【正文】 量否決制度的，不符合要求。（2）質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符：本條從3個方面考核：① 質(zhì)量手冊，程序文件(或管理規(guī)章制度)、作業(yè)指導(dǎo)書(操作規(guī)程，生產(chǎn)檢驗(yàn)實(shí)施)等質(zhì)量管理體系文件應(yīng)齊全、完善、合理；② 質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具有可操作性③ 質(zhì)量管理體系文件中的規(guī)定與實(shí)際的實(shí)施運(yùn)行(核查記錄及報(bào)告)應(yīng)相符。評價過程從三個方面來進(jìn)行① 應(yīng)確定每一個過程，過程的程序應(yīng)文件化(方法、途徑應(yīng)確定)：② 每一過程應(yīng)被充分展開并按文件要求貫徹實(shí)施；③ 過程輸出應(yīng)提供預(yù)期的結(jié)果，過程應(yīng)有效。生產(chǎn)單位組織機(jī)構(gòu)一般以文字和圖表在質(zhì)量文件中清晰地加以表示(如各類人員的崗位職責(zé)及質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及體系圖)。生產(chǎn)單位須將協(xié)調(diào)一致運(yùn)轉(zhuǎn)的各個環(huán)節(jié)用文件化的形式列出有效的、一體化的技術(shù)和管理程序，以便以最佳、最實(shí)際的方式來指導(dǎo)生產(chǎn)單位的運(yùn)作。本條有3個方面內(nèi)容：① 具備申辦產(chǎn)品的生產(chǎn)場所(包括原材料、半成品、成品倉庫，生產(chǎn)車間，總裝車間、產(chǎn)品檢驗(yàn)場所等)；② 生產(chǎn)場所的地址可以與營業(yè)執(zhí)照標(biāo)明一致，也可以與營業(yè)執(zhí)照標(biāo)明的不一致(需提供生產(chǎn)：地隸屬于申辦單位的有效證明)：③ 申辦單位應(yīng)能夠提供生產(chǎn)場地隸屬于申辦單位的證明文件(包括土地使用證、房屋所有權(quán)證、租賃合同以及其它能證明廠房使用權(quán)的文件等)。（2）所生產(chǎn)產(chǎn)品應(yīng)在其營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍內(nèi)。從以下2個方面考核：① 生產(chǎn)單位是法人的，其法人營業(yè)執(zhí)照注冊資金應(yīng)符合產(chǎn)品評審準(zhǔn)則中規(guī)定的要求；② 生產(chǎn)單位是非法人的，其營業(yè)執(zhí)照注冊資金應(yīng)符合產(chǎn)品評審準(zhǔn)則中規(guī)定的要求營業(yè)執(zhí)照上無注冊資金的，其上級單位法人營業(yè)執(zhí)照注冊資金應(yīng)符合產(chǎn)品評審準(zhǔn)則中規(guī)定的要求。合格★營業(yè)執(zhí)照有效期至2017年8月15日?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由質(zhì)保部負(fù)責(zé)實(shí)施。合格★經(jīng)營范圍防爆電器、防爆開關(guān)、真空接觸器、斷路器、高低壓電器及設(shè)備、防爆燈具制造、銷售。對于私營法人執(zhí)照無注冊資金的，生產(chǎn)單位需出具有法律效率的驗(yàn)資證明?？己藘?nèi)容：申辦安全標(biāo)志的產(chǎn)品，應(yīng)在經(jīng)營范圍內(nèi)(另有規(guī)定的除外)。評審方法：不具備固定生產(chǎn)：場所；或與執(zhí)照標(biāo)明的地址不一致但不能提供生產(chǎn)地隸屬于申辦單位的有效證明的：或不能提供生產(chǎn)場所隸屬關(guān)系合法證明文件的，不合格。質(zhì)量管理體系文件一般由質(zhì)量子冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則)、質(zhì)量記錄(生產(chǎn)檢驗(yàn)記錄、報(bào)告表格等)四部分組成。n 程序——為進(jìn)行或完成生產(chǎn)活動所規(guī)定的途徑(或方法)。n 資源——包括：① 人力資源和專業(yè)技能；② 設(shè)計(jì)和研制設(shè)備；⑧ 制造生產(chǎn)設(shè)備；④ 檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備；⑤ 儀器儀表和計(jì)算機(jī)軟件；⑥ 技術(shù)和資金等。（3）應(yīng)有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并傳達(dá)至全體員工：本條從以下5個方面來考核① 生產(chǎn)單位應(yīng)有明確的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的規(guī)定；② 生產(chǎn)單位全體人員應(yīng)知曉并正確理解生產(chǎn)單位的質(zhì)量目標(biāo)與方針；③ 質(zhì)量方針、目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，應(yīng)明確，合理；④ 各級人員的質(zhì)量責(zé)任制應(yīng)體現(xiàn)在人員的崗位職責(zé)中；⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立定期質(zhì)量分析會制度并及時實(shí)施與記錄。 