【正文】 ? 是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？（分?jǐn)?shù) 是：5分； 否：0分）績(jī)效（20分）? 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的影響程度,認(rèn)為影響的人員比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（6分）4 / 682．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（60 分） 需求識(shí)別與獲?。?0 分）策劃（2分）? 是否指定人員定期了解員工對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否定期向有關(guān)部門獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）執(zhí)行（4分）? 是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 是：1； 否：0分）? 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）符合（6分）? 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：（分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：5分）? 法律；? 行政法規(guī)和部門規(guī)章；? 地方法規(guī)；? 國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；? 規(guī)范性文件及其他要求。 融入（20 分）策劃（2分）? 是否指定人員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入工作？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）5 / 68執(zhí)行（4分）? 是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）符合（6分）? 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（3分）2．75%－90%（2分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（3分）2．75%－90%（2分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）績(jī)效（8分）? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：（分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：4分）? 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；? 將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)定；? 將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材；? 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中。 安全生產(chǎn)責(zé)任制（60 分）策劃（6分）? 是否制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制？（分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定與評(píng)審人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）執(zhí)行（12分）? 是否規(guī)定了安全生產(chǎn)管理人員和崗位作業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否對(duì)企業(yè)管理人員和崗位作業(yè)人員進(jìn)行了安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）符合（18分）? 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．是（6分）2．部分（3分）3．否（0分）? 安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)內(nèi)容是否符合國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)等要求：（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．是（6分）2．部分（3分）3．否（0分）? 對(duì)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）績(jī)效（24分）? 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）8 / 681．是（6分）2．部分（3分）3．否（0分）? 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況：（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．好（6分）2．一般（3分）3．差（0分）? 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：（分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：12分）? 至少每季度考核1次；? 要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；? 考核結(jié)果與安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；? 考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致；? 考核結(jié)果客觀公正；? 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出糾正和預(yù)防措施。? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分）? 制定與批準(zhǔn)時(shí)間；? 版本與解釋權(quán)；? 變化與廢止；? 保存期限；? 可獲取性。? 合理化建議的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分）? 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；? 員工對(duì)建議機(jī)制的信心；? 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問(wèn)題。符合（15分）? 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的情況，包括： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：4分）? 嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；? 針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；? 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；? 對(duì)問(wèn)題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。? 是否建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用記錄？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）績(jī)效（16分）? 是否存在因安全費(fèi)用投入不足而未能及時(shí)整改的重大隱患？ （分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：4分）? 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過(guò)事故或緊急情況？ （分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：2分）? 安全投入的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分）? 人員安全意識(shí)的提高；? 設(shè)施設(shè)備安全性能提高；? 作業(yè)環(huán)境的改善；? 安全管理能力得到提升；? 事件事故發(fā)生頻率減少。? 員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分）? 為保證員工參與的效果，事先對(duì)員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)；? 為員工參與提供必要條件；? 員工在活動(dòng)中所提意見(jiàn)和建議得到積極響應(yīng)；? 員工參與的記錄完整；? 員工參與的積極性高。執(zhí)行（20分）? 是否針對(duì)下列方面進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：5分）? 礦石運(yùn)輸和周邊環(huán)境；? 生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施；? 重要場(chǎng)所；? 職業(yè)衛(wèi)生；? 自然災(zāi)害。? 在起重傷害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分）? 