【正文】 第一篇：案件防控案件防控是銀行經(jīng)營(yíng)管理中一項(xiàng)十分重要的工作，案件防控工作的效果將直接影響到本行的生存和發(fā)展。其主要目的是促使本行鞏固案件防控工作取得成果，并進(jìn)一步提高內(nèi)控和案件防控制度執(zhí)行力以及案件防控意識(shí)。在我東園支行緊緊抓住“案件防范制度執(zhí)行年活動(dòng)”這一契機(jī)，作為主管我積極以身作則采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式,并組織其他員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和職責(zé),認(rèn)真學(xué)習(xí)內(nèi)控與案防制度,提高“案件防范制度執(zhí)行年”活動(dòng)的針對(duì)性和有效性，確保活動(dòng)與業(yè)務(wù)工作兩不誤兩促進(jìn)。學(xué)習(xí)要點(diǎn)有四：一是強(qiáng)化發(fā)展意識(shí)，實(shí)現(xiàn)活動(dòng)與業(yè)務(wù)發(fā)展有機(jī)結(jié)合，切實(shí)做到業(yè)務(wù)工作兩不誤。針對(duì)業(yè)務(wù)頭緒多，支行黨委采取一手抓業(yè)務(wù)發(fā)展，一手抓“案防執(zhí)行年”活動(dòng)的開展，統(tǒng)籌安排員工學(xué)習(xí)相關(guān)制度，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)工作與學(xué)習(xí)政治理論、學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度相結(jié)合。行領(lǐng)導(dǎo)把中心業(yè)務(wù)工作與“執(zhí)行年活動(dòng)”同安排、同部署、同檢查，注重安排好活動(dòng)開展及相關(guān)業(yè)務(wù)工作，真正實(shí)現(xiàn)開展活動(dòng)與業(yè)務(wù)發(fā)展兩不誤。二是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促使活動(dòng)與員工責(zé)任意識(shí)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)全行員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與責(zé)任意識(shí)相統(tǒng)一、相融合。員工職業(yè)道德意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、法律意識(shí)和紀(jì)律意識(shí)如何，直接影響到企業(yè)的興衰成敗。為此，該行以強(qiáng)化員工從誠(chéng)實(shí)信用的從業(yè)理念學(xué)習(xí)入手，引導(dǎo)全行員工在活動(dòng)中，從我做起、從點(diǎn)滴做起，推動(dòng)個(gè)人誠(chéng)信建設(shè)，建立健全反腐倡廉的長(zhǎng)效機(jī)制，提高內(nèi)部管理水平和人員整體素質(zhì)，提升全行良好的社會(huì)形象。三是強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)意識(shí)，促使活動(dòng)與合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)有方，執(zhí)紀(jì)有據(jù)?！爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)關(guān)鍵在于提高執(zhí)行力，合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理是強(qiáng)化執(zhí)行力的有力保障，高效的執(zhí)行有賴于精細(xì)化管理支撐。全行在活動(dòng)開展過(guò)程中，大力倡導(dǎo)學(xué)好規(guī)章制度，熟練掌握操作流程，實(shí)行精細(xì)化管理，嚴(yán)格執(zhí)行違規(guī)積分管理要求，制作《員工違規(guī)積分管理臺(tái)賬》，來(lái)約束、監(jiān)督、規(guī)范員工行為，全面提高員工執(zhí)行制度的能力，切實(shí)把違規(guī)積分管理工作落到實(shí)處。四是強(qiáng)化廉政意識(shí)，促使活動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行制度、防控風(fēng)險(xiǎn)與廉潔自律的有效統(tǒng)一。通過(guò)查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，把可能和容易滋生腐敗或發(fā)生不廉潔行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)明確為具體的防范目標(biāo)，通過(guò)超前預(yù)防、提前監(jiān)督，從源頭上預(yù)防腐敗，保證權(quán)力行使安全和信貸項(xiàng)目安全，避免全行員工不廉潔問(wèn)題和案件的發(fā)生，全面實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。在下一步總結(jié)提高階段，我們還需按照活動(dòng)方案針對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及新發(fā)生、發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)制定和落實(shí)相應(yīng)的整改措施，并做好迎接市銀監(jiān)分局抽查督導(dǎo)的準(zhǔn)備。