【正文】 成敗與否，對(duì)承包商意義重大，它直接關(guān)系到承包商經(jīng)營(yíng)的成敗得失，直接影響到承包商的經(jīng)濟(jì)效益。本論文所研究的內(nèi)容，為承包商合理進(jìn)行施工索賠，提高索賠的成功概等方面提供了一些可行的方法和建議。risk management。實(shí)際損失可能表現(xiàn)為成本的增加、工期的延誤和利潤(rùn)的損失等。同時(shí)應(yīng)指出，索賠僅僅是承包商對(duì)其實(shí)際損失或額外工作請(qǐng)求給予補(bǔ)償?shù)囊环N正當(dāng)要求，與對(duì)業(yè)主的懲罰無(wú)必然的聯(lián)系。即對(duì)業(yè)主或其代理人違約而引起的承包商損失，承包商都有權(quán)進(jìn)行索賠。當(dāng)雙方各持己見(jiàn)，又無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，還可以通過(guò)訴訟等法律手段解決爭(zhēng)端。 施工索賠的分類(lèi)工程施工過(guò)程中發(fā)生索賠所涉及的內(nèi)容是廣泛的，為了探討各種索賠問(wèn)題的規(guī)律及特點(diǎn)，索賠可作如下分類(lèi)：:(l)工期索賠(Clalm for Extention of Time)(2)經(jīng)濟(jì)索賠(Financial Claims):(l)工程范圍變更索賠(Scope of work Claim)(2)工程拖期索賠(Delay Claim)(3)不利自然條件及人為障礙索賠(Changng Site Condition Claim)(4)加速施工索賠(Acceleration Claim)等:(1)合同規(guī)定的索賠(Cpntractual Claims)(2)非合同規(guī)定的索賠(NonContractual Claims)(3)道義索賠(ExGratia Claims):(1)單項(xiàng)索賠(Single Case Claim)(2)綜合索賠(Compound Claim)合同規(guī)定的索賠是指承包商所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同條件中有文字依據(jù)，承包商可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。默示條款是一個(gè)廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒(méi)有寫(xiě)入、但符合雙方簽訂合同時(shí)設(shè)想的愿望和當(dāng)時(shí)的環(huán)境的一切條款。當(dāng)對(duì)方不守約時(shí)，自己可以通過(guò)索賠手段彌補(bǔ)損失。因此索賠與建筑工程承包合同同時(shí)存在，是合同中不可缺少的內(nèi)容。(包括其代理人，如工程師)承擔(dān)。 施工索賠起因 引起索賠的原因是多種多樣的，以下是一些（去掉“一些”）主要原因:　　 業(yè)主違約。(3)業(yè)主未按約定的時(shí)間提供材料設(shè)備。業(yè)主應(yīng)按照協(xié)議條款規(guī)定的時(shí)間和數(shù)額，向承包方支付工程款。在施工過(guò)程中，施工方為了提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益，一般能較早地發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)展中存在的問(wèn)題，并向監(jiān)理工程師尋求解決的辦法或提出解決方案報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。實(shí)際工作中，由于具體工作人員的工作經(jīng)歷，業(yè)務(wù)水平，思想素質(zhì)、工作方法等原因，往往會(huì)造成雙方工作的不協(xié)調(diào)，其中因業(yè)主代表造成的影響會(huì)成為索賠的主要原因。在這種情況下，承包商對(duì)業(yè)主的不正確糾正所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失及工期損失提出相應(yīng)的補(bǔ)償是合理維權(quán)的表現(xiàn)。業(yè)主代表應(yīng)根據(jù)合同發(fā)出施工指令，并可以隨時(shí)對(duì)任何部位進(jìn)行質(zhì)量檢查。由此而產(chǎn)生的實(shí)際損失及額外費(fèi)用，承包商必然提出施工索賠申請(qǐng)。業(yè)主代表的各種檢查都會(huì)給被檢查現(xiàn)場(chǎng)帶來(lái)各種千擾，但這種干擾應(yīng)理解為是合理的，而且是業(yè)主代表的正當(dāng)權(quán)利。業(yè)主指定的分包商是指承包商的分包單位是業(yè)主確定的，或是指業(yè)主指定的材料或設(shè)備的供應(yīng)商。合同調(diào)整。合同調(diào)整的過(guò)程一般是由合同雙方經(jīng)過(guò)會(huì)談，協(xié)商對(duì)變更的內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)后，以簽署會(huì)議紀(jì)要、會(huì)談備忘錄、變更記錄、補(bǔ)充協(xié)議等形式予以確認(rèn)。