【正文】 陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu) 機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 （討論稿） 陜西省農(nóng)村信用社聯(lián)合社 2021年 6 月 陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 2 第一章 總則 ........................................ 4 第二章 機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理的模式和工作目標(biāo) ................. 5 第三章 部門及崗位職責(zé) ............................... 6 第四章 機(jī)房建設(shè)管理 ................................. 9 第五章 安全管理 .................................... 16 第一部分 施工管理 ..................................... 16 第二部分 安全保衛(wèi)管理 ................................. 23 第三部分 機(jī)房環(huán)境管理 ................................. 28 第一節(jié) 機(jī)房環(huán)境總體規(guī)定 ............................. 28 第二節(jié) 省聯(lián)社環(huán)境設(shè)備管理 ........................... 29 第三節(jié) 地市中心環(huán)境設(shè)備管理 ......................... 39 第四節(jié) 縣（區(qū)） 中心環(huán)境設(shè)備管理 ..................... 44 第四部分 機(jī)房工作檔案管理 ............................. 49 第六章 機(jī)房運(yùn)行管理 ................................ 63 第一部分 機(jī)房值班與交接班管理 .......................... 63 第二部分 設(shè)備巡檢管理 ................................. 66 第三部分 設(shè)備的切換測試與維護(hù)變更 ...................... 72 第四部分 運(yùn)行操作流程管理 ............................. 81 第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) ...................................... 81 第二節(jié) 主機(jī)系統(tǒng) ...................................... 92 第三節(jié) 前置系統(tǒng) ..................................... 101 陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 3 第四節(jié) 機(jī)房環(huán)境系統(tǒng) ................................. 111 第五節(jié) 應(yīng)用系統(tǒng) ..................................... 198 第七章 設(shè)備管理 ................................... 208 第一部分 設(shè)備管理范圍 ................................ 208 第二部分 設(shè)備的驗(yàn)收 .................................. 208 第三部分 設(shè)備的啟用 .................................. 209 第四部分 設(shè)備的定期檢查和維修 記錄 ..................... 209 第五部分 設(shè)備的標(biāo)識標(biāo)簽 .............................. 210 第六部分 設(shè)備的報損和報廢 ............................ 211 第八章 應(yīng)急管理 ................................... 211 第一部分 應(yīng)急準(zhǔn)備 .................................... 211 第二部分 應(yīng)急演練 .................................... 213 第三部分 應(yīng)急啟動和應(yīng)急處理 ........................... 214 第四部分 應(yīng)急恢復(fù)和總結(jié) .............................. 215 第九章 培訓(xùn)管理 ................................... 215 第一部分 培訓(xùn)目標(biāo)及職責(zé) .............................. 215 第二部分 培訓(xùn)對象及內(nèi)容 .............................. 216 第三部分 培訓(xùn)的考核與評價 ............................ 217 第十章 設(shè)備操作指南 ............................... 218 陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 4 第一章 總則 第一條 陜西省農(nóng)村合作金 融機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)經(jīng)過五年的努力，目前已建成了以核心業(yè)務(wù)和信貸管理兩大業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)為基礎(chǔ)，同時提供人民銀行大小額支付、農(nóng)信銀支付結(jié)算等柜面服務(wù)和 ATM、POS、電話客服等金融自助銀行服務(wù)的集中式業(yè)務(wù)處理平臺。建成并投入運(yùn)行的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已達(dá)五大類 40多個品種。作為全省各級機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行的“神經(jīng)中樞”機(jī)房，對這些信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行提供著至關(guān)重要的保障作用，機(jī)房的運(yùn)行管理直接影響所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的正常業(yè)務(wù)經(jīng)營和農(nóng)村合作經(jīng)融機(jī)構(gòu)的對外形象。 