【正文】 第一篇：結(jié)售匯統(tǒng)計報表及指標(biāo)解釋結(jié)售匯統(tǒng)計報表及指標(biāo)解釋銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表表式銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表指標(biāo)說明 遠期和掉期業(yè)務(wù)統(tǒng)計報表銀行結(jié)售匯統(tǒng)計月報表－結(jié)匯（即期）填報單位： 時間： 單位：萬美元銀行自身 01銀行代客小計金融 中資 外資 居民機構(gòu) 機構(gòu) 機構(gòu) 個人 02030405非居民個人 06代 碼 項 目合計12X 121 122 123 124 125 126 130 131 132 133 200 210 220 221 222 223 230 231 232 240 241 242 經(jīng)常項目貨物貿(mào)易服務(wù)貿(mào)易其中：銀行卡運輸旅游金融和保險服務(wù)專有權(quán)利使用費和特許費咨詢服務(wù)其他服務(wù)收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移職工報酬和贍家款投資收益其他經(jīng)常轉(zhuǎn)移 資本與金融項目資本賬戶直接投資其中：投資資本金 直接投資撤資房地產(chǎn)證券投資對境外證券投資撤回證券籌資其他投資其中：跨境貸款外債轉(zhuǎn)貸款250 260 261 262 270國內(nèi)外匯貸款金融機構(gòu)資金本外幣轉(zhuǎn)換其中：資本金（營運資金）代債務(wù)人結(jié)匯其他銀行結(jié)售匯統(tǒng)計月報表－結(jié)匯（遠期履約）填報單位： 時間： 單位：萬美元銀行代客代 碼 項 目合計銀行自身 01小計金融 中資 外資 居民機構(gòu) 機構(gòu) 機構(gòu) 個人 02030405非居民個人 0612X 121 122 123 124 125 126 130 131 132 133 200 210 220 221 222 223 230 231 232 240 經(jīng)常項目貨物貿(mào)易服務(wù)貿(mào)易其中：銀行卡運輸旅游金融和保險服務(wù)專有權(quán)利使用費和特許費咨詢服務(wù)其他服務(wù)收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移職工報酬和贍家款投資收益其他經(jīng)常轉(zhuǎn)移 資本與金融項目資本賬戶直接投資其中：投資資本金 直接投資撤資房地產(chǎn)證券投資對境外證券投資撤回證券籌資其他投資241 242 250 260 261 262 270其中：跨境貸款外債轉(zhuǎn)貸款國內(nèi)外匯貸款金融機構(gòu)資金本外幣轉(zhuǎn)換其中：資本金（營運資金）代債務(wù)人結(jié)匯其他銀行結(jié)售匯統(tǒng)計月報表－售匯（即期）填報單位： 時間： 單位：萬美元銀行自身 01銀行代客小計金融 中資 外資 居民機構(gòu) 機構(gòu) 機構(gòu) 個人 02030405非居民個人 06代 碼 項 目合計300 310 320 32X 321 322 323 324 325 326 330 331 332 333 400 410 420 421 422 423 430 431 432 經(jīng)常項目貨物貿(mào)易服務(wù)貿(mào)易其中：銀行卡運輸旅游金融和保險服務(wù)專有權(quán)利使用費和特許費咨詢服務(wù)其他服務(wù)收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移職工報酬和贍家款投資收益其他經(jīng)常轉(zhuǎn)移 資本與金融項目資本賬戶直接投資其中：投資資本金 直接投資撤資房地產(chǎn)證券投資對境外證券投資證券投資撤出440 441 442 450 460 461 462 470其他投資其中：跨境貸款外債轉(zhuǎn)貸款國內(nèi)外匯貸款金融機構(gòu)資金本外幣轉(zhuǎn)換其中：資本金（營運資金）代債務(wù)人售匯其他銀行結(jié)售匯統(tǒng)計月報表－售匯（遠期履約）填報單位： 時間： 單位：萬美元銀行自身 01銀行代客小計金融 中資 外資 居民機構(gòu) 機構(gòu) 機構(gòu) 個人 02030405非居民個人 06代 碼 項 目合計300 310 320 32X 321 322 323 324 325 326 330 331 332 333 400 410 420 421 422 423 430 431 經(jīng)常項目貨物貿(mào)易服務(wù)貿(mào)易其中：銀行卡運輸旅游金融和保險服務(wù)專有權(quán)利使用費和特許費咨詢服務(wù)其他服務(wù)收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移職工報酬和贍家款投資收益其他經(jīng)常轉(zhuǎn)移 