該行內(nèi)控合規(guī)部還將根據(jù)各單位在活動(dòng)中反映出的執(zhí)行力和案防意識(shí)情況有針對(duì)性地開展案防制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況督導(dǎo)檢查，并將案防工作積極性低、案防意識(shí)差和“未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”的單位作為日后督導(dǎo)檢查工作的重點(diǎn)，以切實(shí)地達(dá)到提升全行員工制度執(zhí)行能力和案件防控意識(shí)的目的。第二篇：案件防控農(nóng)村信用社“案件風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)”考試題姓名：得分：一、選擇題（總分 20 分，每題 1 分。選少、選多、不選均不得分）屬于風(fēng)險(xiǎn)的基本構(gòu)成要素的有（A B D）A、風(fēng)險(xiǎn)因素 B、風(fēng)險(xiǎn)事件 C、風(fēng)險(xiǎn)控制 D、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果下列關(guān)于銀行業(yè)的描述正確的有（ABCD）A、高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C、獲取風(fēng) 險(xiǎn)收益D、風(fēng)險(xiǎn)管理能力是銀行的核心競(jìng)爭(zhēng)力屬于銀行三大主要風(fēng)險(xiǎn)的是（DEF）A、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) B、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn) C、法律風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn)E、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) F、操作風(fēng)險(xiǎn) G、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) H、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)目前，普遍采取的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有：(ADE)A、德?tīng)栰撤?B、缺口分析法、C、概率統(tǒng)計(jì)法 D、故障樹法 E、篩選監(jiān)測(cè)診斷法銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的五大體系包括（ABCDE）A、組織體系 B、崗位職責(zé)體系 C、業(yè)務(wù)和管理流程體系 D、工具體系 E、考評(píng)獎(jiǎng)懲體系我國(guó)銀行管理實(shí)踐中，關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)成因分類說(shuō)法正確的有（ADEF）A、人員風(fēng)險(xiǎn) B、內(nèi)部欺詐 C、實(shí)體資產(chǎn)的損壞 D、流程風(fēng)險(xiǎn)E、IT 系統(tǒng)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) F、外部事件風(fēng)險(xiǎn)《巴塞爾新資本協(xié)議》中為商業(yè)銀行提供的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)資本計(jì)量 方法包括（ABC）A、基本指標(biāo)法 B、標(biāo)準(zhǔn)法 C、高級(jí)計(jì)量法 D、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法目前中小金融機(jī)構(gòu)在公司治理方面存在的主要問(wèn)題有（ABC）A、股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理扭曲經(jīng)營(yíng)行為 B、產(chǎn)權(quán)主體缺位造成內(nèi)部人控制 C、缺乏可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 D、風(fēng)險(xiǎn)控制、經(jīng)營(yíng)能力普遍不強(qiáng)。銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)是（ABCD）A、確保國(guó)家法律規(guī)定和銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B、確保銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)。C、確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性 D、確保業(yè)務(wù)紀(jì)律、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整。