中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金管理辦法(已修改)
2024-11-18 22:48 本頁(yè)面
【正文】 第一篇：中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金管理辦法中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金管理辦法第一章 總 則第一條為加快國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè)，支持中關(guān)村企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作和快速發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國(guó)函?2009?28號(hào)）、國(guó)家發(fā)展改革委等9部委和北京市政府聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心的意見(jiàn)》（京政發(fā)?2012?23號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條中關(guān)村企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)改制上市和并購(gòu)支持資金）從中關(guān)村示范區(qū)專(zhuān)項(xiàng)資金中列支，并按照年度預(yù)算進(jìn)行安排。第二章 支持對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)第三條申請(qǐng)改制上市和并購(gòu)支持資金的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；（三）申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)已從工商部門(mén)取得股份有限公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（四）申請(qǐng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函；（五）申請(qǐng)境內(nèi)上市資助的企業(yè)應(yīng)已取得《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書(shū)》；（六）申請(qǐng)境外上市資助的企業(yè)應(yīng)已完成境外公開(kāi)發(fā)行上市。第四條申請(qǐng)資助的主辦券商應(yīng)與中關(guān)村企業(yè)簽訂推薦掛牌協(xié)議，且推薦的企業(yè)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意其進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。第五條申請(qǐng)并購(gòu)資助資金的企業(yè)還應(yīng)至少符合下列條件之一：（一）境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市公司；（二）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司；（三）“十百千工程”重點(diǎn)培育企業(yè)。第六條改制上市和并購(gòu)支持資金資助標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）改制資助：每家企業(yè)支持30萬(wàn)元。（二）掛牌資助：每家企業(yè)支持30萬(wàn)元。（三）境內(nèi)上市資助：每家企業(yè)支持50萬(wàn)元。（四）境外上市資助：每家企業(yè)支持50萬(wàn)元。（五）主辦券商資助：每家券商支持20萬(wàn)元。（六）并購(gòu)中介費(fèi)用資助：中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中關(guān)村管委會(huì)）對(duì)企業(yè)并購(gòu)時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，根據(jù)并購(gòu)的類(lèi)型、并購(gòu)涉及的交易額給予一定的資助，對(duì)每家企業(yè)的年度資助金額不超過(guò)100萬(wàn)元。具體如下：：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%，對(duì)單個(gè)并購(gòu)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過(guò)人民幣25萬(wàn)元；對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)并購(gòu)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過(guò)人民幣35萬(wàn)元。：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過(guò)人民幣40萬(wàn)元；對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的年度資助金額最高不超過(guò)人民幣60萬(wàn)元。（七）并購(gòu)貸款貼息資助：中關(guān)村管委會(huì)對(duì)商業(yè)銀行為企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)發(fā)放的一年期（含）以上的并購(gòu)貸款，按照銀行貸款基準(zhǔn)利率的40%給予企業(yè)貸款貼息，“瞪羚”重點(diǎn)培育企業(yè)的并購(gòu)貸款貼息比率為45%。對(duì)單個(gè)企業(yè)的年度貼息總額不超過(guò)50萬(wàn)元，每筆貸款享受貼息的時(shí)限不超過(guò)三年。本辦法所指的并購(gòu)貸款是指商業(yè)銀行依據(jù)《商業(yè)銀行并購(gòu)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)發(fā)?2008?84號(hào)），向并購(gòu)方或其子公司發(fā)放的，用于支付并購(gòu)交易價(jià)款的貸款。第三章 受理和審核程序第七條申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）企業(yè)改制資助資金申請(qǐng)表；（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件；（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書(shū)復(fù)印件；（四）股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（五）與證券公司簽訂的改制顧問(wèn)協(xié)議復(fù)印件。第八條申請(qǐng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng)表；（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件；（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書(shū)復(fù)印件；（四）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（五）監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。第九條申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表；（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件；（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書(shū)復(fù)印件；（四）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（五）企業(yè)或相應(yīng)境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；（六）有關(guān)主管部門(mén)出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書(shū)、備案文件等證明材料。第十條申請(qǐng)資助的主辦券商應(yīng)提交下列材料：（一）主辦券商完成中關(guān)村示范區(qū)企業(yè)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請(qǐng)表；（二）監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意主辦券商所推薦企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。第十一條 申請(qǐng)并購(gòu)中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）企業(yè)并購(gòu)中介服務(wù)支持資金申請(qǐng)表；（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件；（三）與并購(gòu)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議（合同）復(fù)印件；（四）并購(gòu)中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件；（五）涉及股權(quán)收購(gòu)或資產(chǎn)收購(gòu)的相關(guān)證明材料；（六）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。第十二條 中關(guān)村管委會(huì)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行并購(gòu)貸款貼息資助的受理和初審工作。受托機(jī)構(gòu)信息在中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（）上公布。第十三條 申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）企業(yè)并購(gòu)貸款貼息資金申請(qǐng)表；（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)復(fù)印件；（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書(shū)復(fù)印件；（四）企業(yè)并購(gòu)貸款補(bǔ)貼申請(qǐng)審批表；（五）企業(yè)并購(gòu)貸款利息單匯總表（加蓋銀行公章）；（六）企業(yè)并購(gòu)貸款利息單、放款憑證、還款憑證等資料復(fù)印件；（七）中關(guān)村管委會(huì)及受托機(jī)構(gòu)要求提交的其它材料。第十四條 受托機(jī)構(gòu)代企業(yè)向中關(guān)村管委會(huì)申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息支持時(shí)，除提供第十三條所列的材料外，還應(yīng)向中關(guān)村管委會(huì)提交下列材料原件兩份，受托機(jī)構(gòu)留存一份原件備查。（一）代企業(yè)申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息報(bào)告；（二）企業(yè)并購(gòu)貸款貼息明細(xì)匯總表；（三）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。第十五條 改制上市和并購(gòu)支持資金申請(qǐng)表可從中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（）下載。有改制、掛牌或上市意向的企業(yè)，可下載并填寫(xiě)《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》，向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)備。第十六條 企業(yè)和主辦券商在申請(qǐng)資助時(shí)應(yīng)提交相應(yīng)材料一式兩份，復(fù)印件加蓋公章。中關(guān)村管委會(huì)審核通過(guò)后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。第十七條 受托機(jī)構(gòu)每年代企業(yè)提交一次并購(gòu)貼息申請(qǐng)。中關(guān)村管委會(huì)收到申請(qǐng)材料并審核完畢后，將利息補(bǔ)貼款撥付至受托機(jī)構(gòu)。受托機(jī)構(gòu)在收到有關(guān)貼息資金后的15個(gè)工作日內(nèi)，將利息補(bǔ)貼款撥付至企業(yè)。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)于資金撥付完成后5個(gè)工作日內(nèi)，向中關(guān)村管委會(huì)提交資金撥付情況的說(shuō)明。第十八條 申請(qǐng)改制、掛牌和上市資助的企業(yè)及主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。申請(qǐng)并購(gòu)中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)在完成相關(guān)變更手續(xù)后6個(gè)月內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)在還款結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)提出貼息申請(qǐng)，逾期不予受理。第四章 監(jiān)督管理第十九條 享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制、掛牌、上市及并購(gòu)進(jìn)展情況。
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