【正文】 地球科學(xué)部 20xx 年度國家自然科學(xué)基金項目指南 內(nèi)容簡介 《 20xx 年度國家自然科學(xué)基金項目指南》（簡稱《指南》）的出版，體現(xiàn)國家自然科 學(xué)基金的“公開、公平、公正”原則，使廣大科技工作者更好地了解國家自然科學(xué)基金的資 助政策和各類項目的資助內(nèi)容及要求?！吨改稀逢U述了 20xx 年申請須知和限項申請規(guī)定、 研究領(lǐng)域或研究方向，指導(dǎo)申請人自主選題、申請自然科學(xué)基金的資助。此外，特別在限項 規(guī)定方面作了新的要求?！吨改稀肪脱芯宽椖肯盗?、人才項目系列、環(huán)境條件項目系列分別 進行介紹?！?指南》是自然科學(xué)基金資助工作的重要依據(jù)，充分體現(xiàn)國家自然科學(xué)基金資助 工作的指導(dǎo)思想、資助政策和管理辦法，是自然科學(xué)基金申請人、管理者和評審專家等廣大 科技工作者必讀的參考文獻。 本書可供高等院校、科研院所等機構(gòu)從事科學(xué)研究工作的科研人員，以及參與科技管理 和科技政策研究的人員參考。 前 言 國家自然科學(xué)基金委員會（簡稱自然科學(xué)基金委）在“十一五”期間，認真貫徹《國家 中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20xx2020 年）》和科學(xué)基金“十一五”發(fā)展規(guī)劃，準確 把握支持基礎(chǔ) 研究、堅持自由探索、發(fā)揮導(dǎo)向作用的戰(zhàn)略定位，認真落實尊重科學(xué)、發(fā)揚民 主、提倡競爭、促進合作、激勵創(chuàng)新、引領(lǐng)未來的工作方針，始終堅持依靠專家、發(fā)揚民主、 擇優(yōu)支持、公正合理的評審原則，著力培育創(chuàng)新思想和創(chuàng)新人才，取得了顯著成效，為完善 國家創(chuàng)新體系、建設(shè)創(chuàng)新型國家做出了積極貢獻。 自然科學(xué)基金委目前已確立了研究項目、人才項目和環(huán)境條件項目三個項目系列，其定 位各有側(cè)重，相輔相成，構(gòu)成了國家自然科學(xué)基金資助格局。其中，研究項目系列以獲得基 礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果為主要目的，著眼于統(tǒng)籌學(xué)科布局，突出重點領(lǐng)域， 推動學(xué)科交叉，激勵原 始創(chuàng)新，從而提高基礎(chǔ)研究水平；人才項目系列立足于提高未來科技競爭力，著力蓄積基礎(chǔ) 研究后備人才隊伍，支持青年學(xué)者獨立主持科研項目，扶植基礎(chǔ)研究薄弱地區(qū)科研人才，造 就拔尖人才，培育創(chuàng)新團隊；環(huán)境條件項目系列主要著眼于加強科研條件支撐、促進資源共 享、優(yōu)化基礎(chǔ)研究發(fā)展環(huán)境以及增強公眾對基礎(chǔ)研究的理解。 20xx 年是實施“十二五”發(fā)展規(guī)劃的第一年。根據(jù)國家自然科學(xué)基金“十二五”發(fā)展 規(guī)劃的總體部署，自然科學(xué)基金委將堅持更加側(cè)重基礎(chǔ)、更加側(cè)重前沿、更加側(cè)重人才的戰(zhàn) 略導(dǎo)向，進一步 優(yōu)化資助模式，實施原始創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新人才戰(zhàn)略、開放合作戰(zhàn)略、創(chuàng)新環(huán) 境戰(zhàn)略和卓越管理戰(zhàn)略，形成更具活力、更富效率、更加開放的中國特色科學(xué)基金制，推動 學(xué)科均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，促進若干主流學(xué)科進入世界前列，推動高水平基礎(chǔ)研究隊伍建設(shè)， 造就一批具有世界影響力的優(yōu)秀科學(xué)家和創(chuàng)新團隊，推動我國基礎(chǔ)研究整體水平不斷提升， 顯著增強基礎(chǔ)研究的國際影響力和若干重要科學(xué)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力，為科技引領(lǐng)經(jīng)濟社會 可持續(xù)發(fā)展、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家奠定堅實的科學(xué)基礎(chǔ)。 