不用看書(shū)通過(guò)期貨考試系列－法規(guī)－6司法解釋-wenkub
2022-08-29 16:26:31 本頁(yè)面
【正文】 第十一條 不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。 9 三、 承擔(dān)責(zé)任的主體 ? 第八條 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其 所在的期貨公司承擔(dān) 。 ? 第六條 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄 。 ? 第三條 人民法院審理期貨 侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同 糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。1 期貨法律法規(guī) 喻 猛 國(guó) 金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 2 法律法規(guī)科目：共 170道題目 ? 單項(xiàng)選擇題： 60道，每道 ，共 30分； 24 ? 多項(xiàng)選擇題： 60道，每道 ，共 30分； 18 ? 判斷是非題： 40道，每道 ，共 20分； 15 ? 不定項(xiàng)選擇題： 10道，每道 2分，共 20分（這些題目每道有四個(gè)選項(xiàng)，答案可能是 1個(gè)，也可能是 24個(gè)） 8 3 主要內(nèi)容 ? 期貨交易管理?xiàng)l例 ? 期貨交易所管理辦法 ? 期貨公司管理辦法 ? 期貨從業(yè)人員管理辦法 ? 董事、監(jiān)事和高管任職資格管理辦法 ? 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 4 主要內(nèi)容 ? 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 ? 中間業(yè)務(wù)（ IB）業(yè)務(wù) ? 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法 ? 司法解釋 ? 刑法修正案 5 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定 ? 法釋 【 2022】 10 號(hào) ? （ 2022年 5月 16日最高人民法院審判委員會(huì)第 1270次會(huì)議通過(guò) 2022年 6 月 24 日最高人民法院公告公布 自 2022年 7月 1日起施行 ） 6 ? 為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù) ①《 中華人民共和國(guó)民法通則 》 、 ② 《 中華人民共和國(guó)合同法 》 、 ③ 《 中華人民共和國(guó)民事訴訟法 》 等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干問(wèn)題制定本規(guī)定。 8 二 、 管 轄 ? 第四條 人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。 當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄 。 ? 第九條 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的 表見(jiàn)代理?xiàng)l件 的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。 ? 第十二條 期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 13 五、交易行為責(zé)任 ? 第十六條 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意 《 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) 》 內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 14 五、交易行為責(zé)任 ? 第十九條 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。 ? 第二十三條 期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。 17 五、交易行為責(zé)任 ? 第二
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