05董事、監(jiān)事和高管任職資格管理-wenkub
2023-04-29 10:38:12 本頁面
【正文】 屬； (4)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員； (5)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員； (6)中國證監(jiān)會認定的其他人員。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理?！ ∑谪浌静坏萌斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。中國證券監(jiān)督管理委員會主席 尚福林二00七年七月四日 第一章 總 則 第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法?！ 〉诙l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法?！ 〉谒臈l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。 第二章 任職資格條件 第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。 第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件： (1)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗； (2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； (3)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試?！ 〉谑臈l 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件： (1)具有期貨從業(yè)人員資格； (2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。 第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準?！ ∩暾埅毩⒍氯温氋Y格的，還應當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員?！ ∩暾堌攧肇撠熑巳温氋Y格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明?！ 〉诙藯l 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定： (1)擬任人死亡或者喪失行為能力； (2)申請人依法解散； (3)申請人撤回申請材料； (4)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(5)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查； (6)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施； (7)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查； (8)中國證監(jiān)會認定的其他情形?！ 〉谌粭l 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料： (1)免職決定文件； (2)相關(guān)會議的決議；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ ∑谪浌靖呒壒芾砣藛T最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效?！ 〉谌鶙l 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)?！ 〉谒氖畻l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則?！ 〉谒氖l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益?！ 〉谒氖鍡l 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。公司應當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官?！ ?
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