企業(yè)增資擴(kuò)股項(xiàng)目操作規(guī)則(已修改)
2025-11-03 23:52 本頁(yè)面
【正文】 第一篇：企業(yè)增資擴(kuò)股項(xiàng)目操作規(guī)則北京產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)增資擴(kuò)股項(xiàng)目操作規(guī)則（試行）第一條為規(guī)范企業(yè)在北京產(chǎn)權(quán)交易所（簡(jiǎn)稱北交所）內(nèi)進(jìn)行的增資擴(kuò)股行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及《進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見》（國(guó)辦發(fā)【2005】60號(hào)），制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的增資擴(kuò)股行為，其他類型企業(yè)的增資擴(kuò)股行為參照本規(guī)則執(zhí)行，但不包括非國(guó)有股份有限公司的增資擴(kuò)股行為。第三條增資擴(kuò)股標(biāo)的企業(yè)（即融資方）和意向投資方可以分別委托北交所經(jīng)紀(jì)會(huì)員代理企業(yè)增資擴(kuò)股事項(xiàng)。第四條北交所為企業(yè)增資擴(kuò)股提供受理融資申請(qǐng)、發(fā)布融資信息、登記投資意向、確定投資主體、組織股東簽約、出具證明文件等服務(wù)。第五條企業(yè)實(shí)施增資擴(kuò)股，應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定履行內(nèi)部決策、上報(bào)批準(zhǔn)、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估等相關(guān)程序后，向北交所提出信息發(fā)布申請(qǐng)，由北交所發(fā)布增資擴(kuò)股信息。第六條融資方申請(qǐng)信息發(fā)布，應(yīng)向北交所提交以下材料：（一）《企業(yè)增資擴(kuò)股信息發(fā)布申請(qǐng)書》；（二）融資方企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（三）融資方企業(yè)章程；（四）融資方內(nèi)部決策文件；（五）融資方企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證或國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記年度檢查表；（六）有權(quán)批準(zhǔn)單位的批準(zhǔn)文件；（七）企業(yè)增資擴(kuò)股或改制方案；（八）涉及職工安置的，需提交融資方職工代表大會(huì)同意職工安置方案的決議；（九）融資方資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估備案表或核準(zhǔn)文件；（十）融資方近三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；（十一）融資方近期財(cái)務(wù)報(bào)表；（十二）法律意見書；（十三）北交所要求提交的其他文件。第七條北交所在收到融資方或受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員提交申請(qǐng)材料次日起3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行合規(guī)性審核。審核通過的，北交所向融資方出具《企業(yè)增資擴(kuò)股信息發(fā)布申請(qǐng)受理通知書》；審核未通過的，北交所通知融資方予以補(bǔ)正。第八條融資方應(yīng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。融資方委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員的，經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)對(duì)融資方提交的材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行核實(shí)。第九條信息發(fā)布內(nèi)容以《企業(yè)增資擴(kuò)股信息發(fā)布申請(qǐng)書》內(nèi)容為主，一般包括下列內(nèi)容：（一）融資方企業(yè)簡(jiǎn)況；（二）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和資產(chǎn)評(píng)估情況；（三）內(nèi)部決策和批準(zhǔn)情況；（四）重要信息披露；（五）融資條件與投資方資格條件；（六）保證金設(shè)置；（七）其他需披露的事項(xiàng)。第十條融資方可以對(duì)投資方的資質(zhì)、商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的條件，并應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十一條 信息發(fā)布期由融資方確定，不得少于20個(gè)工作日。第十二條 信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)在北交所網(wǎng)站和省級(jí)以上公開發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報(bào)刊公開發(fā)布，廣泛征集意向投資方。信息發(fā)布期自報(bào)刊登載企業(yè)增資擴(kuò)股信息之日起計(jì)算。第十三條 融資方申請(qǐng)信息發(fā)布時(shí)，可以先行約定信息發(fā)布期滿未征集到意向投資方的，按原有信息發(fā)布條件延長(zhǎng)信息發(fā)布時(shí)間。延長(zhǎng)信息發(fā)布的期間按照五個(gè)工作日為一個(gè)周期進(jìn)行,直至征集到意向投資方。信息發(fā)布期
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