該設(shè)計(jì)變更的原因大多是業(yè)主及工程環(huán)境條件變化所至。對(duì)于修改性設(shè)計(jì)變更，即使對(duì)有經(jīng)驗(yàn)的承包商也是難以預(yù)料的。(2)施工織織設(shè)計(jì)變更。業(yè)主代表在施工過(guò)程中發(fā)布的這種指令，比如:加速施工，代換某些材料，采取某項(xiàng)措施。　　 (5)業(yè)主或監(jiān)理工程師指令承包商采取加速施工措施以加快工程進(jìn)度。(2)合同條款中存在著漏洞，對(duì)實(shí)際各種可能發(fā)生的情況未作預(yù)測(cè)和規(guī)則，約束條款不對(duì)等，不平衡，有時(shí)發(fā)現(xiàn)某些條款是一種故意設(shè)置的圈套。因此，簽訂合同所發(fā)現(xiàn)的合同本身存在的問(wèn)題應(yīng)該按照合同缺陷進(jìn)行處理。比如:古井、墓坑、斷層、溶洞及其它人工構(gòu)筑障礙物等。與工程相關(guān)的其它第三方所發(fā)生的問(wèn)題對(duì)本工程項(xiàng)目的影響。政策、法規(guī)的變化。　　 (4)國(guó)家對(duì)某種設(shè)備建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。合同中斷及解除。為了穩(wěn)步發(fā)展海外工程承包事業(yè)，必須切實(shí)地提高工程項(xiàng)目的合同管理工作水平，尤其是具備國(guó)際水平的施工索賠(ConstructionClaims)工作經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)的對(duì)外工程承包事業(yè)．在“平等互利，講求實(shí)效，形式多樣，共同發(fā)展”的四項(xiàng)經(jīng)營(yíng)原則和“守約、保質(zhì)、薄利、重義”的八字經(jīng)營(yíng)方針的指引下，通過(guò)艱苦奮斗，奠定了發(fā)展基礎(chǔ)。1．維護(hù)承包公司的合同利益 國(guó)際工程施工過(guò)程中的索賠(Claims)和反索賠(CounterClaims)，是施 工合同條件賦予承包商和業(yè)主的合同權(quán)利，二者互相約束，成為施工索賠(ConstructionClaims)的兩個(gè)組成部分。實(shí)踐證明，如果善于利用合同條件進(jìn)行施工索賠，其索賠款收入金額往往要大于投標(biāo)報(bào)價(jià)書(shū)中的利潤(rùn)款。實(shí)踐證明:索賠成功率最大的承包公司，就是合同管理水平最高的公司。承包商進(jìn)行索賠分析、管理，提出有效的索賠要求，其主要目的是為了獲得索賠補(bǔ)償，避免不應(yīng)有的損失，保護(hù)自身的權(quán)益。本文主要分析了FIDIC合同條件下施工索賠問(wèn)題、施工索賠的風(fēng)險(xiǎn)，以及解決索賠爭(zhēng)端等問(wèn)題。我國(guó)在1993年，首先在天津大學(xué)設(shè)立了國(guó)際工程管理專(zhuān)業(yè)，隨后有數(shù)十所高校都采用了不同的形式在培養(yǎng)國(guó)際工程管理人才。1997年?yáng)|南大學(xué)的劉嘖的《施工索賠的前期管理—干擾事件預(yù)測(cè)及識(shí)別模型》從施工索賠干擾事件的機(jī)理研究入手，建立了“干擾事件—索賠爭(zhēng)議敏感性預(yù)測(cè)模型”和“干擾事件識(shí)別應(yīng)激模型”，用于對(duì)索賠“有效預(yù)測(cè)，快速反映”。國(guó)外對(duì)工程索賠的理論及實(shí)證研究從七十年代就進(jìn)入了較高的水平，近年來(lái)隨著項(xiàng)目管理水平的提高，更是將風(fēng)險(xiǎn)管理和索賠管理融合在廣義的合同管理范疇內(nèi)，以系統(tǒng)工程理論來(lái)研究索賠。，并且有較好的索賠管理機(jī)制來(lái)支持。 FIDIC合同條件下的索賠問(wèn)題 FIDIC條款的主要特點(diǎn)建筑施工企業(yè)通常所說(shuō)的FIDIC條款，是指國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)頒布的“土木工程施工合同條件”。FIDIC在專(zhuān)用條件中提供了多種可供選擇的修正方案，由使用者依據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況選擇其中之一或全部棄用而另行約定新的內(nèi)容。FIDIC條款有四個(gè)顯著特點(diǎn):、嚴(yán)密、責(zé)任明確。這里的“工程師”不是某個(gè)自然人，而是代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督管理的法人組織(本文以下出現(xiàn)的工程師字樣，含義與此相同)。鑒于FIDIC條款的顯著優(yōu)點(diǎn)，“世界銀行”、“亞洲開(kāi)發(fā)銀行”、“非洲開(kāi)發(fā)銀行”都規(guī)定凡使用其貸款建設(shè)的工程項(xiàng)目，均必需采用FIDIC條款作為合同條件。索賠條款是根據(jù)關(guān)于承包商享有的因業(yè)主履約不力或違約，或因意外因素（包括不可抗力情況）蒙受損失（時(shí)間和款項(xiàng)）而向業(yè)主要求賠償或補(bǔ)償權(quán)利的契約性條款。