E、確保投資者利益最大化良好內(nèi)部控制機(jī)制的一般特征包括（ABCDE）A、有效性 B、審慎性 C、全面性 D、及時(shí)性 E、獨(dú)立性 F、邏輯性1銀行內(nèi)部控制的五大要素包括（ABCDE）A、內(nèi)部控制環(huán)境 B、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 C、內(nèi)部控制措施 D、信息交流與反饋 E、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正 F、考核激勵(lì)與懲罰1關(guān)于加強(qiáng)稽核監(jiān)督的說(shuō)法正確的有（CDEF）A、內(nèi)部稽核監(jiān)督體系直接決定著規(guī)章制度落實(shí)執(zhí)行的程度和效果。B、內(nèi)部稽核是監(jiān)督控制力，可保障中小金融機(jī)構(gòu)在合法、合規(guī)、有序的 軌道上運(yùn)行。C、稽核體系直接對(duì)董監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，以增強(qiáng)其獨(dú)立性和權(quán)威性。D、稽核派駐制度實(shí)行“垂直管理、上掛下查”。E、提升稽核工作的有效性主要通過(guò)配備與業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配的稽核力 量。F、稽核檢查人員應(yīng)注意提高職業(yè)操守，強(qiáng)化思想作風(fēng)教育，培育作 風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、廉潔奉公的良好職業(yè)道德。1員工行為管理的主要內(nèi)容包括（ABC）A、堅(jiān)持從嚴(yán)治行，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為果斷進(jìn)行處理，堅(jiān)決鏟除違規(guī)土 壤。B、加強(qiáng)對(duì)員工行為的關(guān)注。制定員工異常行為排查管理辦法，通過(guò) “聽(tīng)、看、談、報(bào)、防、查”等方式提高排查效果。C、加強(qiáng)對(duì)員工日常行為的管理。建立重點(diǎn)員工關(guān)注檔案，進(jìn)行跟蹤 管理。做好員工工作時(shí)間之外的行為監(jiān)督。D、增強(qiáng)員工的自我保護(hù)意識(shí)。E、加強(qiáng)員工的自我學(xué)習(xí)1良好的職業(yè)操守包括（ABCDEFG）A、誠(chéng)實(shí)信用 B、守法合規(guī) C、專業(yè)勝任 D、勤勉盡職E、保守秘密 F、公平競(jìng)爭(zhēng) G、抵制違規(guī) 12005 年 4 月銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理工作第五次會(huì)議提出了“十項(xiàng) 措施”，下列屬于該項(xiàng)內(nèi)容的選項(xiàng)有（ABCF）A、實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。B、加強(qiáng)任職履職管理，對(duì)高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。C、提高銀監(jiān)會(huì)有效監(jiān)管水平，發(fā)揮專業(yè)化監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)。D、加強(qiáng)一線業(yè)務(wù)的卡、證、章管理和基層機(jī)構(gòu)行政公章管理 E、加強(qiáng)貸款三查的盡職調(diào)查與三查檔案的保管。F、加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)力量，增強(qiáng)自我糾錯(cuò)能力。1案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)要求在公司治理方面實(shí)施以下內(nèi)容（ABCD）A、規(guī)范公司治理機(jī)制 B、完善風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)架C、強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理D、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。1案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)要求在內(nèi)部控制機(jī)制方面實(shí)施以下內(nèi)容（ACDF）A、完善內(nèi)控制度建設(shè) B、落實(shí)“四項(xiàng)制度”C、加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)控制 D、持續(xù)內(nèi)控制度評(píng)價(jià)E、完善稽核體系 F、強(qiáng)化崗位流程制約1中小金融機(jī)構(gòu)在制定責(zé)任追究制度時(shí)應(yīng)把握以下原則（AB）A、自查從寬、他查從嚴(yán)B、盡職免責(zé)、失職重罰C、教育懲罰相結(jié)合D、處理要公平1中小金融機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究應(yīng)遵循以下原則（ADEF）A、教育懲罰相結(jié)合 B、一案四問(wèn)責(zé) C、上追兩級(jí)D、依據(jù)要充分 E、處理要公平F、處理輕重要適度突發(fā)事件的特征包括（ABCDE）A、突發(fā)性 B、公共性 C、危害的延展性 D、變化發(fā)展的不確定性E、處置的緊迫性 F、不可控性二、判斷題（總分 20 分，每題 分。正確的打“T”，錯(cuò)誤