公司合規(guī)管理制度(試行)-wenkub
2023-04-30 00:37:41 本頁面
【正文】 照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與其他內(nèi)控部門一起積極促進與經(jīng)營管理的有效制衡。合規(guī)管理是公司全面風險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項基礎性工作。第二條 公司合規(guī)管理的目標是通過構(gòu)建合規(guī)管理體系，提高全體員工的合規(guī)意識，建立有效規(guī)避合規(guī)風險的長效機制，確保公司依法經(jīng)營、合規(guī)運作，促進公司的可持續(xù)發(fā)展。第三條 本制度所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”）。第五條 公司樹立 “合規(guī)是經(jīng)營底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“合規(guī)人人有責”等合規(guī)理念，倡導并推行誠信和正直的道德行為準則和公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。（四）科學創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎上，積極借鑒國內(nèi)外同行的先進經(jīng)驗，科學地通過制度性與靈活性的結(jié)合，對公司合規(guī)管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。公司設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。第九條 公司監(jiān)事會根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對董事會和高級管理層履行職責的合規(guī)性進行監(jiān)督。（四）對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風險，應主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十四條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。第十五條 合規(guī)總監(jiān)對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責：（一）評估法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動后對公司合規(guī)管理的影響，及時建議公司董事會或高級管理層并督導公司有關部門，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程；（二）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查并出具審查意見，對監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見的專項報告或申請材料出具合規(guī)審查意見；（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報；（四）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當按公司規(guī)定及時向公司總裁和董事會報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告。第十六條 公司設立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責：（一）組織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計劃，實施合規(guī)風險評估、測試和監(jiān)控，對各部門及工作人員的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；（二）根據(jù)法律法規(guī)和準則的變化督導相關部門修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規(guī)咨詢和建議；（三）按照規(guī)定對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等出具合規(guī)審查意見，負責受理違規(guī)違紀行為的舉報和投訴，負責組織開展合規(guī)培訓工作；（四）按照規(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報送合規(guī)報告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機構(gòu)、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評估監(jiān)管意見和報告監(jiān)管要求的落實情況；（五）負責公司合同審核、司法訴訟等相關法律事務；（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：（一）為履行合規(guī)管理職責，有權(quán)通過參加或列席與其履行職責有關的會議、調(diào)閱有關文件、資料、要求公司有關人員對有關事項作出說明等方式獲取必要的信息，必要時有權(quán)對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行調(diào)查；（二）合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作；（三）享有通暢的報告渠道，根據(jù)合規(guī)事項的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會（風險控制委員會）或者監(jiān)管機構(gòu)報告。合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風險和法律風險，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風險和法律風險，側(cè)重于事前和實時或及時的參與和預防。第二十二條 合規(guī)管理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機制：（一）內(nèi)部稽核部門對公司各部門的經(jīng)營活動包括合規(guī)管理的有效性進行全面
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1