所有起重設(shè)備類型及其固有風(fēng)險(xiǎn)；? 正常生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的吊裝風(fēng)險(xiǎn)；? 檢修作業(yè)過(guò)程中的吊裝風(fēng)險(xiǎn)。? 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 許可作業(yè)前是否做到： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分）? 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別； ? 已辦理作業(yè)許可手續(xù)；? 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施。21 / 68? 是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因?qū)е率录⑹鹿实陌l(fā)生？ （分?jǐn)?shù) 是：5分； 否：0分）3. 安全教育培訓(xùn) 員工安全意識(shí)（60 分）策劃（6分）? 是否明確了負(fù)責(zé)提升員工安全意識(shí)的責(zé)任人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否形成定期提升員工安全意識(shí)的機(jī)制？（分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）執(zhí)行（12分）? 新員工、轉(zhuǎn)崗員工和復(fù)崗員工是否接受安全意識(shí)培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否對(duì)管理人員安全意識(shí)進(jìn)行測(cè)評(píng)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否利用各種方式來(lái)提升安全意識(shí)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否為提升員工安全意識(shí)提供了充足的資源？（分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分）? 是否保留接受現(xiàn)場(chǎng)特定要求和安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）符合（18分）? 調(diào)查與評(píng)價(jià)安全意識(shí)時(shí)，是否考慮員工對(duì)以下方面了解和掌握的程度： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：9分）? 企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)；? 崗位安全操作規(guī)程；? 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置程序；? 工作場(chǎng)所特定的安全要求；? 事故、事件報(bào)告程序；? 崗位職責(zé)；? 崗位特定風(fēng)險(xiǎn)；? 相關(guān)的法律法規(guī)要求；? 個(gè)體防護(hù)用品配備和使用。? 對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識(shí)的培訓(xùn)： （分?jǐn)?shù) 是：； 最高分：2分）? 工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)；? 事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；? 違反制度可能的后果；? 操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書。? 是否通過(guò)下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分）? 學(xué)員反饋；? 績(jī)效改善；? 管理層反饋；? 測(cè)試結(jié)果分析；? 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力。? 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生？（分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：10分）4. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理 選礦工藝（180 分）策劃（18分）? 針對(duì)選礦工藝是否建立了包括以下內(nèi)容的管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 最高分：16分）? 礦石破碎與篩分；? 磨礦與分級(jí)；25 / 68? 選別；? 尾礦收集與輸送；? 是否指定專職人員負(fù)責(zé)選礦工藝管理？（分?jǐn)?shù) 是：2分 否：0分）執(zhí)行（36分）? 是否使用《部分工業(yè)行業(yè)淘汰落后生產(chǎn)工藝裝備和產(chǎn)品指導(dǎo)目錄》 （2022年本）規(guī)定的工藝和設(shè)施？（分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：5分）? 下列作業(yè)是否停車進(jìn)行？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：5分）? 處理故障；? 更換部件；? 局部調(diào)整設(shè)備部件；? 調(diào)整皮帶松緊；? 清掃設(shè)備。? 是否對(duì)尾礦輸送管、槽、溝、渠、洞固定專人分班巡視檢查和維護(hù)管理，防止發(fā)生淤積、堵塞、爆管、噴漿、滲漏、坍塌等事故？26 / 68（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 選礦工藝流程是否實(shí)現(xiàn)了自動(dòng)化控制？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）符合（54分）? 選礦工藝是否符合下列條件？ （分?jǐn)?shù) 是：2分 最高分：8分）? 選礦設(shè)備、設(shè)施和工序符合設(shè)計(jì)要求；? 各工序之間能力相互匹配；? 總圖布置與選礦工藝相互匹配；? 周邊安全距離符合規(guī)定要求?？?jī)效（72分）? 選礦工藝管理制度的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：4分 最高分：12分）? 運(yùn)行記錄齊全；? 執(zhí)行的效率和效力達(dá)到100%；? 制度規(guī)定滿足選礦工藝安全管理的要求。? 重要工藝參量（如礦物粒度、礦漿濃度、礦倉(cāng)料位、泵池和浮選機(jī)的液位、礦漿酸堿度、金屬含量、礦量、水量、藥劑量、電耗量等）進(jìn)行連續(xù)測(cè)量、分析、指示或記錄的自動(dòng)化效果：1．好（4分）2．一般（2分）3．差（0分）? 自動(dòng)化系統(tǒng)控制系統(tǒng)對(duì)選礦生產(chǎn)設(shè)備狀態(tài)和選礦生產(chǎn)流程狀況實(shí)行監(jiān)測(cè)、模擬、控制的效果：1．好（6分）2．一般（3分）3．差（0分）? 是否因選礦工藝原因而引發(fā)安全事故？（分?jǐn)?shù) 是：0分 否：4分）28 / 68 變化管理（120 分）策劃（12分）? 是否建立了變化管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：6分 否：0分）? 是否為變化管理確定了部門、人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：6分 否：0分） 執(zhí)行（24分）? 是否識(shí)別了下列方面的變化： （分?jǐn)?shù) 是：2分 最高分：14分）? 人員和機(jī)構(gòu)；? 制度文件系統(tǒng)；? 法律法規(guī)與其他要求；? 選礦技術(shù)條件；? 生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程；? 設(shè)備設(shè)施；? 相關(guān)方。? 變化前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 對(duì)受變化影響人員進(jìn)行培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1．90%－100%（4分）2．75%－90%（2分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）績(jī)效（48分）? 變化管理是否有效？ （分?jǐn)?shù) 是：6分 最高分：36分）? 履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)程序；? 更新風(fēng)險(xiǎn)控制措施；? 有針對(duì)性地培訓(xùn)受影響人員；? 調(diào)整應(yīng)急管理工作；? 開(kāi)展使用前檢查驗(yàn)收；? 保存相關(guān)文件資料歸檔。? 設(shè)備設(shè)施安全管理檔案是否包括： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：8分）? 操作、維護(hù)規(guī)程；? 技術(shù)資料和圖紙；? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；? 操作、維護(hù)、檢修和檢驗(yàn)、測(cè)試記錄。? 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求：30 / 68