第二條 為加強(qiáng)各級農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)機(jī)房生產(chǎn)運(yùn)行的安全管理，明確省聯(lián) 社信息中心（以下簡稱省中心）、各地市中心、各縣（區(qū)）聯(lián)社（合、商行，以下簡稱縣聯(lián)社或各聯(lián)社）中心（以下簡稱縣中心）在機(jī)房安全運(yùn)行管理工作中的職責(zé)范圍，規(guī)范機(jī)房安全運(yùn)行管理工作流程，建立科學(xué)有效的機(jī)房安全運(yùn)行問題響應(yīng)解決機(jī)制，保證陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)安全、高效、穩(wěn)定地運(yùn)行，更好地為各級農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營管理服務(wù)，省聯(lián)社根據(jù)人民銀行《銀行類金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)與信息安全防范工作指引》和中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)險管理指引》的相關(guān)要求，結(jié)合省聯(lián)社自身實(shí)際情況，特制訂《陜西省農(nóng)村合作金融機(jī) 構(gòu)信息系統(tǒng)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度》。 第三條 本辦法適用于陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)省中心機(jī)房、陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 5 地市中心機(jī)房、縣中心機(jī)房和相關(guān)管理及工作人員。 第四條 本辦法明確了信息系統(tǒng)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理的模式和工作目標(biāo)，各級中心機(jī)房的職責(zé)分工，并分別從機(jī)房崗位職責(zé)，機(jī)房建設(shè)管理，機(jī)房安全管理，機(jī)房運(yùn)行管理，機(jī)房設(shè)備管理，機(jī)房運(yùn)行應(yīng)急管理和培訓(xùn)管理等方面對各級職能部門的管理職責(zé)范圍，管理工作要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，正常情況下的規(guī)范管理及操作流程，出現(xiàn)異常情況后的處理辦法制定出了明確、詳細(xì)、可操作性強(qiáng)的規(guī)定。 第二章 機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理的模式 和工作目標(biāo) 第一條 陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理采用分布式管理模式。省聯(lián)社信息中心負(fù)責(zé)省中心機(jī)房的標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，各地市辦事處負(fù)責(zé)地市中心機(jī)房的標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，各聯(lián)社負(fù)責(zé)本級中心機(jī)房的標(biāo)準(zhǔn)化管理工作。 第二條 省中心在做好省中心機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的同時，按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，規(guī)范的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，管理和指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各地市辦事處、各聯(lián)社按照分級負(fù)責(zé)的原則做好各中心機(jī)房的標(biāo)準(zhǔn)化管理工作。 第三條 信息系統(tǒng)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理工作目標(biāo) 一、保證各級機(jī)房的正常運(yùn)轉(zhuǎn)； 二、保證機(jī)房內(nèi)各類設(shè)備和通 信線路正常、高效、穩(wěn)定運(yùn)行； 三、保證機(jī)房電力系統(tǒng)、 UPS 系統(tǒng)、發(fā)電機(jī)、空調(diào)、機(jī)房消防系統(tǒng)、防雷接地系統(tǒng)等相關(guān)設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行； 陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 6 四、通過建立機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，保證各級機(jī)房運(yùn)行故障問題及時規(guī)范地得到解決。 第三章 部門及崗位職責(zé) 第一條 機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理的職能部門是：省聯(lián)社信息中心、各地市信息科、各聯(lián)社信息管理部門。 第二條 省中心機(jī)房管理工作職責(zé) 一、保證省中心機(jī)房安全和環(huán)境設(shè)備（供電，空調(diào)，消防，監(jiān)控等）的正常運(yùn)行，實(shí)行 7 24 小時值班，為信息系統(tǒng)提供一個安全可靠的業(yè)務(wù)處理和數(shù)據(jù)管理平臺； 二、對機(jī)房 環(huán)境設(shè)備等方面建立有效的運(yùn)行監(jiān)控手段和制度，及時發(fā)現(xiàn)和掌握機(jī)房運(yùn)行中出現(xiàn)的各種隱患苗頭，以便立即采取有力措施，把事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，避免大面積甚至全轄的事故發(fā)生； 三、負(fù)責(zé)制定新業(yè)務(wù)系統(tǒng)硬件平臺設(shè)備的安裝、實(shí)施方案并組織實(shí)施，及時解決設(shè)備運(yùn)行中機(jī)房環(huán)境出現(xiàn)的問題； 四、受理和響應(yīng)各地市中心機(jī)房和各聯(lián)社機(jī)房運(yùn)行中的問題反映和技術(shù)指導(dǎo)要求，及時進(jìn)行技術(shù)支持，協(xié)助解決機(jī)房運(yùn)行中出現(xiàn)的問題和故障； 五、負(fù)責(zé)制定省中心機(jī)房的安全運(yùn)行應(yīng)急預(yù)案，組織必要的測試或應(yīng)急演練，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)和幫助地市中心開展必要的應(yīng)急演練； 六、督促各地市信息科做好機(jī)房安全運(yùn)行管理工作，負(fù)責(zé)對全陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 7 轄各級機(jī)房生產(chǎn)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與考核，并適時做好相關(guān)培訓(xùn)工作。 