【正文】 第一篇：內(nèi)部控制制度保密制度內(nèi)部控制制度——保密制度 第一章總則第一條 為了維護某某公司（以下簡稱“公司”）的公司利益，確保公司機要信息不外泄，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范基本規(guī)范》，制定本制度。第二條 公司禁止所有員工與公司以外的任何第三方討論或透露公司的商業(yè)秘密和客戶保密信息等任何機要信息，違者視為嚴重違反公司規(guī)章制度。第二章 公司機要信息第三條 公司機要信息是指尚未公開，且一旦公開將有損公司、客戶利益的專有性或保密性的信息，包括但不限于：（一）公司的戰(zhàn)略方案、業(yè)務信息、項目工程、客戶、策略、薪酬；（二）備忘錄、筆記、記錄和其他數(shù)據(jù)；（三）計劃、財務報告和其他發(fā)展數(shù)據(jù)；（四）清算進程、包括客戶開票價格、支付方式、供應商的付款金額和付款方式、或其他與公司財務活動有關的程序；（五）與公司經(jīng)營有關的流程制度等；（六）銷售數(shù)據(jù)；（七）其他經(jīng)公司采取了合理的保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。第三章 保密規(guī)定第四條 員工應自覺、妥善保管涉密文件資料及其存儲介質(zhì)，員工對在工作中知曉的任何公司機要信息，應做到下列注意事項：（一）不得透露給公司員工以外的任何人，包括但不限于家人、朋友、客戶；（二）只有在“需要知道”和“需要使用”時才能透露給公司其他員工；（三）公司商業(yè)秘密和客戶保密信息資料（包括復印件）不得帶離工作場所或擅自進行復制。第五條 各公司應建立并嚴格遵守文件（包括傳真、計算機盤片）登記和保密制度。秘密文件存放在有保密設施的文件柜內(nèi)，計算機中的秘密文件必須設置口令，并將口令報告上級主管或公司總經(jīng)理。不準帶機密文件到與工作無關的場所。不得在公共場所談論秘密事項和交接秘密文件。第六條 各公司應建立并嚴格遵守秘密文件、資料、檔案的借用管理制度。如需借用秘密文件、資料、檔案，須經(jīng)上級主管或公司總經(jīng)理批準。并按規(guī)定辦理借用登記手續(xù)。第七條 秘密文件、資料不準私自翻印、復印、摘錄和外傳。因工作需要翻印、復制時，應按有關規(guī)定經(jīng)部門主管批準后辦理。復制件應按照文件、資料的規(guī)定管理。不得在公開發(fā)表的文章中引用秘密文件和資料。第八條 會議工作人員不得隨意傳播會議內(nèi)容，特別是涉及人事、財務、機構(gòu)設置以及有爭議的問題。會議記錄（或錄音）要集中管理，未經(jīng)辦公室批準不得外借。第九條 公司員工離開辦公室時，必須將文件放入抽屜和文件柜中，將電腦文件和相關程序關閉。第十條 員工在代表公司對外開展合作或經(jīng)營活動時，凡涉及向?qū)Ψ脚豆旧婷苄畔⒌?，須與其簽訂《保密協(xié)議》。第十一條 如果員工在工作中收到任何來自外界的索要公司機要信息的不當要求，應立即報告直接上級，上級主管應指示處理措施，對無權(quán)處理的問題應請示總經(jīng)理。員工保管或正在使用的任何機要信息都應在公司要求的任何時間立即歸還。員工應當于離職時，或者公司要求時，返還全部屬于公司的財物，包括記載著公司保密信息的一切載體。第十二條 在勞動合同期限內(nèi)，員工應對于在聘用期間所獲悉的、與本公司的經(jīng)營或事務相關的一切信息予以保密，且不得以任何方式直接或間接向任何人、企業(yè)或公司透露任何保密信息。無論是否在職或是否從中獲利，員工均不得與任何個人、公司或機構(gòu)交流、或在未經(jīng)授權(quán)或簽署有關保密協(xié)議的情況下使用任何與公司有關的涉密信息。第十三條 員工調(diào)職、離職時，必須將自己經(jīng)管的秘密文件或其他東西，交至上級主管，切不可隨意移交給其他人員。第十四條 公司不提倡員工兼職，如員工需在外兼職的，應向公司提出申請并獲得公司批準，才可在外兼職。第四章 附 則第十五條 本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。第十六條 公司及所屬公司可以參照本制度制定相關實施細則或具體執(zhí)行辦法，實施細則或執(zhí)行辦法不得違反本制度相關規(guī)定。實施細則或執(zhí)行辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會批準后執(zhí)行，并上報公司備案。第十七條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。第十八條 本制度自公司董事會審議批準之日起執(zhí)行，修改時亦同。第二篇：內(nèi)部控制制度北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制制度第一章 總則第一條 為了加強北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司(以下稱“公司”)的內(nèi)部控制，促進公司合法合規(guī)、誠信經(jīng)營，提高風險防范能力，推動公司規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》特制定本制度。第二條 內(nèi)部控制制度是公司為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營活動中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施的總稱。第二章 內(nèi)部控制的目標和原則第一條 執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)理對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。第二條 公司內(nèi)部控制的目標：（一）保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則。（二）防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行。（三）保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。（四）確保私募基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。第三條 公司內(nèi)部控制應當遵循以下原則：（一）全面性原則。內(nèi)部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。（二）相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應當權(quán)責分明、相互制約。（三）執(zhí)行有效原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（四）獨立性原則。各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離。（五）成本效益原則。以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與公司的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司（六）適時性原則。公司應當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。第三章 基本要求第四條 公司建立與實施有效的內(nèi)部控制，應當包括下列要素：（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎。（二）風險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。（三）控制活動：根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。（四）信息與溝通：及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。（五）內(nèi)部監(jiān)督：對內(nèi)部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。第五條 公司應當牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證管理人及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。第六條 公司應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。第七條 公司應當健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權(quán)益。第八條 公司組織結(jié)構(gòu)應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，建立必要的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨立。第九條 公司應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。公司應具備至少2名高級管理人員。第十條 公司應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。負責合規(guī)風控的高級北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司管理人員，應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內(nèi)