內(nèi)部審核與管理評審本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容：（1）應(yīng)有內(nèi)容部審核、管理評審制度；本條從以下8個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備完善的內(nèi)部質(zhì)量審核程序文件(或管理規(guī)章制度)；② 內(nèi)部質(zhì)量審核程序文件應(yīng)含有產(chǎn)品質(zhì)量審核的內(nèi)容；③ 生產(chǎn)單位應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核(一般情況下，每年至少一次)；④ 生產(chǎn)單位定期進(jìn)行的內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)涵蓋本評審規(guī)范所要求的全部13個要素；⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善的內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃(注：檢查最近2～3次內(nèi)部質(zhì)量審核活動)：內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：Ⅰ）審核目的與范圍；Ⅱ）審核內(nèi)容(要素)；Ⅲ）審核對象(部門或人員)；Ⅳ）審核組成員組成；V）審核日期與地點(diǎn)；Ⅵ）審核記錄表；Ⅶ）審核依據(jù)；Ⅷ）計(jì)劃的編、審、批；Ⅸ）審核報(bào)告分發(fā)范圍；X）審核報(bào)告預(yù)期發(fā)布的日期。Ⅲ）生產(chǎn)單位應(yīng)有質(zhì)量體系管理評審的評審報(bào)告。② 對原材料、外購件、外協(xié)件的檢驗(yàn)與驗(yàn)收的質(zhì)量審核應(yīng)齊全、合理、有效；③ 對標(biāo)準(zhǔn)(或技術(shù)文件、規(guī)范等)確定的試驗(yàn)項(xiàng)目的質(zhì)量審核應(yīng)合理、有效；④ 應(yīng)對生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序進(jìn)行質(zhì)量審核；⑤ 應(yīng)對用戶質(zhì)量意見反饋及售后服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量審核；⑥ 應(yīng)對生產(chǎn)單位的質(zhì)量否決制度的執(zhí)行情況進(jìn)行質(zhì)量審核；⑦ 對生產(chǎn)單位產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)(過程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn))進(jìn)行質(zhì)量審核；⑧ 對生產(chǎn)單位不合格品控制與評審進(jìn)行質(zhì)量審核；⑨ 對生產(chǎn)單位人力資源的培訓(xùn)與利用質(zhì)量審核應(yīng)合理，有效：⑩ 生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)儀器的控制質(zhì)量審核應(yīng)適時有效。注：在評審時還應(yīng)注意所有管理文件應(yīng)有受控章。審查內(nèi)容序號評審項(xiàng)目名稱描述及存在問題評審結(jié)果整改要求人員素質(zhì)●檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)人員熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練。/檢查、檢驗(yàn)●進(jìn)廠及工序檢驗(yàn)記錄有重要原材料、外購件進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄，有關(guān)鍵工序檢驗(yàn)記錄，但進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄信息有欠缺。合格條文釋義 人員素質(zhì)(1) 相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對產(chǎn)品的安全性能有較深了解；考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人(如經(jīng)理、分管經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)負(fù)責(zé)人)應(yīng)對產(chǎn)品性能，尤其是安全性能有較深的了解，對于產(chǎn)品對礦山安全生產(chǎn)的重要性有正確的社會責(zé)任意識。 