【正文】 果 存在的共性問題 （ 1）機(jī)構(gòu)的過程控制體系文件未按照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全評(píng)價(jià)監(jiān)督管理工作的通知》（魯安監(jiān)發(fā) [2023]26號(hào)）、《山東省安全評(píng)價(jià)過程控制標(biāo)準(zhǔn)》 (DB 37/T 1855— 2023) 進(jìn)行系統(tǒng)修訂完善或修訂完善不充分。 （ 4）現(xiàn)場(chǎng)初訪、勘查、檢查、核查階段獲取的影像資料（照片）管理和使用不規(guī)范。 （ 6）各機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和應(yīng)用還不規(guī)范，體現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容不完善、信息量不大；數(shù)據(jù)庫(kù)還不足以為本機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)質(zhì)量提高提供有力支持。 原因分析 （ 1）對(duì)“過程控制”能夠“保障”或“提升”評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量認(rèn)識(shí)和重視不夠； （ 2）過程控制體系文件缺失針對(duì)性、實(shí)用性和適時(shí)性； （ 3）合同約定期限不滿足報(bào)告完成的“必要時(shí)間資源需求； （ 4）機(jī)構(gòu)缺少研究?jī)?nèi)部管理及主責(zé)完善和提升過程控制質(zhì)量的人員； （ 5）機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核體系注重報(bào)告提交速度， 忽略或忽視了過程控制質(zhì)量的考核 ； （ 6）機(jī)構(gòu)只注重了經(jīng)濟(jì)效益，忽視了社會(huì) 效益、員工的培養(yǎng)、機(jī)構(gòu)的口碑。 過程控制的概念 過程控制 —— 就是在安全評(píng)價(jià)過程中，通過對(duì)過程要素 （初訪、合同、現(xiàn)場(chǎng)檢查、報(bào)告編制、現(xiàn)場(chǎng)核查、報(bào)告審核等）、 對(duì)象要素（評(píng)價(jià)人員、評(píng)價(jià)方法、安全技術(shù)、評(píng)價(jià)報(bào)告、評(píng)審人員等）、 時(shí)間要素等的系統(tǒng)控制，消除安全評(píng)價(jià)報(bào)告在 詳實(shí)性、專業(yè)性、針對(duì)性、實(shí)用性等 方面可能出現(xiàn)的偏差或錯(cuò)誤，實(shí)現(xiàn)提高安全評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量目的的有系統(tǒng)的一組活動(dòng) 。 （ 3） 初訪應(yīng)有影像記錄 。 風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 1）應(yīng) 建立風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或程序文件 。 （ 4）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)有明確、具體的內(nèi)容和判斷準(zhǔn)則，并形成記錄。 4）項(xiàng)目的可行性結(jié)論。 合同應(yīng)明確評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé) 任。 （ 4)一類評(píng)價(jià)范圍的項(xiàng)目，項(xiàng)目組成員不得少于 5人；二類評(píng)價(jià)范圍的，不得少于 4人。記錄內(nèi)容應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、人員、交換意見內(nèi)容及結(jié)果、交流的方式等內(nèi)容。應(yīng)形成清晰、詳實(shí)的考察紙質(zhì)記錄，由被評(píng)價(jià)單位簽字確認(rèn)。 現(xiàn)場(chǎng)檢查 （ 1）評(píng)價(jià)組應(yīng)在熟悉項(xiàng)目資料，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考察后編制評(píng)價(jià)對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)安全檢查表。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項(xiàng)目資料內(nèi)容，查看過的原件清單，發(fā)現(xiàn)的安全隱患，檢查結(jié)果，檢查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。 現(xiàn)場(chǎng)核查 （ 1）項(xiàng)目組應(yīng)在評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論正式出具前，就交換意見中被評(píng)價(jià)單位需整改的內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，并如實(shí)記錄。 評(píng)價(jià)回訪 （ 1）應(yīng)建立回訪制度，制度應(yīng)明確回訪方式及要求。 （ 4）回訪人應(yīng)填寫回訪記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)回訪時(shí)間、雙方人員及被評(píng)價(jià)單位標(biāo)志性建筑、整改情況等。應(yīng)在評(píng)價(jià)組對(duì)報(bào)告校核后進(jìn)行內(nèi)部審核。 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 （ 1）評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核修改完成后應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。 （ 4）外部評(píng)審后的報(bào)告，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組修改，做出修改說明，完成后由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字。 4 技術(shù)支撐 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù) （ 1）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包括電子版或紙質(zhì)版，數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng)至少包括以下內(nèi)容： 1）法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)。 （ 3）數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的資料應(yīng)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)范圍相適應(yīng)，滿足評(píng)價(jià)工作需要。 （ 7）已作廢的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有明確的標(biāo)識(shí)，并及時(shí)通知本單位員工。 ? 煙花爆竹、民用爆破器材制造業(yè)： 火災(zāi)、爆炸、擴(kuò)散定量風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算分析軟件。 協(xié)作支撐 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)如果自身不具備檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力，應(yīng)與有關(guān)的安全科學(xué)技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。 6 內(nèi)部管理 人員管理 （ 1）應(yīng) 建立安全評(píng)價(jià)師管理制度 ，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與專職安全評(píng)價(jià)師建立勞動(dòng)關(guān)系，依法簽訂勞動(dòng)合同，連續(xù)繳納社會(huì)保險(xiǎn)或住房公積金。 （ 4） 技術(shù)專家管理制度 應(yīng)在聘用管理、工作經(jīng)驗(yàn)、保密、服務(wù)等方面做出要求，規(guī)范技術(shù)專家從業(yè)行為。 業(yè)務(wù)培訓(xùn) （ 1）應(yīng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，并根據(jù)安全評(píng)價(jià)師職責(zé)明確其能力要求。 （ 4）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工作需要外聘技術(shù)專家授課，每年不少于 3人次；應(yīng)安排安全評(píng)價(jià)師外出培訓(xùn)和參加學(xué)術(shù)交流、評(píng)價(jià)導(dǎo)則和重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新宣貫班培訓(xùn)。 保密制度 （ 1）應(yīng) 建立保密制度 ，保守被評(píng)價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)機(jī)密。 （ 3）應(yīng)建立資質(zhì)使用登記表和印章使用登記表。 （ 3）安全評(píng)價(jià)師和技術(shù)專家履歷材料、學(xué)歷和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任材料，安全評(píng)價(jià)師受獎(jiǎng)材料、處分材料及業(yè)績(jī)考核、培訓(xùn)記錄應(yīng)存入人事檔案。 （ 3）獲取的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)填寫記錄。 （ 3）文件資料控制內(nèi)容應(yīng)包括文件編制要求、文件編制、審核和批準(zhǔn)、文件管理、文件更改、外來文件的控制、文件和資料的編號(hào)、文件和資料的借閱、文件的保存期限和密級(jí)、記錄的格式和要求等內(nèi)容。 （ 7）歸檔的照片、錄音帶、錄像帶應(yīng)備有文字說明，重要的電子版檔案應(yīng)每季度用光盤或硬盤備份。 （ 4）內(nèi)部審查每年至少進(jìn)行一次。 四、幾點(diǎn)建議 針對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的建議 （ 1）組織有關(guān)人員研究本機(jī)構(gòu)過程控制體系、編制切實(shí)可行的體系文件，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)管理的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化； （ 2）機(jī)構(gòu)管理要有核心