案件風險隱患排查自查報告(已修改)
2025-10-19 06:54 本頁面
【正文】 第一篇：案件風險隱患排查自查報告XX分理處2012年4季度案件風險排查自查報告合行總部：按照合行安排要求以網(wǎng)點為單位每季度開展一次案件風險自查。東川分理處成立了以主任XXX為組長，以主會計：XXX，信貸主管：XXX為成員的案件風險自查領導小組。領導小組按季對我分理處對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F(xiàn)將2012年4季度自查情況匯報如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業(yè)務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務進行事后監(jiān)督。柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權并及時登記。嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作。重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現(xiàn)象。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。四、信貸業(yè)務方面：我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。五、計算機業(yè)務方面：按規(guī)定將內網(wǎng)、外網(wǎng)分開。未虛設操作柜員。未在業(yè)務用機上安裝與業(yè)務無關的軟件系統(tǒng)。六、銀行卡業(yè)務方面：空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。在今后的工作中一定要
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