第三條 各地市中心機(jī)房管理工作職責(zé) 一、負(fù)責(zé)地市中心機(jī)房的安全運(yùn)行管理，包括機(jī)房安全和環(huán)境設(shè)備（供電、空調(diào)、消防、監(jiān)控等）的正常運(yùn)行，實(shí)行 7 24 小時值班，負(fù)責(zé)前置機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和終端設(shè)備的安裝維護(hù)和管理； 二、對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、前置服務(wù)器、通信線路、機(jī)房環(huán)境設(shè)備等進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和掌握系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)的各種隱患，積極采取有效措施，消滅事故隱患，避免發(fā)生信息系統(tǒng)安全運(yùn)行事故； 三、按照省聯(lián)社的 統(tǒng)一規(guī)劃，負(fù)責(zé)二、三級網(wǎng)絡(luò)及新系統(tǒng)在轄內(nèi)的上線推廣和運(yùn)行管理，確保線路暢通，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及前置與數(shù)據(jù)庫、中間件的安全運(yùn)行； 四、定期向省聯(lián)社科技信息中心報告本地市中心機(jī)房的生產(chǎn)運(yùn)行情況； 五、督促轄內(nèi)各縣（區(qū)）聯(lián)社（合、商行）管理部做好其中心機(jī)房的安全運(yùn)行管理工作。負(fù)責(zé)對轄內(nèi)各縣聯(lián)社中心機(jī)房的生產(chǎn)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與考核，并適時做好相關(guān)培訓(xùn)工作； 六、定期組織實(shí)施轄內(nèi)的應(yīng)急演練工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)和幫助轄內(nèi)各聯(lián)社開展必要的應(yīng)急演練。 第四條 地市中心機(jī)房管理設(shè)置 4 個崗位，分別為： 機(jī)房 綜合管理 崗、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理崗、前 置機(jī)及應(yīng)用系統(tǒng)管理崗、機(jī)房環(huán)境 設(shè)備 管理崗 。 陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 8 一、 機(jī)房綜合管理崗 主要職責(zé)：負(fù)責(zé)中心機(jī)房 值班安排，負(fù)責(zé)受理、協(xié)調(diào)并督促解決各類故障（包括網(wǎng)絡(luò)、機(jī)房環(huán)境、前置應(yīng)用、問題報告單等），負(fù)責(zé)機(jī)房文件和技術(shù)資料等檔案的管理、 后勤服務(wù)保障、 機(jī)房設(shè)備 管理 、應(yīng)急演練的組織和安排、技術(shù)培訓(xùn)和其他 等工作。 二、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理崗主要職責(zé)：負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的日常監(jiān)測管理、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及設(shè)備運(yùn)行維護(hù)、通信線路的管理維護(hù)工作。 三、前置機(jī)及應(yīng)用系統(tǒng)管理崗主要職責(zé)：負(fù)責(zé)機(jī)房前置機(jī)日常監(jiān)測管理、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和中間件等系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)與管理。 四、 機(jī)房環(huán)境設(shè)備管理崗 主要職責(zé)：負(fù)責(zé)機(jī)房的日常安全管理、機(jī)房空調(diào)、 UPS、發(fā)電機(jī)、配電柜 、監(jiān)控系統(tǒng) 和消防設(shè)備等有關(guān)機(jī)房環(huán)境設(shè)備的日常維護(hù)與管理。 第五條 各聯(lián)社信息管理部門機(jī)房管理工作職責(zé) 一、負(fù)責(zé)本聯(lián)社中心機(jī)房生產(chǎn)運(yùn)行的安全管理工作； 二、負(fù)責(zé)本聯(lián)社信息系統(tǒng)建設(shè)和機(jī)房設(shè)備管理，確保線路暢通，網(wǎng)絡(luò)和各類設(shè)備安全運(yùn)行； 三、動態(tài)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路、機(jī)房環(huán)境設(shè)備等運(yùn)行狀況，及時發(fā)現(xiàn)和掌握系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)的各種隱患，積極采取有效措施，消滅事故隱患，避免信息系統(tǒng)安全運(yùn)行事故的發(fā)生； 四、定期向地市中心報告本 聯(lián)社中心機(jī)房的生產(chǎn)運(yùn)行情況； 五、督促轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)做好信息系統(tǒng)安全運(yùn)行管理工作，負(fù)責(zé)對陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 9 轄內(nèi)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與考核。 第六條 縣中心機(jī)房管理設(shè)置 2 個崗位，分別為： 機(jī)房環(huán)境及日常管理崗、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理崗 。 一、 機(jī)房環(huán)境及日常管理崗主要職責(zé)：負(fù)責(zé)中心機(jī)房日常管理、安全管理、文件和技術(shù)資料等檔案的管理、機(jī)房空調(diào)、 UPS、發(fā)電機(jī)、配電柜和消防設(shè)備等有關(guān)機(jī)房環(huán)境設(shè)備的日常維護(hù)與管理。 二、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理崗主要職責(zé)：負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的日常監(jiān)測管理、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及設(shè)備運(yùn)行維護(hù)、通信線路的管理維護(hù)工作。 第四章 機(jī)房建設(shè)管理 第一條 地市中心機(jī)房建設(shè)與所在縣（區(qū)）聯(lián)社（合、商行）機(jī)房合并建設(shè)，在省聯(lián)社指導(dǎo)下，由辦事處和機(jī)房所在地的縣（區(qū)）聯(lián)社共同組織實(shí)施?？h（區(qū)）聯(lián)社中心機(jī)房建設(shè)在辦事處指導(dǎo)下，由本聯(lián)社組織實(shí)施。 第二條 地市中心機(jī)房建設(shè)和改造由辦事處文件上報省聯(lián)社信息中心，經(jīng)省聯(lián)社信息中心審批同意后方可實(shí)施。縣聯(lián)社機(jī)房建設(shè)由聯(lián)社文件上報辦事處審批同意后方可實(shí)施，并由辦事處書面上報省聯(lián)社備案。 第三條 機(jī)房建設(shè)承建單位選擇要按照省聯(lián)社 下發(fā)的《 地市及區(qū)縣機(jī)房建設(shè)工作指導(dǎo)意見 》（陜信聯(lián)發(fā) [2021]206號）文件要求組織 實(shí)施。 第四條 各級中心機(jī)房在選址時應(yīng)充分考慮環(huán)境威脅（如是否陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 10