北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理制度-wenkub
2023-04-27 01:58:22 本頁(yè)面
【正文】 、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營(yíng)業(yè)部北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務(wù)管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)系，強(qiáng)化指標(biāo)考核，提高工作質(zhì)量和工作效率，增強(qiáng)公司投資銀行業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。第五條 公司設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)，具體承攬承做項(xiàng)目。第八條 總部及管理部的主要職責(zé)是： 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)； 負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核； 負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)審查、項(xiàng)目進(jìn)度控制、項(xiàng)目正式報(bào)送材料的審 核； 負(fù)責(zé)項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作； 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、收集政策信息； 負(fù)責(zé)與有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)； 負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的制定與修改； 負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核算、指標(biāo)考核，員工審核、考核、晉級(jí)； 負(fù)責(zé)聘請(qǐng)主承銷(xiāo)法律顧問(wèn)，嚴(yán)格控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)； 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)新； 1公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項(xiàng)。第十二條 各業(yè)務(wù)部應(yīng)該突出業(yè)務(wù)重點(diǎn)，逐步形成各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)。第十六條 業(yè)務(wù)部前期開(kāi)辦費(fèi)用不超過(guò)50—100萬(wàn)元，每月累計(jì)虧損額不得超過(guò)150—200萬(wàn)元。第二十條 營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的費(fèi)用、人員、獎(jiǎng)懲、考核 等由營(yíng)業(yè)部自主管理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門(mén)項(xiàng)目獲核準(zhǔn)公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議管理部審核業(yè)務(wù)部總經(jīng)
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