c13024課后測(cè)驗(yàn)b卷-wenkub
2023-06-22 13:28:59 本頁(yè)面
【正文】 服務(wù)和是否部署與現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)模式可以分為：A型模式：在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)部署與現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)為客戶(hù)提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)。C13024課后測(cè)驗(yàn)B卷附：證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引第一章 總則第一條 為加強(qiáng)證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)管理，防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。采用該類(lèi)型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營(yíng)業(yè)部，在本指引中簡(jiǎn)稱(chēng)為A型證券營(yíng)業(yè)部。C型模式：在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)未部署與現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)且不提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)。B型和C型證券營(yíng)業(yè)部可不設(shè)機(jī)房，但網(wǎng)絡(luò)及通信等設(shè)備應(yīng)集中放置和管理。第九條 機(jī)房應(yīng)具備獨(dú)立空調(diào)系統(tǒng)，使機(jī)房溫度保持在23℃177。（二）應(yīng)配置UPS電源，并不得將與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的設(shè)備接入U(xiǎn)PS電源。第十三條 證券營(yíng)業(yè)部采用結(jié)構(gòu)化綜合布線(xiàn)系統(tǒng)的，綜合布線(xiàn)應(yīng)符合《建筑與建筑群綜合布線(xiàn)工程系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》（GBT/T 50311）要求。第十五條 證券營(yíng)業(yè)部與其他外聯(lián)單位、互聯(lián)網(wǎng)建立通信線(xiàn)路的，證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，要求證券營(yíng)業(yè)部選擇合適的通信線(xiàn)路、線(xiàn)路帶寬和線(xiàn)路備份方式。第十九條 證券公司應(yīng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)建立的網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行審批，對(duì)連接方式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，并采取安全措施，實(shí)現(xiàn)有效隔離。第二十三條 證券公司應(yīng)確保A型和B型證券營(yíng)業(yè)部提供至少2種相互獨(dú)立的行情揭示系統(tǒng)、委托方式。第二十六條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房管理，確保任何人員未經(jīng)許可不得擅自挪動(dòng)機(jī)房?jī)?nèi)設(shè)備、更改網(wǎng)絡(luò)線(xiàn)路，外來(lái)人員未經(jīng)允許不得進(jìn)入機(jī)房。第二十九條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份、存放、保密、調(diào)閱、銷(xiāo)毀等數(shù)據(jù)管理，確保證券營(yíng)業(yè)部指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)管理，數(shù)據(jù)調(diào)閱須經(jīng)審批，且不得對(duì)外泄露。用戶(hù)和權(quán)限變更應(yīng)執(zhí)行相關(guān)審批流程，并保留完整的變更記錄。測(cè)試完成后做好系統(tǒng)的恢復(fù)和驗(yàn)證等工作。第三十七條 證券公司應(yīng)確保A型證券營(yíng)業(yè)部具備完善的監(jiān)控體系，對(duì)信息
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