明示索賠條款大致可分為三類(lèi)，即業(yè)主原因、工程師原因和客觀原因。一般來(lái)講，承包商利用明示索賠條款論證自己的索賠權(quán)利相對(duì)較易，而依據(jù)隱含索賠條款論證索賠權(quán)就困難多了，有時(shí)需聯(lián)系有關(guān)明示條款、適用法律或國(guó)際慣例，并結(jié)合具體情況來(lái)解釋和論證。在工程進(jìn)行過(guò)程中，情況不斷發(fā)生變化，任何在形象、實(shí)體內(nèi)容方面的原始證據(jù)都會(huì)隨時(shí)間的流逝而消失，從而使索賠因證據(jù)無(wú)從收集而無(wú)法進(jìn)行。因?yàn)橐话愕耐两üこ淘陂_(kāi)始階段都存在著路權(quán)（Right of Way）和施工征地（LandAcquisition）問(wèn)題，多數(shù)情況下業(yè)主都不能按時(shí)解決，從而令承包商蒙受窩工損失。而且，在工程施工中的不同階段，業(yè)主的態(tài)度可能迥異，因?yàn)闃I(yè)主在工程施工中的不同階段處于不同的環(huán)境，有不同的目標(biāo)和不同的利益。 (2)嚴(yán) 格遵守索賠時(shí)限條款FIDIC合同條件規(guī)定了嚴(yán)格的索賠程序。FIDIC合同條件中給出了一個(gè)簡(jiǎn)明完整的索賠程序，簡(jiǎn)述如下：（1）承包商要在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)盡快按合同的規(guī)定告知工程師；（2）同時(shí)承包商要保持證明索賠的同期記錄；（3）承包商要在索賠事件發(fā)生后42天內(nèi)向工程師提交正式的索賠書(shū)；（4）如果索賠事件有持續(xù)影響，可以認(rèn)為第一個(gè)42天內(nèi)提交的索賠書(shū)是期中性質(zhì)的，之后承包商應(yīng)每月根據(jù)情況的發(fā)展提交進(jìn)一步的索賠書(shū)，并在索賠事件影響結(jié)束后28天或工程師同意的時(shí)間內(nèi)提交最終的索賠書(shū)；（5）工程師應(yīng)在收到索賠書(shū)42天內(nèi)答復(fù)承包商，說(shuō)明是否批準(zhǔn)承包商的索賠，或要求承包商提供進(jìn)一步的索賠證明文件，并詳細(xì)說(shuō)明自己的意見(jiàn)；（6）根據(jù)承包商的索賠書(shū)已能夠證明的部分索賠款，應(yīng)加入每月支付證書(shū)中；（7）工程師應(yīng)按照第315款[決定]來(lái)決定承包商索賠的工期和款項(xiàng)；（8）如果承包商沒(méi)有遵循本款和其他相關(guān)的索賠條件，承包商即失去一切索賠權(quán)。至于索賠的款額，要求延長(zhǎng)工期的天數(shù)以及有關(guān)的證據(jù)，應(yīng)在以后的索賠報(bào)告中提出。其重點(diǎn)是申述索賠的原因。業(yè)主接到索賠報(bào)告后查了承包商的日?qǐng)?bào)表，日?qǐng)?bào)表顯示，要求索賠的那段時(shí)間施工正常，因而予以拒絕，承包商素賠失敗。過(guò)早，容易引起業(yè)主、工程師反感，或者促使其采取反索賠措施。在理虧之時(shí)，要善于給自己找臺(tái)階下，不能胡攪蠻纏。第3章 索賠的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析（？） 工程項(xiàng)目索賠風(fēng)險(xiǎn)分析概述施工索賠的風(fēng)險(xiǎn)管理研究始于20世紀(jì)70年代，主要研究了業(yè)主和承包商在合同中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任問(wèn)題。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)也開(kāi)始注意到建設(shè)項(xiàng)目施工問(wèn)題，特別是國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。事物條件變化的不確定性是風(fēng)險(xiǎn)的基本成因。預(yù)期與后果的差異越大，風(fēng)險(xiǎn)也越大。(2)風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)的、變化的。風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性的，但它和完全無(wú)法預(yù)測(cè)的無(wú)規(guī)則的隨機(jī)即不確定性不同。人類(lèi)的任何活動(dòng)都是有風(fēng)險(xiǎn)的，一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)總是將利益與損失連在一起的。在預(yù)計(jì)到有風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)，人們首先想到的就是如何進(jìn)行規(guī)避。(2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn):如業(yè)主的經(jīng)濟(jì)狀況惡化，物價(jià)暴漲，貨幣匯率動(dòng)蕩，外匯政策變化等等。