為了體現(xiàn)公開、公平、公正的資助原則，使依托單位和申 請人更好地了解國家自然科學(xué) 基金的資助政策，自然科學(xué)基金委現(xiàn)發(fā)布《 20xx 年度國家自然科學(xué)基金項目指南》（簡稱 《指南》），以引導(dǎo)申請人正確選擇項目類型、研究領(lǐng)域及研究方向，自主選題，申請國家 自然科學(xué)基金的資助。 國家自然科學(xué)基金的大部分項目采取每年集中接收的方式受理申請。在 20xx 年，國家 自然科學(xué)基金項目申請集中接收期間共收到各類項目申請 115 259 項，因非注冊單位申請、 過期申請及缺少電子或紙質(zhì)申請書等原因不予接收的申請有 80 項，實際接收 115 179 項申 請，比 20xx 年同期增加 17 424 項，同比增長 %，增長量和增長幅度均比 20xx 年的 17 896 項、 %有所回落。其中青年科學(xué)基金項目申請量繼續(xù)保持迅猛增長態(tài)勢，同比增長 %。面上項目申請同比增長 %，地區(qū)科學(xué)基金項目申請量在 20xx 年大幅度增長 %的基礎(chǔ)上，繼續(xù)增長 %。國家杰出青年科學(xué)基金等類型項目申請量與 20xx 年基 本持平。重大國際（地區(qū)）合作研究項目、聯(lián)合基金項目等申請量也有較大增長。 經(jīng)初步審查后，不予受理項目申請 4 165 項，占申請總數(shù)的 %。在規(guī)定期限內(nèi)，共 收到正式提交的復(fù)審申請 389 項。經(jīng)審核，受理 339 項，由于手續(xù)不全等原因不予受理復(fù)審 申請 50 項。復(fù)審結(jié)果認為原不予受理決定符合事實、予以維持的 305 項，認為原不予受理 決定有誤、重新進行評審的 33 項，占正式受理復(fù)審申請的 %。因此， 20xx 年度申請集中 接收期間共受理各類項目申請 111 047 項。 經(jīng)過規(guī)定的評審程序，自然科學(xué)基金委 20xx 年度批準資助研究項目系列的面上項目 13 030 項，重點項目 436 項，重大項目 14 項，重大研究計劃項目 333 項，重大國際（地區(qū)） 合作研究項目 63 項；人才項目系列的國家杰出青年科學(xué)基金項目 198 項，青年科學(xué)基金項 目 8 350 項，地區(qū)科學(xué)基金項目 1 326 項，創(chuàng)新研究群體 29 個，海外及港澳學(xué)者合作研究 基金項目 83 項，國家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金項目 36 項，外國青年學(xué)者研究基金項目 80項； 環(huán)境條件項目系列的科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究?？铐椖? 55 項，聯(lián)合基金項目 195 項，科普項目 8 項，重點學(xué)術(shù)期刊專項基金項目 36 項，青少年科技活動專項項 目 21 項，優(yōu)秀國家重點實驗 室研究專項項目 13 項。此外，還有部分項目尚在審批過程中。有關(guān)類型項目申請與資助情 況詳見本《指南》相關(guān)部分的介紹。 本《指南》主要針對 20xx 年度申請集中接收期間受理的各類型項目進行介紹。在前言 之后，集中介紹各類型項目申請須知和限項申請規(guī)定，希望申請人認真閱讀。面上項目、重 點項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目按科學(xué)部順序介紹項目的總體資助情況及優(yōu) 先資助范圍。其中面上項目的指南部分，科學(xué)部在介紹資助概況之外，還涉及該科學(xué)部總體 資助原則與要求以及 申請注意事項，然后以科學(xué)處為單位分別介紹學(xué)科發(fā)展趨勢或資助范圍 和要求；其他項目類型進行整體介紹。各類型項目對申請人有特殊要求的，將在本《指南》 正文中加以敘述。 