污染控制程序 106 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于確定可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照 。如決定進(jìn)行外部交流，就應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實(shí)施。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 1． 關(guān)于環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)圖 2． 最高管理者應(yīng)任命環(huán)境管理者代表和提供必備資源 3． 應(yīng)明確管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 4． 應(yīng)明確與環(huán)境有關(guān)的管理、執(zhí)行工作的人員的職責(zé)和義務(wù) 5． 明確的匯報(bào)途徑和步驟 87 職責(zé)劃分可能出現(xiàn)的問題 對(duì)職責(zé)規(guī)定不清或理解不清 培訓(xùn)和資源不充足 權(quán)限不明確或太小 某些員工職責(zé)過多或某些卻沒有 不一致的職責(zé)劃分 環(huán)境管理者代表權(quán)限太小或被孤立 各部門、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調(diào) 89 能力、培訓(xùn)和意識(shí) ? 組織應(yīng)確保所有為它、 或代表它從事組織 所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。 每月 各部門 、教育 2023年 5月 總務(wù) 預(yù)計(jì)資金 :人民幣 5萬元 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 ? 管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供必要的資源。 3． 目標(biāo)要具體，能量化的要量化，指標(biāo)應(yīng)是明確并可測(cè)量 4． 目標(biāo)、指標(biāo)是有層次的，涉及組織內(nèi)部各有關(guān)部門和崗位，是一個(gè)逐漸細(xì)化、分解的過程。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。 法律與其他要求 組織應(yīng)設(shè)立并保持一個(gè)程序 建立一個(gè)獲取相關(guān)法律法規(guī)及其它要求的渠道 定期跟蹤法律、法規(guī)和其它要求的變化 向員工傳達(dá)有關(guān)法律法規(guī)及其它要求方面的信息 建立適合組織特點(diǎn)的法律法規(guī)和其它要求的清單 83 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 ? 組織應(yīng)對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。 ? 組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。 環(huán)境方針 ? 最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)： ? a) 適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響； ? b) 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾； ? c) 包括對(duì)遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾； ? d) 提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架； ? e) 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持； ? f) 傳達(dá)到所有為組織工作或 代表它工作的人員 ； ? g) 可為公眾所獲取。 組織 anization ? 具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否有法人資格，公營(yíng)或私營(yíng)。 環(huán)境方針 environmental policy ? 由最高管理者就組織 ()的環(huán)境績(jī)效 () 所正式表述的總體意圖和方向。 ? 注 1：管理體系是用來建立方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。 環(huán)境因素 environmental aspect ? 一個(gè)組織 () 的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境 () 發(fā)生相互作用的要素。 持續(xù)改進(jìn) continual improvement ? 不斷對(duì)環(huán)境管理體系 () 進(jìn)行強(qiáng)化的過程，目的是根據(jù)組織 () 的環(huán)境方針 ()，實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境績(jī)效 () 的總體改進(jìn)。 不符合 nonconformity ? 未滿足要求。體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn) 、 、 、 、 ? 關(guān)注組織實(shí)施環(huán)境管理體系后所應(yīng)產(chǎn)生的外部環(huán)境效益和社會(huì)效益，也就是組織對(duì)相關(guān)方、分包方等的管理和施加影響。 WIT自即日起，可受 ISO14001： 1996證書向 ISO1004：2023新標(biāo)準(zhǔn)證書的轉(zhuǎn)換工作，轉(zhuǎn)換的方式可以是結(jié)合 監(jiān)督審核 、或結(jié)合三年證書 到期復(fù)評(píng) 、或申請(qǐng) 專項(xiàng)審核 等三種方式的一種。在這期間所進(jìn)行的審核可以按照 96版或 04版標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行 。 第二階段 ? 自 2023年 5月 16日至 2023年 5月 15日 ，在此期間所有的審核，都必須將 IS0140012023新版標(biāo)準(zhǔn)納入審核依據(jù)。選擇監(jiān)督審核或?qū)ｍ?xiàng)審核方式的，新標(biāo)準(zhǔn)證書有效期將延續(xù)原證書的有效期，選擇復(fù)評(píng)審核的，新標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書的有效期將從重機(jī)關(guān)報(bào)簽發(fā)證書起 3年 。體現(xiàn)在新標(biāo)準(zhǔn) 、 條款當(dāng)中 ?強(qiáng)調(diào)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)。 ? [GB/T 19000－ 2023， ] ? 注：此術(shù)語在 GB/T 19000－ 2023中為“不合格（不符合） 程序 procedure ? 為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。 糾正措施 corrective action ? 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合 () 的原因所采取的措施。 ? 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。 ? 注 2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序（ ）、過程和資源 環(huán)境目標(biāo) environmental objective ? 與組織 () 所要實(shí)現(xiàn)的環(huán)境方針 ()相一致的總體環(huán)境目的。 ? 注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(biāo) () 和環(huán)境指標(biāo) ()提供了一個(gè)框架。 ? 注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織 。 環(huán)境方針 由最高管理者制定 適合于性質(zhì)、規(guī)模、活動(dòng)的影響、產(chǎn)品、服務(wù) 對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾 遵守環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾 目標(biāo)和指標(biāo)框架 形成文件，付諸實(shí)施、予以保持，傳達(dá)到全體員工 可為公眾所獲取 53 環(huán)境方針的內(nèi)容 兩個(gè)不可缺少的承諾 遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。 