農(nóng)商銀行整體移位稽核檢查實施方案-wenkub
2023-05-10 00:33:28 本頁面
【正文】 違法違紀(jì)行為。三、稽核范圍時段以近兩年的業(yè)務(wù)和內(nèi)部管理情況為主，必要時可上溯。農(nóng)村商業(yè)銀行整體移位稽核實施方案為了充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用，揭露和糾正違規(guī)行為，切實防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險，促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營，依據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和《農(nóng)村信用社案防長效機(jī)制指導(dǎo)意見》及《農(nóng)村信用社整體移位稽核實施辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省聯(lián)社巡察組巡察整改“回頭看”工作要求和總行稽核工作三年規(guī)劃，經(jīng)總行研究決定，特制定轄內(nèi)支行《2017年至2019年整體移位稽核專項檢查工作》實施方案。四、稽核檢查時間整體移位稽核時間為XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日（視整體移位稽核工作完成情況時間可順延）。現(xiàn)金管理情況 ，營業(yè)終了入庫尾箱是否執(zhí)行雙人復(fù)核復(fù)點、雙人交叉落鎖； ；是否按總行規(guī)定實行第三人碰庫； ，查庫時ATM機(jī)尾箱、重要空白憑證、柜員尾箱是否同時進(jìn)行清查，是否在監(jiān)控下執(zhí)行每月不低于4次的查庫制度； ，發(fā)現(xiàn)偽造、變造人民幣，是否當(dāng)場收繳，雙人復(fù)核，加蓋“假幣”印章，開具假幣收繳憑證； 、發(fā)票等抵庫現(xiàn)象； 、領(lǐng)用、銷號登記是否及時，是否專人、專柜保管，是否換人銷號并登記核對簽章； （質(zhì)）押物權(quán)證是否實行賬實登記，專人管理； ，庫存超限額是否按規(guī)定及時上介，下介頭寸是否按計劃上報，頭寸領(lǐng)取、繳存是否及時入賬； ：是否按規(guī)定進(jìn)行登記，要素是否齊全，有無漏登、補(bǔ)登、虛登現(xiàn)象。 （三）信貸業(yè)務(wù)：一
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