規(guī)章制度本項(xiàng)共有7條考核項(xiàng)目：（1）應(yīng)對重要原材料和安標(biāo)受控零(元)部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實(shí)施檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度；本條從以下5個方面來考核生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實(shí)① 有重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件進(jìn)廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度；② 有生產(chǎn)過程(半成品各工序)檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度；③ 有成品出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度；④ 三個階段的檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理制度應(yīng)合理、完整；⑤ 三個階段的檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)有記錄。（5）應(yīng)有重要的原材料、外購(協(xié))件檢驗(yàn)規(guī)程；本條從以下5個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、外購件(含標(biāo)準(zhǔn)件)、外協(xié)件等進(jìn)廠驗(yàn)收抽樣規(guī)則或規(guī)定，并符合相應(yīng)抽樣標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的要求；② 生產(chǎn)單位應(yīng)建立申辦產(chǎn)品重要原材料、外購件(含標(biāo)準(zhǔn)件)、外協(xié)件的齊全的檢驗(yàn)規(guī)程；③ 生產(chǎn)單位建立的檢驗(yàn)規(guī)程應(yīng)合理、完善，應(yīng)滿足有關(guān)技術(shù)和檢驗(yàn)要求；④ 檢驗(yàn)規(guī)程的實(shí)施與文件(程序或規(guī)章)的規(guī)定應(yīng)相符：⑤ 生產(chǎn)單位檢驗(yàn)人員的崗位職責(zé)應(yīng)明確。評審方法：1）未制定并實(shí)施檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理制度或文件存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；2）未經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證不合格的產(chǎn)品或物品轉(zhuǎn)序或投入使用的，不符合要求；3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗(yàn)人員沒有明確檢驗(yàn)授權(quán)，不能保證其獨(dú)立開展檢驗(yàn)工作的，不符合要求；4）沒有重要檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程或不完善的，不符合要求；5）沒有重要原材料、外購(協(xié))件檢驗(yàn)規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；6）沒有工序檢驗(yàn)規(guī)程(必須包含關(guān)鍵工序)或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求：7）沒有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的出廠檢驗(yàn)規(guī)程的，不符合要求。⑤ 對上述設(shè)備、器具應(yīng)建立有相應(yīng)的管理規(guī)章(檢查維修、維護(hù)、使用記錄)。（5）當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)和測試設(shè)備、器具不符合要求時，應(yīng)對其以往檢測結(jié)果的有效性進(jìn)行追溯評定，并對該設(shè)備、器具及受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧罕緱l從以下8個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)制定當(dāng)檢測試驗(yàn)器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時，對檢測結(jié)果的有效性進(jìn)行追溯評定的程序文件(管理規(guī)章制度)；② 生產(chǎn)單位應(yīng)有上述程序文件（或管理規(guī)章制度）的實(shí)施應(yīng)記錄（追溯評審的記 錄）；③ 生產(chǎn)單位的相關(guān)程序文件(或管理規(guī)章制度)應(yīng)合理、完善；④ 評定的記錄中的結(jié)果應(yīng)有效、合理；⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)有檢測和試驗(yàn)器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時的處置程序及處置實(shí)施記錄；⑥ 對檢測結(jié)果的有效性追溯評審結(jié)果有疑義時，應(yīng)跟蹤處置情況；⑦ 生產(chǎn)單位應(yīng)在檢測和試驗(yàn)器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時，對受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)措施，保證產(chǎn)品檢測結(jié)果符合標(biāo)準(zhǔn)要求；⑧ 生產(chǎn)單位應(yīng)保留對受影響的產(chǎn)品采取措施的實(shí)施記錄。