非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范-wenkub
2023-05-21 22:10:13 本頁(yè)面
【正文】 的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締； 員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 公開(kāi)發(fā)行 第 104條 證券交易所 必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。 ?對(duì)于網(wǎng)上論壇、其他網(wǎng)站的傳聞、所謂內(nèi)幕消息等資訊謹(jǐn)慎對(duì)待。如果投資者向其詢問(wèn)經(jīng)營(yíng)資格，他們會(huì)強(qiáng)調(diào)已經(jīng)工商注冊(cè)，但對(duì)證監(jiān)會(huì)的經(jīng)營(yíng)許可只字不提。 匯款賬戶 廣告語(yǔ) 合同 監(jiān)管部門(mén) 公司不得設(shè)立私人賬戶 “ 薦股黑馬” 、 “ 短期收益達(dá) 50%”等煽動(dòng)性語(yǔ)言 正規(guī)書(shū)面合同 監(jiān)管部門(mén) 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司呼叫中心 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站以及中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司網(wǎng)站查詢證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及分析師資質(zhì)。 （ 3）以下渠道獲?。?《 中國(guó)證券報(bào) 》 、 《 證券時(shí)報(bào) 》 、 《 上海證券報(bào) 》 、 《 金融時(shí)報(bào) 》 、 《 證券市場(chǎng)周刊 》 、上海交易所（ ）、深圳交易所 ()以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他渠道。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。 ? （ 2）證券投資咨詢 第 169條 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。 有期徒刑或者拘役； 罰金。 有期徒刑或者拘役； 罰金 第 225條 非法經(jīng)營(yíng)罪 第三款 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的； 第 266條 詐騙罪 詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的： 管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑、罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn) ? （三） 《 非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法 》 ? 第十八條 因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)。 網(wǎng)上申購(gòu) 在股票交易網(wǎng)內(nèi)，面向廣大投資者發(fā)行的新股。劉某說(shuō)不會(huì)炒股，對(duì)方便勸劉某將錢(qián)交給他們公司 代為操作 ，并 保證每月利潤(rùn) 在 50%以上， 獲利后三七分成 ，不獲利不收錢(qián)。 全權(quán)委托 利潤(rùn)分成 （三）非法證券投資咨詢 案例一： 李某在瀏覽網(wǎng)頁(yè)時(shí)，看到一個(gè)財(cái)經(jīng)類博客，該博客發(fā)布了 “ 重大借殼機(jī)會(huì)，潛在暴力黑馬 ”等 40多篇股評(píng)、薦股文章。 （ 1）“撒網(wǎng)釣魚(yú)”，群發(fā)帖子 及選擇性薦股樹(shù)立起網(wǎng)絡(luò)薦 股專家的形象。張某點(diǎn)擊查看是某證券公司網(wǎng)站，網(wǎng)站頂部寫(xiě)著 “ 公司經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ” ，并有電子版的批準(zhǔn)證書(shū)。在收取投資者服務(wù)費(fèi)時(shí)，往往要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶中。 案例三： 范某看到某股評(píng)節(jié)目，股評(píng)“專家”
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