【正文】 第一篇：內(nèi)部控制制度保密制度內(nèi)部控制制度——保密制度 第一章總則第一條 為了維護(hù)某某公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的公司利益，確保公司機(jī)要信息不外泄，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范基本規(guī)范》，制定本制度。第二條 公司禁止所有員工與公司以外的任何第三方討論或透露公司的商業(yè)秘密和客戶保密信息等任何機(jī)要信息，違者視為嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度。第二章 公司機(jī)要信息第三條 公司機(jī)要信息是指尚未公開(kāi)，且一旦公開(kāi)將有損公司、客戶利益的專(zhuān)有性或保密性的信息，包括但不限于：（一）公司的戰(zhàn)略方案、業(yè)務(wù)信息、項(xiàng)目工程、客戶、策略、薪酬；（二）備忘錄、筆記、記錄和其他數(shù)據(jù)；（三）計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)告和其他發(fā)展數(shù)據(jù)；（四）清算進(jìn)程、包括客戶開(kāi)票價(jià)格、支付方式、供應(yīng)商的付款金額和付款方式、或其他與公司財(cái)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的程序；（五）與公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)的流程制度等；（六）銷(xiāo)售數(shù)據(jù)；（七）其他經(jīng)公司采取了合理的保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。第三章 保密規(guī)定第四條 員工應(yīng)自覺(jué)、妥善保管涉密文件資料及其存儲(chǔ)介質(zhì)，員工對(duì)在工作中知曉的任何公司機(jī)要信息，應(yīng)做到下列注意事項(xiàng)：（一）不得透露給公司員工以外的任何人，包括但不限于家人、朋友、客戶；（二）只有在“需要知道”和“需要使用”時(shí)才能透露給公司其他員工；（三）公司商業(yè)秘密和客戶保密信息資料（包括復(fù)印件）不得帶離工作場(chǎng)所或擅自進(jìn)行復(fù)制。第五條 各公司應(yīng)建立并嚴(yán)格遵守文件（包括傳真、計(jì)算機(jī)盤(pán)片）登記和保密制度。秘密文件存放在有保密設(shè)施的文件柜內(nèi)，計(jì)算機(jī)中的秘密文件必須設(shè)置口令，并將口令報(bào)告上級(jí)主管或公司總經(jīng)理。不準(zhǔn)帶機(jī)密文件到與工作無(wú)關(guān)的場(chǎng)所。不得在公共場(chǎng)所談?wù)撁孛苁马?xiàng)和交接秘密文件。第六條 各公司應(yīng)建立并嚴(yán)格遵守秘密文件、資料、檔案的借用管理制度。如需借用秘密文件、資料、檔案，須經(jīng)上級(jí)主管或公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。并按規(guī)定辦理借用登記手續(xù)。第七條 秘密文件、資料不準(zhǔn)私自翻印、復(fù)印、摘錄和外傳。因工作需要翻印、復(fù)制時(shí)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定經(jīng)部門(mén)主管批準(zhǔn)后辦理。復(fù)制件應(yīng)按照文件、資料的規(guī)定管理。不得在公開(kāi)發(fā)表的文章中引用秘密文件和資料。第八條 會(huì)議工作人員不得隨意傳播會(huì)議內(nèi)容，特別是涉及人事、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)設(shè)置以及有爭(zhēng)議的問(wèn)題。會(huì)議記錄（或錄音）要集中管理，未經(jīng)辦公室批準(zhǔn)不得外借。第九條 公司員工離開(kāi)辦公室時(shí)，必須將文件放入抽屜和文件柜中，將電腦文件和相關(guān)程序關(guān)閉。第十條 員工在代表公司對(duì)外開(kāi)展合作或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，凡涉及向?qū)Ψ脚豆旧婷苄畔⒌?，須與其簽訂《保密協(xié)議》。第十一條 如果員工在工作中收到任何來(lái)自外界的索要公司機(jī)要信息的不當(dāng)要求，應(yīng)立即報(bào)告直接上級(jí)，上級(jí)主管應(yīng)指示處理措施，對(duì)無(wú)權(quán)處理的問(wèn)題應(yīng)請(qǐng)示總經(jīng)理。員工保管或正在使用的任何機(jī)要信息都應(yīng)在公司要求的任何時(shí)間立即歸還。員工應(yīng)當(dāng)于離職時(shí)，或者公司要求時(shí)，返還全部屬于公司的財(cái)物，包括記載著公司保密信息的一切載體。第十二條 在勞動(dòng)合同期限內(nèi)，員工應(yīng)對(duì)于在聘用期間所獲悉的、與本公司的經(jīng)營(yíng)或事務(wù)相關(guān)的一切信息予以保密，且不得以任何方式直接或間接向任何人、企業(yè)或公司透露任何保密信息。無(wú)論是否在職或是否從中獲利，員工均不得與任何個(gè)人、公司或機(jī)構(gòu)交流、或在未經(jīng)授權(quán)或簽署有關(guān)保密協(xié)議的情況下使用任何與公司有關(guān)的涉密信息。第十三條 員工調(diào)職、離職時(shí)，必須將自己經(jīng)管的秘密文件或其他東西，交至上級(jí)主管，切不可隨意移交給其他人員。第十四條 公司不提倡員工兼職，如員工需在外兼職的，應(yīng)向公司提出申請(qǐng)并獲得公司批準(zhǔn)，才可在外兼職。第四章 附 則第十五條 本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。第十六條 公司及所屬公司可以參照本制度制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則或具體執(zhí)行辦法，實(shí)施細(xì)則或執(zhí)行辦法不得違反本制度相關(guān)規(guī)定。實(shí)施細(xì)則或執(zhí)行辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行，并上報(bào)公司備案。第十七條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十八條 本制度自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起執(zhí)行，修改時(shí)亦同。第二篇：內(nèi)部控制制度北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制制度第一章 總則第一條 為了加強(qiáng)北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司(以下稱(chēng)“公司”)的內(nèi)部控制，促進(jìn)公司合法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，推動(dòng)公司規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》特制定本制度。第二條 內(nèi)部控制制度是公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施的總稱(chēng)。第二章 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則第一條 執(zhí)行董事對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司經(jīng)理對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。第二條 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：（一）保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。（二）防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（四）確保私募基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第三條 公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。（二）相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。（三）執(zhí)行有效原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（四）獨(dú)立性原則。各部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。（五）成本效益原則。以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與公司的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司（六）適時(shí)性原則。公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。第三章 基本要求第四條 公司建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列要素：（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。（三）控制活動(dòng)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。（四）信息與溝通：及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。（五）內(nèi)部監(jiān)督：對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。第五條 公司應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境，保證管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守。第六條 公司應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。第七條 公司應(yīng)當(dāng)健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益和自身合法權(quán)益。第八條 公司組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，建立必要的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，各部門(mén)有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。第九條 公司應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。公司應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員。第十條 公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)