此外，具體的工程項(xiàng)目所在地點(diǎn)還存在的許多獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)。如:我們可以通過(guò)鍛煉身體，使得病的風(fēng)險(xiǎn)降低。(嚴(yán)格地說(shuō)是轉(zhuǎn)嫁)的。通過(guò)各種可能的手段了解、掌握、分析與工程相關(guān)的信息資料，以明察風(fēng)險(xiǎn)，及早防范和控制。工程風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)可采用兩種方式: (1)根據(jù)各種相關(guān)資料數(shù)據(jù)，應(yīng)用合理的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)進(jìn)行客觀估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括:對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)是否正確全面，是否有輕視風(fēng)險(xiǎn)的傾向。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是事先預(yù)料風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性程度，判斷導(dǎo)致其實(shí)現(xiàn)的條件和因素，并在實(shí)際中盡可能避免它。風(fēng)險(xiǎn)控制是指采取各種措施降低風(fēng)險(xiǎn)概率及經(jīng)濟(jì)損失的程度。風(fēng)險(xiǎn)自留指對(duì)一些無(wú)法避免和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)采取現(xiàn)實(shí)的態(tài)度，在不影響自身根本利益的前提下將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)下來(lái)。在一項(xiàng)工程項(xiàng)目中，特別是大型的工程項(xiàng)目中，如果完全由業(yè)主承擔(dān)所有的風(fēng)險(xiǎn)(從項(xiàng)目的論證、設(shè)計(jì)、原材料的加工一直到安裝、調(diào)試等，一切都由業(yè)主自己來(lái)做)，那么他所承受的風(fēng)險(xiǎn)非常巨大，將是難以承擔(dān)的，所以任何一個(gè)業(yè)主都不會(huì)這樣。從風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移來(lái)看，業(yè)主將工程總包給總承包商是將工程的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了總承包商。 工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與工程索賠當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)變成現(xiàn)實(shí)時(shí)，即風(fēng)險(xiǎn)真的給工程帶來(lái)?yè)p失時(shí)，不論是業(yè)主還是承包商，都會(huì)發(fā)生實(shí)際的損失，即承包商的盈利減少同時(shí)業(yè)主也有某種損失。在實(shí)際的工作中，由于工程本身的復(fù)雜性、工程環(huán)境的開(kāi)放性、信息的不完全性、合同詞語(yǔ)的歧義性和工程界面的模糊性，使業(yè)主和承包商雙方對(duì)己轉(zhuǎn)移、接受的風(fēng)險(xiǎn)有不同的看法，由此導(dǎo)致了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的不同看法。有些風(fēng)險(xiǎn)損失是由一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的，而有些則是由多個(gè)因素造成的。有意見(jiàn)認(rèn)為,應(yīng)從《合同法》和《合同條件》的規(guī)定,來(lái)理解和解釋索賠與反索賠。另一方面又想在合同中找到對(duì)合同另一方不利的條款,盡量推卸掉己方的責(zé)任,防止己方可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。甚至還有人認(rèn)為,索賠就是承包商依據(jù)合同賦予的權(quán)利,對(duì)合同甲方過(guò)錯(cuò)給予懲罰,從而彌補(bǔ)損失并由此獲利 的過(guò)程。并且此種要求均以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則,并不存在懲罰的意思。承包商可以向供貨商提出索賠,供貨商也可以反駁此項(xiàng)索賠,即進(jìn)行反索賠等等。 實(shí)際操作中建設(shè)工程索賠與反索賠的關(guān)系施工索賠常常是承包方獲取更多利潤(rùn)的一個(gè)手段,也是其維護(hù)自身利益的有效途徑。因此,有索賠必然也就有反索賠。不能有效地進(jìn)行反索