銀行重要空白憑證管理操作規(guī)程(已修改)
2024-12-31 04:12 本頁(yè)面
【正文】 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 重要空白憑證操作 規(guī)程 目錄： 一、重要空白憑證的印制及入總庫(kù) ....................... 1 二、一級(jí)支行重要空白憑證的領(lǐng)用 ....................... 2 三、 二級(jí)支行（分理處）重要空白憑證領(lǐng)用 ............... 6 四、重要空白憑證的上繳 ............................... 9 五、重要空白憑證柜員尾箱間的調(diào)撥或交接 .............. 11 六、重要空白憑 證的出售 .............................. 13 七、客戶(hù)重要空白憑證的作廢 .......................... 16 八、需手工登記的專(zhuān)用憑證的管理 ...................... 17 1 為了加強(qiáng)東莞農(nóng)村 商業(yè)銀行 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東莞農(nóng)村商業(yè)銀行”） 重要空白憑證的管理，規(guī)范重要空 白憑證的操作，根據(jù)《東莞農(nóng)村 商業(yè)銀行 重要空白憑證管理辦法》的規(guī)章制度，制定本操作規(guī)程。 本操作規(guī)程包括 重要空白憑證的印制、領(lǐng)用、上繳、調(diào)撥、出售、 作廢 等的操作細(xì)則。 一、 重要空白 憑證 的印制及 入 總 庫(kù) （一）業(yè)務(wù)概述及相關(guān)規(guī)定。 東莞農(nóng) 村 商 業(yè)銀行 使用的重要空白憑證由 總行 統(tǒng)一安排印制，各支行 及個(gè)人不得自行印制重要空白憑證。 所有重要空白憑證必須先入憑證總庫(kù)，然后再下發(fā)到各 支行 。 （二）涉及交易及功能說(shuō)明。 總庫(kù) 憑證入庫(kù)（ 2201） 交易功能： 用于 總行 憑證總庫(kù)庫(kù)管員將印刷好的各種重要空白憑證入庫(kù)保管，本交易由 00004 憑證總庫(kù)的 憑證庫(kù)管員 使用。 （ 三）業(yè)務(wù)審批及授權(quán)要求。 重要空白憑證的實(shí)物入庫(kù)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的賬務(wù)操作均 須 庫(kù)管員雙人操作。操作“ 2201 總庫(kù)憑證入庫(kù)”交易時(shí)， 要求 由 00004 憑證總庫(kù)機(jī)構(gòu)的庫(kù)管員雙人操作，庫(kù)管員 A 操作交易，庫(kù)管員 B 授權(quán)。 （四）業(yè)務(wù)操作流程 。 確認(rèn)需訂印重要空白憑證數(shù)量。 每月初，根據(jù)各 一級(jí)支行 上報(bào)的重要空白憑證的申領(lǐng)數(shù)據(jù)，結(jié)合 2 憑證總庫(kù)的庫(kù)存量，確定需訂印重要空白憑證的種類(lèi)及數(shù)量。 聯(lián)系重要空白憑證印制廠家，訂印憑證。 重要空白憑證入總庫(kù)。 重要空白憑證印制廠家將重要空白憑證運(yùn) 送到 我行 后 ，憑證 庫(kù)管員雙人 核對(duì)憑證數(shù)量， 將重要空白憑證入憑證總庫(kù)保管。 在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)記 憑證 電腦賬。 重要空白憑證入庫(kù)后，憑證庫(kù)管員要及時(shí)根據(jù)送貨清單，做“ 2201憑證入庫(kù)”交易 ，輸入憑證種類(lèi)、憑證起止號(hào)碼，在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)記錄重要空白憑證入庫(kù)情況。 打印《 重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單》，并在“ 領(lǐng)用 單位”處蓋 憑證總庫(kù)憑證領(lǐng)用專(zhuān)用章，兩 名 庫(kù)管員 簽名確認(rèn)， 第一聯(lián) 做表外 101科目 收 方傳票附件。 按入庫(kù)總假定金額填寫(xiě)表外收入傳票，摘要為“重要空白憑證入庫(kù)”。 二、 一級(jí)支行 重要空白憑證的領(lǐng)用 （ 一）業(yè)務(wù)概述及相關(guān)規(guī) 定。 各 一級(jí)支行 的重要空白憑證應(yīng)向 總行 憑證總庫(kù)領(lǐng)用。 一級(jí)支行在總行憑證總庫(kù)庫(kù)管員處預(yù)留印鑒，預(yù)留印鑒包括 一級(jí)支行營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、兩名憑證管理員私章 。 一級(jí)支行 從 總行 領(lǐng)用重要空白憑證，需先通過(guò)交換遞交 《重要空白憑證領(lǐng)用申請(qǐng) 表 》 ，然后由 總行 統(tǒng)一專(zhuān)人專(zhuān)車(chē)配送 重要空白憑證 到各 支行 。 一級(jí)支行 遞交的《重要空白憑證領(lǐng)用申請(qǐng)表》須加蓋 在總行 憑證總庫(kù)庫(kù)管員處 留存的預(yù)留印鑒 。 3 到 總行 會(huì)計(jì)結(jié)算 部領(lǐng)用的重要空白憑證原則上每月只能申領(lǐng)一次，配送一次； 到 總行 零售部領(lǐng)用的重要空白憑證（卡、密碼信封等），原則上每月只 能申領(lǐng)一次，配送一次；對(duì)批量發(fā)工資等臨時(shí)性的需求， 須提前一周進(jìn)行申領(lǐng)，按需配送。 如有特殊或緊急需要， 一級(jí)支行 應(yīng)與 會(huì)計(jì)結(jié)算 部、零售部庫(kù)管員聯(lián)系后確定具體領(lǐng)用事宜。如有需要，經(jīng) 會(huì)計(jì)結(jié)算 部、零售部庫(kù)管員同意后，可由各 一級(jí)支行 包括憑證庫(kù)管員在內(nèi)的雙人專(zhuān)車(chē)到 總行領(lǐng)用重要空白憑證，領(lǐng)用時(shí) 須 出具 一級(jí)支行 營(yíng)業(yè)部開(kāi)出的介紹信。 密碼信封封面的銷(xiāo)毀工作，由 一級(jí)支行 憑證庫(kù)管員和稽核實(shí)時(shí)監(jiān)督員雙人在密碼信封開(kāi)箱后第一時(shí)間，在營(yíng)業(yè)部監(jiān)控鏡頭下完成相應(yīng)銷(xiāo)毀工作，并在對(duì)應(yīng)的“重要空白 憑證 領(lǐng)用 （交回） 單”的 第一聯(lián) 簽名確認(rèn)。 通過(guò)票據(jù)交換傳送的申請(qǐng) 表 用信封密封傳送，信封注明 會(huì)計(jì)結(jié)算部 （或零售部）庫(kù)管員收。 會(huì)計(jì)結(jié)算部 （零售部）收到的各申請(qǐng)書(shū)專(zhuān)夾保管，保管期限三年。 各機(jī)構(gòu)在接收到申請(qǐng)表 、領(lǐng)用單 時(shí)，須認(rèn)真核對(duì)憑證上的預(yù)留印鑒。 （ 二 ） 涉及交易及功能說(shuō)明。 憑證調(diào)配（ 2202） 交易功能： 憑證的庫(kù)間調(diào)配，即總庫(kù)、 一級(jí)支行營(yíng)業(yè)部 庫(kù)和 二級(jí)支行憑證 庫(kù)之間的調(diào)配 ， 不能越級(jí)調(diào)配。本交易由調(diào)出
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