資本與金融項目資本賬戶直接投資其中：投資資本金 直接投資撤資房地產(chǎn)證券投資對境外證券投資432 440 441 442 450 460 461證券投資撤出其他投資其中：跨境貸款外債轉(zhuǎn)貸款國內(nèi)外匯貸款金融機構(gòu)資金本外幣轉(zhuǎn)換其中：資本金（營運資金）462 470其他 代債務(wù)人售匯銀行結(jié)售匯統(tǒng)計旬報表－結(jié)匯（即期）填報單位： 時間： 單位：萬美元 代 碼 項 目 發(fā)生額經(jīng)常項目貨物貿(mào)易120服務(wù)貿(mào)易收益和經(jīng)常項目轉(zhuǎn)移200 資本與金融項目合 計銀行結(jié)售匯統(tǒng)計旬報表－結(jié)匯（遠期履約）填報單位： 時間： 單位：萬美元 代 碼 項 目 發(fā)生額經(jīng)常項目貨物貿(mào)易120服務(wù)貿(mào)易收益和經(jīng)常項目轉(zhuǎn)移200 資本與金融項目合 計銀行結(jié)售匯統(tǒng)計旬報表－售匯（即期）填報單位： 時間： 單位：萬美元 代 碼 項 目 發(fā)生額300 經(jīng)常項目310貨物貿(mào)易320服務(wù)貿(mào)易330 400收益和經(jīng)常項目轉(zhuǎn)移 資本與金融項目 合 計銀行結(jié)售匯統(tǒng)計旬報表－售匯（遠期履約）填報單位： 時間： 單位：萬美元 代 碼 項 目 發(fā)生額300 經(jīng)常項目310貨物貿(mào)易320服務(wù)貿(mào)易330 收益和經(jīng)常項目轉(zhuǎn)移400 資本與金融項目合 計銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表指標(biāo)說明一、銀行結(jié)售匯統(tǒng)計基本原則（一）居民個人和居民機構(gòu)辦理結(jié)匯按外匯資金來源、居民個人和居民機構(gòu)辦理售匯按外匯資金用途，并根據(jù)指標(biāo)說明確定統(tǒng)計項目的具體歸屬。（二）非居民個人和非居民機構(gòu)辦理結(jié)匯按人民幣資金用途、非居民個人和非居民機構(gòu)辦理售匯按人民幣資金來源，并根據(jù)指標(biāo)說明確定統(tǒng)計項目的具體歸屬。二、銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表具體指標(biāo)說明（一）統(tǒng)計報表縱欄1．01銀行自身：指外匯指定銀行為滿足自身經(jīng)常項目和資本與金融項目需要而進行的結(jié)售匯交易。2．銀行代客：指外匯指定銀行為客戶辦理的結(jié)售匯交易。3．02金融機構(gòu)：包括證券公司、保險公司、信托公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、金融資產(chǎn)管理公司等非銀行類金融機構(gòu)和沒有結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的銀行類金融機構(gòu)。4．03中資機構(gòu)：包括中資企業(yè)（不含金融機構(gòu)）、事業(yè)單位、國家機關(guān)、社會團體、部隊等（中資企業(yè)和外商投資企業(yè)按工商登記注冊區(qū)分）。5．04外資機構(gòu)：包括外商投資企業(yè)（不含金融機構(gòu)）、外國政府駐華機構(gòu)、駐我國的外國商社、金融、新聞等非政府機構(gòu)以及其他非居民機構(gòu)。6．05居民個人：中華人民共和國境內(nèi)的中國公民、中華人民共和國境外的未取得境外永久居留權(quán)持中國護照的中國公民及取得中華人民共和國永久居留權(quán)的外國公民及港澳臺同胞（包括無國籍人）。7．06非居民個人：中華人民共和國境外的外國公民、中華人民共和國境內(nèi)的未取得中華人民共和國永久居留權(quán)的外國公民及持中華人民共和國護照但已取得境外永久居留權(quán)的中國公民。（二）統(tǒng)計報表橫欄1．100，300經(jīng)常項目：包括貨物、服務(wù)、收益、經(jīng)常轉(zhuǎn)移等交易項目下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。經(jīng)常項目外匯收入結(jié)匯既包括直接結(jié)匯部分，也包括經(jīng)常項目外匯賬戶和個人外幣存款賬戶的轉(zhuǎn)出外匯結(jié)匯。110+120+130=100 310+320+330=3002．110，310貨物貿(mào)易：包括一般貨物、用于加工的貨物、用于修理的貨物、運輸工具在港口購買的貨物和非貨幣黃金交易項目下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。出口信用保險項下的賠款外匯收入結(jié)匯計入本項目。貨物貿(mào)易從屬費用的外匯收入結(jié)匯或者外匯支出售匯應(yīng)計入對應(yīng)的“服務(wù)貿(mào)易”項目。