職業(yè)律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則-wenkub
2023-04-23 02:30:44 本頁面
【正文】 章程內(nèi)容是否符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定，必備條款是否已經(jīng)具備，規(guī)定任意性條款的具體情況和理由。（七）是否存在因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間；如被責(zé)令整改，整改完成情況。（三）注冊(cè)資本金額是否在3億元人民幣以上，具體包括：是否實(shí)繳出資，資金是否如數(shù)到賬，出資是否合法，是否存在出資不實(shí)、虛假出資、抽逃出資等情況。第二條 本細(xì)則所稱證券投資基金法律業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱基金法律業(yè)務(wù)），是指律師事務(wù)所接受證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公司）、證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）銷售機(jī)構(gòu)、其他從事或者擬從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的委托，指派本所律師對(duì)基金管理公司、基金、基金銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查和驗(yàn)證(以下簡(jiǎn)稱查驗(yàn))，制作并出具法律意見書的法律服務(wù)業(yè)務(wù)。第三條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事基金法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕33號(hào)）的規(guī)定，對(duì)基金管理公司、基金、基金銷售機(jī)構(gòu)等相關(guān)行政許可事項(xiàng)是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行查驗(yàn)，確認(rèn)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，在確保獲得適當(dāng)、有效證據(jù)并對(duì)證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，作出獨(dú)立判斷。（四）是否具有較好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資產(chǎn)質(zhì)量情況，具體包括：股東資產(chǎn)情況、負(fù)債情況、稅收情況，特別是最近3年盈利情況、凈資本和凈資產(chǎn)情況、撥備覆蓋率和資本凈額情況。（八）是否具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年是否在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)存在不良記錄，具體包括：繳納相關(guān)稅費(fèi)及合同履約情況，在開立基本賬戶商業(yè)銀行等的信貸記錄，公司重大訴訟、仲裁案件，高級(jí)管理人員重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。第八條 對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：注冊(cè)資本金額是否在1億元人民幣以上，股東關(guān)于出資額的安排，出資時(shí)間的安排，是否承諾用自有資金出資和不代為持有出資。第十二條 對(duì)公司受處罰的記錄，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：在最近1年是否存在違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為的具體情況，是否受到行政處罰或者刑事處罰，違法違規(guī)行為的不良后果是否已經(jīng)消除。第十六條 對(duì)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的事宜是否已經(jīng)獲得公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：根據(jù)公司章程的規(guī)定，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)在公司內(nèi)部應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)、董事會(huì)還是經(jīng)理層決定，是否已經(jīng)經(jīng)過公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十條 對(duì)新增股東是否以自有資金出資，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：新增股東是否以自有資金出資，是否存在為他人代為出資或者由他人代為出資的情況。第二十四條 對(duì)變更注冊(cè)資本，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：公司變更注冊(cè)資本的事宜是否已經(jīng)經(jīng)過公司股東會(huì)決議通過；各股東是否同比例變更注冊(cè)資本；公司股東不同比例變更的，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)可能產(chǎn)生的影響；股東承諾增資的，是否已經(jīng)到位并經(jīng)過法定機(jī)構(gòu)的驗(yàn)資，是否以自有資金出資。第二十八條 對(duì)不得擔(dān)任高級(jí)管
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