若不連續(xù)，則追溯在證書失效期內(nèi)，生產(chǎn)單位是否開展了計(jì)量器具檢定活動；② 計(jì)量器具檢定人員應(yīng)具備經(jīng)考核合格準(zhǔn)予上崗的資格證書(須定期培訓(xùn))；③ 對進(jìn)行計(jì)量器具檢定的對象，應(yīng)制定有完整、齊全的檢定操作規(guī)程；④ 對進(jìn)行計(jì)量器具檢定的對象，所具有的檢定操作規(guī)程檢查應(yīng)完善、合理、正確；⑤ 計(jì)量器具檢定生產(chǎn)單位，應(yīng)有檢定現(xiàn)場的管理規(guī)章制度及程序文件；⑥ 檢定現(xiàn)場的環(huán)境設(shè)施、條件，應(yīng)滿足被檢計(jì)量器具的要求；⑦ 所進(jìn)行的計(jì)量器具檢定的記錄，出具的檢定報(bào)告、證書應(yīng)規(guī)范、合理、正確；⑧ 計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考核證的建標(biāo)項(xiàng)目及量程范圍與生產(chǎn)單位開展的計(jì)量器具檢定工作應(yīng)相符，不許有超授權(quán)范圍檢定現(xiàn)象；⑨ 計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具檢定證書應(yīng)能保證溯源到上一級的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)；⑩ 生產(chǎn)單位應(yīng)按國家計(jì)量檢定系統(tǒng)表的要求，制定能溯源到國家計(jì)量基準(zhǔn)的量值傳遞框圖。（2）出廠檢驗(yàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目、環(huán)境、方法應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；本條從以下3個方面考核：① 出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)滿足產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的要求，項(xiàng)目齊全；② 現(xiàn)場檢驗(yàn)的環(huán)境應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求；③ 出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目的檢驗(yàn)或測試方法符合標(biāo)準(zhǔn)要求。審查內(nèi)容序號評審項(xiàng)目名稱描述及存在問題評審結(jié)果整改要求9產(chǎn)品標(biāo)識★標(biāo)識加施情況在成品上加施了安全標(biāo)志標(biāo)識；合格●標(biāo)識符合性產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識符合AQ1043要求；符合●標(biāo)識審核備案安全標(biāo)志標(biāo)識經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；符合●銘牌材質(zhì)銘牌材質(zhì)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。（4）銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；本條從以下6個方面來考核：① 每臺(套)進(jìn)入成品庫的合格產(chǎn)品應(yīng)具備銘牌(特殊產(chǎn)品除外)；② 相應(yīng)每臺(套)進(jìn)入成品庫的合格產(chǎn)品包裝應(yīng)具有明顯的標(biāo)識(應(yīng)制定有成品包裝標(biāo)識規(guī)定的程序文件或管理規(guī)章)；③ 銘牌的標(biāo)志和成品的標(biāo)識應(yīng)符合生產(chǎn)單位程序文件或管理規(guī)章的要求；④ 銘牌的標(biāo)志和成品的標(biāo)識包含信息應(yīng)合理，規(guī)范；⑤ 成品銘牌的材質(zhì)應(yīng)采用銅或不銹鋼。③ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立對不合格品進(jìn)行評審的職責(zé)及權(quán)限的規(guī)定，并合理、完整；④ 生產(chǎn)單位建立的不合格品控制的管理文件與實(shí)施應(yīng)相符⑤ 生產(chǎn)單位對不合格品進(jìn)行評審的職責(zé)及權(quán)限的規(guī)定與實(shí)施應(yīng)相符；⑥ 生產(chǎn)單位有不合格品處置后的生產(chǎn)質(zhì)量活動：Ⅰ)進(jìn)行返工的生產(chǎn)質(zhì)量活動記錄； 達(dá)到規(guī)定要求返工→返工后檢驗(yàn)→驗(yàn)證合格性判斷 不合格報(bào)廢（讓步接收、降級）Ⅱ）讓步接收Ⅲ）降級改作他用 有質(zhì)量活動的記錄并合理、完整、有效Ⅳ)拒收或報(bào)廢（2）應(yīng)任命不合格品處置的負(fù)責(zé)人，明確不合格品標(biāo)識、記錄和處置負(fù)責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限；本條從以下6個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立不合格品標(biāo)識、記錄和處置的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)章制度或文件；② 生產(chǎn)單位建立的上述職責(zé)和權(quán)限應(yīng)得到落實(shí)，并落實(shí)到位：③ 生產(chǎn)單位建立的不合格品標(biāo)識，記錄(處置)等格式需合理：④ 生產(chǎn)單位建立的不合格品標(biāo)識，記錄(處置)等格式所含信息應(yīng)足夠；⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)規(guī)定有不合格品處置負(fù)責(zé)人的崗位設(shè)置和崗位職責(zé)；⑥ 生產(chǎn)單位應(yīng)任命不合格晶處置的負(fù)責(zé)人，其資格、職責(zé)應(yīng)符合相應(yīng)的要求。本條從以下3個方面考核：① 生產(chǎn)單位不滿足標(biāo)準(zhǔn)安全性能要求的產(chǎn)品不得銷往煤礦或其他礦山，不合格品控制臺帳與銷售臺帳應(yīng)符合上述要求；② 生產(chǎn)單位應(yīng)建立不合格品銷往礦山的預(yù)防控制措施和必要的糾正措施；③ 生產(chǎn)單位有防止不合格品銷往礦山的預(yù)防控制措施和必要時的糾正措施的實(shí)施記錄。對于預(yù)防措施程序，應(yīng)包括以下內(nèi)容：Ⅰ)規(guī)定職責(zé)；Ⅱ）利用適當(dāng)?shù)男畔碓矗l(fā)現(xiàn)、分析并消除不合格的潛在原因；這些信息可能來源：影響產(chǎn)品質(zhì)量的過程、操作、讓步接受、審核結(jié)果、質(zhì)量記錄、服務(wù)報(bào)告和顧客意見；Ⅲ）對任何要求預(yù)防措施的問題確定所需的處理步驟：Ⅳ)采取預(yù)防措施并實(shí)施控制；V）確保將所采取預(yù)防措施的有關(guān)信息提交管理評審；Ⅵ）驗(yàn)證預(yù)防措施的執(zhí)行有效性。（3）應(yīng)完成由于糾正措施和預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由技術(shù)部負(fù)責(zé)實(shí)施。 合格人員素質(zhì)●相關(guān)負(fù)責(zé)人與石曉賢(總經(jīng)理) 進(jìn)行了溝通，其對礦用隔爆兼本質(zhì)安全型高壓真空電磁起動器等產(chǎn)品的安全性能較了解。符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)★執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)審核備案產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；合格●引用或參考標(biāo)準(zhǔn)有所引用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)參考標(biāo)準(zhǔn)，符合圖紙●零部件圖紙涉及隔爆安全性能的零部件圖紙完整、有效；符合★圖紙審核備案情況相關(guān)圖紙經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；合格★圖紙更改審核備案目前無更改；合格工藝裝備及工位器具●管理文件有工藝裝備及工位器具管理制度；符合●臺賬有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立了臺帳；符合●工藝裝備工藝裝備配置和使用合理、可行，但沒有驗(yàn)證制度，有驗(yàn)證記錄；不符合；●工位器具機(jī)加和裝配現(xiàn)場設(shè)有相應(yīng)的工位器具。具有專業(yè)技術(shù)職稱的在冊人員數(shù)量、學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限不滿足要求的，不合格。評審方法：1）生產(chǎn)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人對產(chǎn)品安全性能刁了解的，不符合要求：2）技術(shù)負(fù)責(zé)人不熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素的，不合格；主要技術(shù)人員不熟悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)等工作的，不合格； 文件資料管理本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容：(1) 應(yīng)制定并實(shí)施技術(shù)文件和資料管理制度：本條從以下4個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立有完善、合理的技術(shù)文件、資料的管理