一般貨物包括一般貿(mào)易、補償貿(mào)易、寄售代銷貿(mào)易、邊境貿(mào)易、易貨貿(mào)易、水電煤氣天然氣交易、活動設(shè)備（如運輸工具、石油井架、工作臺等）等交易。3．120，320服務(wù)貿(mào)易：包括運輸、旅游、通訊服務(wù)、建筑、安裝及勞務(wù)承包服務(wù)、保險、金融服務(wù)、計算機和信息服務(wù)、專有權(quán)利使用費和特許費、體育、文化和娛樂服務(wù)、政府服務(wù)以及其他服務(wù)交易項目下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。12X 其中：銀行卡指境內(nèi)金融機構(gòu)從事收單業(yè)務(wù)時從國際卡組織收取外匯的結(jié)匯、境內(nèi)金融機構(gòu)發(fā)行的銀行卡在境內(nèi)使用后需要由發(fā)卡金融機構(gòu)進行的結(jié)匯。32X其中：銀行卡指境內(nèi)金融機構(gòu)發(fā)行的銀行卡在境外使用或在境內(nèi)因“誤拋”使用后持卡人購匯還款、境外卡持卡人從境內(nèi)金融機構(gòu)提取的人民幣未使用完余額兌回外幣。121，321運輸：包括海運、空運、陸運和其他形式的運輸（包括陸地、國內(nèi)的水道系統(tǒng)、外層空間以及管道運輸）及其輔助服務(wù)交易項目下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。運輸輔助服務(wù)包括在港口提供的支持性服務(wù)和輔助服務(wù)，如貨物裝卸、保管、倉儲、為運輸工具提供的牽引導(dǎo)航服務(wù)以及運輸工具的檢修服務(wù)等。為運輸工具、旅客、貨物購買的保險外匯收入結(jié)匯或者外匯支出售匯計入“金融和保險服務(wù)”；非居民運輸工具在港口購買的貨物和更換零部件的修理外匯收入結(jié)匯計入“貨物貿(mào)易”；鐵路、港口和機場設(shè)施的修理以及未備機組人員的運輸工具的租金外匯收入結(jié)匯或者外匯支出售匯計入“其他服務(wù)”。122，322旅游：指跨境從事商務(wù)、探親、留學(xué)、就醫(yī)、觀光、朝覲等活動的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。結(jié)匯包括旅游行業(yè)(包括旅行社、賓館、飯店等)為來華的外國旅行社團及個人提供商品或服務(wù)的外匯收入結(jié)匯；境外旅游者在華旅游期間將外匯（包括外幣現(xiàn)鈔、旅行支票和銀行卡等）結(jié)匯用于購買貨物或接受服務(wù)；境內(nèi)居民出境旅游節(jié)余外匯結(jié)匯。售匯包括境內(nèi)旅游者和旅行社購匯用于在境外旅游期間購買貨物或接受服務(wù)；境外旅游者將節(jié)余人民幣購匯。123，323金融和保險服務(wù)：金融服務(wù)指金融中介服務(wù)、輔助服務(wù),包括金融服務(wù)中介費、手續(xù)費、擔(dān)保費、承諾費的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯；保險服務(wù)包括人壽險、財產(chǎn)險、信用險、責(zé)任險等直接保險和再保險的保費收支以及保險經(jīng)紀(jì)、代理、公估機構(gòu)提供的服務(wù)外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。金融機構(gòu)的外匯利潤、利息結(jié)匯和售匯不包括在本項下，而計入“經(jīng)常項目”中“收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移”項下的“投資收益”中。124，324專有權(quán)利使用費和特許費：包括專利、專有技術(shù)、版權(quán)、商標(biāo)、制作方法、經(jīng)營權(quán)和經(jīng)銷權(quán)等許可使用費外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯；原版手稿和照片的使用費外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。125，325咨詢服務(wù)：包括法律、會計、管理、技術(shù)等方面的咨詢服務(wù)外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。金融和保險的咨詢服務(wù)外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯不包括在本項下，而計入“服務(wù)貿(mào)易”項下的“金融和保險服務(wù)”中。126，326其他服務(wù)：指以上未提及的各類服務(wù)貿(mào)易項下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。121+122+123+124+125+126=120 321+322+323+324+325+326=3204．