環(huán)境因素的分類 水、氣、聲、渣等污染物排放或處置 能源、資源、原材料消耗 相關(guān)方的環(huán)境問題及要求 其他 64 環(huán)境因素識(shí)別考慮的方面 三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài) 三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來 七種類型：大氣排放：水體排放：廢物管理； 土地污染；對(duì)社區(qū)的影響； 原材料與自然資源的使用； 其他地方性環(huán)境問題 65 識(shí)別環(huán)境因素的方法 物料衡算 產(chǎn)品生命周期 問卷調(diào)查 現(xiàn)場(chǎng)觀察（查看和面談） 查閱文件和記錄 專家咨詢 工藝流程分析 68 重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)依據(jù) —— 環(huán)境 環(huán)境影響的規(guī)模 環(huán)境影響的嚴(yán)重程度 發(fā)生的概率 環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間 環(huán)境法律法規(guī) 73 法律法規(guī)和其他要求 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來 ? a) 識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道 。 ? 如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。 ? 組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括： ? a) 規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)； ? b) 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。 5． 組織應(yīng)定期評(píng)審環(huán)境目標(biāo)，組織持續(xù)改進(jìn)可見性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標(biāo)和指標(biāo)上。資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、 以及技術(shù)和財(cái)力資源。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)，或經(jīng)歷。 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，使為它 或代表它工作的人員都意識(shí)到 ： ? a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； ? b) 他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來的環(huán)境效益； ? c) 他們?cè)趯?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)； ? d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果 。 1． 內(nèi)部交流 體現(xiàn)在各部門、各層次之間的協(xié)作上 2． 外部交流 體現(xiàn)在組織與相關(guān)方之間的交流，包含了對(duì)所有環(huán)境事件的處理及反饋。 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以便： ? a) 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其適宜性 ； ? b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批； ? c) 確保對(duì)文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)； ? d) 確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考 ISO 9000） ? e) 確保文件字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確； ? f) 確保對(duì)策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制； ? g) 防止對(duì)過期文件的誤用。 ? 組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) （ ） 組織應(yīng)制定保持處理環(huán)境意外事件和潛在緊急情況的程序 要知道會(huì)有什么樣的緊急狀態(tài)以及發(fā)生緊急狀態(tài)后如何處理 為保證程序運(yùn)作的有效性要進(jìn)行定期的驗(yàn)證 對(duì)采取的收政措施及程序的更改要予以記錄 有關(guān)人員都應(yīng)進(jìn)行緊急事故響應(yīng)的訓(xùn)練，以確何人員的意識(shí)和能力 107 環(huán)境因素及其控制 重大環(huán)境因素 一般環(huán)境因素 目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理方案 運(yùn)行控制 應(yīng)急響應(yīng) 109 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。 對(duì)組織從事的活動(dòng)的過程進(jìn)監(jiān)測(cè) 對(duì)活動(dòng)的結(jié)果進(jìn)行測(cè)量 —— 具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng) —— 組強(qiáng)制的環(huán)境表現(xiàn) —— 有關(guān)的運(yùn)行控制 —— 目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度 對(duì)法規(guī)的遵循情況進(jìn)行評(píng)價(jià) 110 監(jiān)測(cè)程序的內(nèi)容 監(jiān)測(cè)方法 監(jiān)測(cè)頻次 監(jiān)測(cè)內(nèi)容 監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn) 111 合規(guī)性評(píng)價(jià) ? ? 為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。 ? 組織應(yīng)保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 ? 組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。 記錄 建立和保持記錄管理的文件化的程序 記錄的種類 規(guī)范化 規(guī)定相應(yīng)的存放年限 證實(shí)、可追溯性、預(yù)防和糾政措施 116 記錄的種類 有關(guān)法律于其他要求的信息 相關(guān)的供方于承包方的信息 投訴記錄 事故報(bào)告 培訓(xùn)記錄 應(yīng)急準(zhǔn)備于響應(yīng)信息 過程信息 重要環(huán)境因素信息 產(chǎn)品信息 審核結(jié)果 檢查、維護(hù)于校準(zhǔn)記錄 117 內(nèi)部審核 ? 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。 ? 應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來規(guī)定 ? ―― 策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； ? ―― 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 應(yīng)保存管理評(píng)審記錄。 134 法律法規(guī)的收集與識(shí)別 要包括組織的全部活動(dòng) 要包括產(chǎn)品方面的有關(guān)環(huán)境的法規(guī) 要注意收集有關(guān)環(huán)境的其他要求 應(yīng)完成的資料包括： 與本組織活動(dòng)及服務(wù)相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求清單； 與本組織產(chǎn)品環(huán)境影響相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求清單； 環(huán)境法規(guī)與本組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)部門對(duì)應(yīng)表。 環(huán)境法是以國(guó)家意志出現(xiàn)的，是由國(guó)家強(qiáng)制保證