不在申請集中接收期間受理的其他項目，將另行在自然科學(xué)基金委門戶網(wǎng)站 （ 自然科學(xué)基金委在項目申請受理、評審和管理過程中，將繼續(xù)嚴格按照《國家自然科學(xué) 基金條例》和相關(guān)類型項目管理辦法的規(guī)定，規(guī)范管理工作程序，完善同行評審機制；積 極 鼓勵源頭創(chuàng)新，強調(diào)科學(xué)研究價值理念，營造寬松學(xué)術(shù)環(huán)境，支持不同學(xué)術(shù)思想的交叉與包 容；嚴格執(zhí)行回避和保密的有關(guān)規(guī)定，接受科技界和社會公眾的監(jiān)督。歡迎廣大科學(xué)技術(shù)人 員提出高水準的項目申請。 《 20xx 年度國家自然科學(xué)基金項目指南》編輯委員會 20xx 年 11 月 26 日 申請須知 依托單位和申請人在申請 20xx 年度國家自然科學(xué)基金項目時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定： 一、關(guān)于申請人條件 1．依托單位的科學(xué)技術(shù)人員作為申請人申請國家自然科學(xué)基金項目 ,應(yīng)當(dāng)符合 《國家自 然科學(xué)基金條例》（簡稱《條例》）第十條第一款規(guī)定的條件：具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或其 他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有 2 名與 其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。部分類型項目在此 基礎(chǔ)上對申請人的條件還有特殊要求。 2．從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員，具備《條例》第十條第一款規(guī)定的條件，無工作單 位或者所在單位不是依托單位，經(jīng)與在自然科學(xué)基金委注冊的依托單位協(xié)商，并取得該依托 單位的同意，可以申請面上項目、青年科學(xué)基金項目 ，不得申請其他類型項目。 該類人員申請項目時，應(yīng)當(dāng)在申請書個人簡歷部分詳細介紹本人以往研究工作及現(xiàn)工作 單位情況，并提供依托單位同意本人申請項目的證明，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。 3．正在攻讀研究生學(xué)位的人員（自然科學(xué)基金接收申請截止日期前尚未獲得學(xué)位）不 得作為申請人申請各類項目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過受聘單位申請部分類型項目， 同時應(yīng)當(dāng)單獨提供導(dǎo)師同意其申請項目并由導(dǎo)師簽字的函件，說明申請項目與其學(xué)位論文的 關(guān)系，承擔(dān)項目后的工作時間和條件保證等，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并 報送。 在職攻讀研究生學(xué)位的人員可以申請的項目類型包括：面上項目、青年科學(xué)基金項目、 地區(qū)科學(xué)基金項目及部分聯(lián)合基金項目（特殊說明的除外），但在職攻讀碩士研究生學(xué)位的， 不得申請青年科學(xué)基金項目。 4．正在博士后工作站內(nèi)從事研究的科學(xué)技術(shù)人員可以申請的項目類型包括：面上項目、 青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目，不得申請其他類型項目。 二、關(guān)于申請書撰寫要求 （一）申請人在撰寫申請書之前，應(yīng)當(dāng)認真閱讀《條例》、本《指南》、相關(guān)類型項目 管理辦法和有關(guān)受理申請的通知、通告等 文件?，F(xiàn)行項目管理辦法與《條例》和本《指南》 有沖突的，以《條例》和本《指南》為準。 （二）申請書應(yīng)當(dāng)由申請人本人按照撰寫提綱撰寫，并注意在申請書中不得出現(xiàn)任何違 反法律及有關(guān)保密規(guī)定的內(nèi)容。