130，330收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移：包括職工報酬、投資收益以及其他經(jīng)常轉(zhuǎn)移項下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。131，331職工報酬和贍家款：包括職工報酬和贍家款項下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。職工報酬指在境外工作的我國居民個人的外匯收入結(jié)匯和在我國境內(nèi)工作的非居民個人的外匯支出售匯。贍家款指我國居民個人接受境外親屬提供的用以贍養(yǎng)親屬的外匯收入結(jié)匯和向境外親屬提供的用以贍養(yǎng)親屬的外匯支出售匯。132，332投資收益：指直接投資、證券投資及其他投資項下的利潤、利息和股息等收益項下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。房地產(chǎn)租金和金融機構(gòu)利潤、利息的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯計入本項目；國內(nèi)外匯貸款利息的售匯計入本項目。133，333 其他經(jīng)常轉(zhuǎn)移：指在無同等經(jīng)濟價值回報的情況下，我國與其他國家或者地區(qū)之間提供或者接受的金融資源，包括稅款、捐贈、遺產(chǎn)、賠償?shù)人蟹琴Y本轉(zhuǎn)移的轉(zhuǎn)移項目下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。131+132+133=130 331+332+333=3305．200，400資本和金融項目：包括資本賬戶、直接投資、證券投資、其他投資、國內(nèi)外匯貸款、金融機構(gòu)資金本外幣轉(zhuǎn)換等交易項目下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。210+220+230+240+250+260+270=200 410+420+430+440+450+460+470=4006．210，410資本賬戶：包括資本轉(zhuǎn)移和非生產(chǎn)、非金融資產(chǎn)的收買和放棄項下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。資本轉(zhuǎn)移指涉及固定資產(chǎn)所有權(quán)變更的單方轉(zhuǎn)移或債務(wù)豁免，包括移民轉(zhuǎn)移。非生產(chǎn)、非金融資產(chǎn)指本身無法被生產(chǎn)出來，但可用于生產(chǎn)貨物或服務(wù)的有形資產(chǎn)（如土地和地下資產(chǎn)等）以及無形資產(chǎn)（專利、專有技術(shù)、版權(quán)、商標(biāo)、制作方法、經(jīng)營權(quán)和經(jīng)銷權(quán)等）。除使領(lǐng)館進行的土地和地下資產(chǎn)交易的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯記入本項目外，非居民進行的土地和地下資產(chǎn)交易的外匯收入結(jié)匯記入直接投資項下。7．220，420直接投資：指境外的投資者對我國的企業(yè)或者我國的企業(yè)對境外的企業(yè)進行的旨在獲得對企業(yè)的有效經(jīng)營管理權(quán)及長期收益的投資項下外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。直接投資包括投資資本金和直接投資者與直接投資企業(yè)之間的貸款和其他資金往來。其中 221，421投資資本金：指在直接投資企業(yè)的所有股份（包括股票和非股票股份）和其他認(rèn)繳資本的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。222，422直接投資撤資：直接投資企業(yè)因終止清算而撤回的投資資本金的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。223，423房地產(chǎn)：指非居民在我國境內(nèi)交易住宅用房和辦公用房等商品房的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯。221+222+2238．230，430證券投資：指在金融市場的股本證券和債務(wù)證券交易項下的外匯收入結(jié)匯和外匯支出售匯，證券投資包括股票、債券、貨幣市場工具和金融衍生工具。231對境外證券投資撤回：指境內(nèi)機構(gòu)和個人跨境證券投資（含B股）終止而撤回的投資資金外匯收入結(jié)匯。232證券籌資：指境內(nèi)機構(gòu)通過發(fā)行股本證券和債務(wù)證券籌集資金的外匯收入結(jié)匯。境外投資者投資我國金融市場的股本證券和債務(wù)證券的外匯收入結(jié)匯計入本項目。431對境外證券