轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)概述-wenkub
2023-02-06 18:26:28 本頁面
【正文】 意展期的出借人所融出證券進(jìn)行展期處理；未展期的證券，證券公司必須在原合約到期日歸還。 證券金融公司對(duì)證券公司提出的展期申報(bào)進(jìn)行審核。 2日前，證券金融公司對(duì)證券公司和出借人提出的展期申報(bào)進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果通知證券公司和出借人。 ()展期成交申報(bào)流程恒生電子股份有限公司 | 展期成交申報(bào)流程 除 182天合約外，其他合約允許展期 1次；新舊合約加總不超過 6個(gè)月。 ()5 : T +n 日，支付原合約費(fèi)用。 恒生電子股份有限公司 | 展期成交申報(bào)流程 出借人 證金公司 登記公司1 : T +n 3 日前，提出同意轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)。 ()6 : 日終清算完成后（ 18 ： 00 ） , 發(fā)送日終靜態(tài)文件。 ()2 : T +r2 日前，對(duì)出借人提出的提前索還申報(bào)進(jìn)行審核。 申請(qǐng)獲批后，證券金融公司將通過融入證券、與借入人協(xié)商提前還券或買入證券等方式歸還出借人。 ()融出業(yè)務(wù)歸還流程恒生電子股份有限公司 | 轉(zhuǎn)融券融出業(yè)務(wù) ?轉(zhuǎn)融券融出意向申報(bào)主要指令要素包括：指令日期；借入人證券賬號(hào)；證券代碼；期限；出借或借入；費(fèi)率；數(shù)量；借入方交易單元代碼； ?轉(zhuǎn)融券融出成交申報(bào)主要指令要素包括：指令日期；出借人證券賬號(hào)；借入人證券賬號(hào)；證券代碼；期限；出借或借入費(fèi)率；證券數(shù)量；出借人交易單元代碼；借入人交易單元代碼；約定號(hào)（轉(zhuǎn)融通成交申報(bào)標(biāo)識(shí)碼或指定成交對(duì)手方編碼）；申報(bào)標(biāo)志（申報(bào)、撤銷、鎖定、成交）。 ()5 : T +n 日，歸還證券并支付費(fèi)用。 ()融出業(yè)務(wù)流程恒生電子股份有限公司 | 轉(zhuǎn)融券融出到期歸還業(yè)務(wù)流程 出借人證金公司 登記公司1 : 成交日（ T 日）至到期日的前一日（ T +n 1 日）期間，證券發(fā)生權(quán)益的，生成權(quán)益補(bǔ)償附加合約。 ()3 : 根據(jù)上交所盤后數(shù)據(jù) b g h . d b f 與深交所 S J S Z H H B 數(shù)據(jù)處理成交。 ? 成交申報(bào)：證券交易所將證券金融公司與出借人的成交申報(bào)直接生成轉(zhuǎn)融券融入成交數(shù)據(jù)。 ?轉(zhuǎn)融券融入費(fèi)用 (證金公司支付給出借人 )： 3天期 %， 7天期 %， 14天期 %， 28天期 %， 182天期 2% ?轉(zhuǎn)融券融出費(fèi)用 (證金公司向借入人收取 )： 3天期 4%、 7天期 %、 14天期 %、 28天期 %、 182天期 % 。 轉(zhuǎn)融券融出業(yè)務(wù)：證券金融公司作為出借人向證券公司出借證券，證券公司到期歸還證券并支付相關(guān)費(fèi)用的過程。在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)流程中具有特殊地位，作為中間對(duì)手方，一方面向合格機(jī)構(gòu)融入資金或證券；另一方面將資金或證券融出給證券公司，供其開展融資融券業(yè)務(wù)。 借入人：借入證券或資金的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。 出借人：借出標(biāo)的證券給證券金融公司的證券投資基金、保險(xiǎn)公司、證券公司等在證券交易所有獨(dú)立交易單元的機(jī)構(gòu)投資者等。 2023年 10月 19日，中國證券金融股份有限公司企業(yè)名稱正式獲得核準(zhǔn)。 2023年 10月 28日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于修改 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 的決定》、《關(guān)于修改 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引 的決定》和《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》三個(gè)關(guān)于兩融業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的制度文件。 對(duì)于基金公司來說，其下的指數(shù)型基金最有此需求，拿著又不能賣，還不出借出去。具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司相對(duì)于證券金融公司就是借入人。 恒生電子股份有限公司 | 基本概念 轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)：證券金融公司向證券公司出借資金，證券公司到期歸還資金并支付費(fèi)用的過程，包括了轉(zhuǎn)融資，轉(zhuǎn)融資歸還，展期。證券金融公司利用登記結(jié)算公司證券收付系統(tǒng)建立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)，作為唯一出借人將融入證券通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)融出給證券公司，再由證券公司用于對(duì)其客戶的融券業(yè)務(wù)。 ?違約金：對(duì)于出借人、入借人和證金公司違約收取日費(fèi)率 %違約金。 ?業(yè)務(wù)種類 ： ?轉(zhuǎn)融券融出 ?同意展期 ?提前索還 ?申報(bào)指令： ?意向申報(bào)：無特定成交對(duì)手； ?成交申報(bào)：指定成交對(duì)手。 ()4 : 發(fā)送結(jié)算文件。 ()2 : 下發(fā)轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理文件。 ()6 : 發(fā)送結(jié)算文件。 恒生電子股份有限公司 | 出借人提前索還流程 對(duì)于期限在 14天（不含）以下的轉(zhuǎn)融券合約，不允許出借人提前索還。證券金融公司不向出借人支付該筆合約的轉(zhuǎn)融券融入費(fèi)用，如要求借入人提前還券的，也將免于收取借入人該筆合約的轉(zhuǎn)融券融出費(fèi)用。 ()3 : T +r1 日，發(fā)送 T +r 日到期交收通知數(shù)據(jù)。 ()7 : 根據(jù)登記公司結(jié)算文件與證金公司日終靜態(tài)文件做清算結(jié)算處理。 ()2 : T +n 2 日前，進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果通知出借人。 ()6 : 發(fā)送結(jié)算文件。 證券公司自行聯(lián)系出借人進(jìn)行展期協(xié)商。 對(duì)于審核通過的展期申報(bào)，日，證券金融公司根據(jù)合約編號(hào)和展期期限，生成展期后的新合約。審核通過的，證券金融公司聯(lián)系相應(yīng)的出借人進(jìn)行展期協(xié)商；審核未通過的， 2日前證券金融公司將審核結(jié)果通知證券公司。 展期協(xié)商一致后， 1日前，出借人通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融公司提出同意轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)，證券金融公司審核通過后，將結(jié)果通知出借人和證券公司。 恒生電子股份有限公司 | 展期意向申報(bào)流程 出借人證金公司 登記公司1 : T +n 1 日前，提出同意轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)。 ()5 : T +n 日，支付原合約費(fèi)用。 ()恒生電子股份有限公司
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