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交申請材料的真實性、合法性負責(zé)。 （三）根據(jù)所申請的項目類型，準確選擇“資助類別”、“亞類說明”、“附注說明” 等內(nèi)容。要求“選擇”的內(nèi)容，只能在下拉菜單中選定；要求“填寫”的內(nèi)容，可以鍵入相 應(yīng)文字；有些項目“附注說明”需要嚴格按本《指南》相關(guān)要求填寫。 （四）根據(jù)所申請 的研究方向或研究領(lǐng)域，按照本《指南》所附的“國家自然科學(xué)基金 申請代碼”準確選擇申請代碼，特別注意： 1．選擇申請代碼時，盡量選擇到最后一級（ 6 位或 4 位數(shù)字，重點項目和聯(lián)合基金項 目等特殊要求的除外）。 2．申請人選擇的申請代碼 1 是自然科學(xué)基金委確定受理部門和遴選評審專家的依據(jù)， 申請代碼 2 作為補充。部分類型項目申請代碼 1 或申請代碼 2 需要選擇指定的申請代碼。 3．申請代碼首位為字母“ L”、“ J”的，屬于專用申請代碼，僅在申請?zhí)厥忸愋晚椖? 時可以選擇。如申請代碼 首位為“ L”的，僅用于申請 NSFC廣東聯(lián)合基金和 NSFC云南聯(lián)合 基金項目；首位為“ J”的，僅用于申請國家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金、青少年科技活動、局 （室）委托任務(wù)等類型項目。如果在面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目等類 型項目申請時選擇了以上的申請代碼將不予接收。 4．申請人如對申請代碼有疑問，請向相關(guān)部門咨詢。 （五）申請人和主要參與者應(yīng)當(dāng)在紙質(zhì)申請書上簽字。主要參與者中如有依托單位以外 的人員（包括研究生，但不包括境外人員），其所在單位即被視為合作研究單位，應(yīng)當(dāng)在申 請書基本信息表中填寫合作單位信息并在簽字蓋章頁上加蓋合作研究單位公章，填寫的單位 名稱應(yīng)當(dāng)與公章一致。已經(jīng)在自然科學(xué)基金委注冊的合作研究單位，須加蓋單位注冊公章； 沒有注冊的合作研究單位，須加蓋該法人單位公章。 1 個申請項目的合作研究單位不得超過 2 個。 主要參與者中的境外人員被視為以個人身份參與項目申請，如本人未能在紙質(zhì)申請書上 簽字，則應(yīng)通過信件、傳真等本人簽字的紙質(zhì)文件，說明本人同意參與該項目申請且履行相 關(guān)職責(zé)，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。 （六）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱 ）的申請人或者主要參與者的單位有下列情況之一 的，應(yīng)當(dāng)在申請書的個人簡歷部分注明： 1．同年申請或者參與申請各類基金項目的單位不一致的； 2．與正在承擔(dān)的各類基金項目的單位不一致的。 （七）申請人申請自然科學(xué)基金項目的研究內(nèi)容已獲得其他渠道或項目資助的，應(yīng)當(dāng)在 申請材料中說明受資助情況以及與本項目的區(qū)別和聯(lián)系。 （八）除特殊說明的以外，申請書中的起始年月一律填寫 20xx 年 1 月；終止年月按照 各類型項目資助期限的要求一律填寫 201*年 12 月。 （九） 下載使用新版申請書時，請務(wù)必將以前版本的申請書模版文件全部刪除。 三、關(guān)于部分類型項目資助政策的重大調(diào)整 隨著國家對基礎(chǔ)研究投入的不斷增加， 20xx 年度自然科學(xué)基金委對部分類型項目的資 助強度和資助期限等進行了調(diào)整： 1．面上項目：預(yù)計平均資助強度將達到約 60 萬元 /項，資助期限由 3 年延長為 4 年。 2．重點項目：預(yù)計平均資助強度將達到約 300 萬元 /項，資助期限由 4 年延長為 5 年。 3．青年科學(xué)基金項目：預(yù)計平均資助強度將達到約 25 萬元 /項， 資助期限仍為 3 年。 其中女性申請人的年齡限制推遲至未滿 40 周歲〔 1971 年 1 月 1 日（含）以后出生〕；男性 申請人的年齡限制維持未滿 35 周歲〔 1976 年 1