貨從業(yè)資格考試試卷-wenkub
2023-04-10 04:06:23 本頁面
【正文】 簡便 B．相對估值法揭示了市場對于指數(shù)價值的評價，對指數(shù)的估值很精確C．絕對估值法主要采用DDM、DCF、和FED模型，計算市場合理估值水平 D．絕對估值法對股指的計算較為簡便5．利率上升對股市的影響有哪些（ ABCD ）A．利率上升，公司借款成本增加，利潤率下降，股票價格下降 B．利率上升，將使得負(fù)債經(jīng)營的企業(yè)經(jīng)營困難，經(jīng)營風(fēng)險增大，從而公司股價下跌C．利率上升，債券和股票投資機(jī)會成本增大，從而價值評估降低，導(dǎo)致股價下跌 D．利率上升，吸引部分資金從債市特別是股市轉(zhuǎn)向儲蓄，導(dǎo)致股票需求下降，股價下跌6．關(guān)于期貨交易和現(xiàn)貨交易，下列說法正確的是( ACD )。A．當(dāng)天交易結(jié)束后 B．當(dāng)天結(jié)算完畢后C．在下一個交易日開市前 D．在下一個交易日結(jié)束前35．下面對歷史持倉盈虧描述正確的是( D )。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份和約B．近期月份合約價格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份和約C．近期月份合約價格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份和約D．近期月份合約價格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份和約30．理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者( A )。 A．管理費 B．CTA費用 C．經(jīng)紀(jì)傭金 D．承銷費用和營銷費用 ，大連商品交易所大豆3月份期貨合約的結(jié)算價是2800元/噸，該合約下一交易日跌停板價格正常是（ A ）元/噸。 A．平倉 B．持倉 C．增加持倉 D．減少持倉 （ C ）。A．監(jiān)管指定交割倉庫B．發(fā)布市場信息C．制定期貨交易價格D．制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則18．6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為（ A ）。A．紐約商業(yè)交易所 B．芝加哥商品交易所C．紐約商品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所14．17世紀(jì)前后，期權(quán)交易首先在( D )出現(xiàn)。A．金屬期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨C．能源期貨 D．林產(chǎn)品期貨7．下列關(guān)于期貨交易特征的描述中，不正確的是( D )。、| !_一個人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了.. 試卷三一．單選題(共40題，)1．哪個不是影響化工品價格的主要因素（ D ）A．資金的推動 B．供需狀況和相關(guān)商品的價格C．下游開工情況 D．國家宏觀政策及法規(guī)對價格的影響2．在國際期貨市場上，貴金屬的品種為哪四種（ B ）A．金、銀、釕、鈀 B．金、銀、鉑、鈀C．金、銀、鉑、釕 D．金、銀、鉑、銥3．以下說法正確的是（ D ）A．美元與金價呈現(xiàn)正相關(guān) B．金價與油價大體呈負(fù)相關(guān)C．主要局勢動蕩，金價一定上升 D．出現(xiàn)惡性通貨膨脹時，金價容易上升4．期貨交易必須在交易所內(nèi)進(jìn)行，但只有( D ) 才能入場交易。A．由于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，交易雙方不需要對交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商B．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行C．期貨交易所實行會員制，只有會員才能進(jìn)場交易D．杠桿機(jī)制使期貨交易具有高風(fēng)險高收益的特點，并且保證金比率越高，這種特點就越明顯8．下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有( C )A．銅 B．鋁C．膠合板 D．花生仁9．我國第一家商品期貨市場是( B )。A．英國 B．比利時C．美國 D．荷蘭15． 期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是( B )。A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元19．一節(jié)一價制的叫價方式在（ D ）比較普遍。 A．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量下降 B．當(dāng)買賣雙方有一方作平倉交易時，持倉量和交易量均增加 C．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加 D．當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時，一旦交割發(fā)生，持倉量不變 ，在全世界的金融期貨品種中，交易量最大的是（ B ）。 A．2716 B．2720 C．2884 D．2880 27．理論上，在正向市場熊市套利中，如果價差擴(kuò)大，交易者( A )。A．獲利 B．虧損C．保本 D．以上都有可能31．反向市場熊市套利的操作規(guī)則為( B )。A．歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價—開倉交易價格)X持倉量B．歷史持倉盈虧=(當(dāng)日平倉價格_k一日結(jié)算價格)X持倉量C．歷史持倉盈虧=(當(dāng)日平倉價格—開倉交易價格)X持倉量D．歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價格—上一日結(jié)算價格)X持倉量36．某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元／噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2040元／噸，交易保證金比例為5％，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為( A )。A．現(xiàn)貨交易覆蓋面廣，沒有特殊限制，交易靈活方便B．現(xiàn)貨交易回避了期貨交易中價格波動的風(fēng)險C．兩者相互補(bǔ)充、共同發(fā)展D．期貨交易中，商流和物流發(fā)生了分離7．近年來，國際期貨市場的發(fā)展趨勢包括( ABCD )。A．現(xiàn)金交割 B．實物交割C．私下轉(zhuǎn)讓 D．對沖平倉11．期貨交易的雙向交易和對沖機(jī)制是指( ABCD )。期貨合約在交易之前就已經(jīng)公布，它不僅規(guī)定了交易品種，而且對交易品的品質(zhì)、等級、交割時間都作出了明確的規(guī)定。 A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京商品交易所 D．韓國期貨交易所
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