【正文】 1 第一章 建設(shè)工程及工程監(jiān)理概述 第一節(jié) 工程項(xiàng)目 建設(shè)程序 ●學(xué)習(xí)目標(biāo)： 了解工程項(xiàng)目建設(shè)程序的概念。 熟悉工程項(xiàng)目建設(shè)的工作步驟和內(nèi)容。 ●知識要求： （ 建議提入基本術(shù)語） 一、 工程項(xiàng)目建設(shè)程序的概念 工程項(xiàng)目建設(shè)程序是指工程項(xiàng)目從策劃、選擇、評估、決策、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收、投入生產(chǎn)和交付使用的整個建設(shè)過程中，各項(xiàng)工作必須遵循的先后工作次序。工程項(xiàng)目建設(shè)程序是工程建設(shè)過程客觀規(guī)律的反映，是工程項(xiàng)目科學(xué)決策和順利進(jìn)行的重要保證。 世界上各個國家和國際組織在工程項(xiàng)目建設(shè)程序上可能存在著某些差異，但 是按照工程建設(shè)項(xiàng)目發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，投資建設(shè)一個工程項(xiàng)目都要經(jīng)過投資決策和建設(shè)實(shí)施兩個發(fā)展時期。這兩個發(fā)展時期又可分為若干個階段，它們之間存在著嚴(yán)格的先后次序，可以進(jìn)行合理的交叉，但不能任意顛倒次序。 以世界銀行貸款項(xiàng)目為例，其建設(shè)周期包括項(xiàng)目選定、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評估、項(xiàng)目談判、項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目總結(jié)評價(jià)六個階段。每一個階段的工作深度，決定著項(xiàng)目在下一階段的發(fā)展，彼此相互聯(lián)系、相互制約。在項(xiàng)目選定階段，要根據(jù)借款申請國所提出的項(xiàng)目清單，進(jìn)行鑒別選擇，一般根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)選擇符合世界銀行貸款原則，有助于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會發(fā) 展的急需項(xiàng)目。被選定的項(xiàng)目經(jīng)過 1～ 2 年的準(zhǔn)備，提出詳細(xì)可行性研究報(bào)告，由世界銀行組織專家進(jìn)行項(xiàng)目評估之后，與申請國貸款銀行談判、簽訂協(xié)議，然后進(jìn)入項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)、采購、施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備和試運(yùn)轉(zhuǎn)等實(shí)施階段，在項(xiàng)目貸款發(fā)放完成后一年左右進(jìn)行項(xiàng)目的總結(jié)評價(jià)。正是由于其科學(xué)、嚴(yán)密的項(xiàng)目周期，保證了世界銀行在各國投資保持有較高的成功率。 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，一般大中型及限額以上工程項(xiàng)目的建設(shè)程序可以分為以下幾個階段： 根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項(xiàng)目建議書。 在勘察、試驗(yàn)、調(diào) 查研究及詳細(xì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證的基礎(chǔ)上編制可行性研究報(bào)告。 根據(jù)咨詢評估情況，對工程項(xiàng)目進(jìn)行決策。 根據(jù)可行性研究報(bào)告，編制設(shè)計(jì)文件。 初步設(shè)計(jì)經(jīng)批準(zhǔn)后，做好施工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。 組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度，做好生產(chǎn)或動用前的準(zhǔn)備工作。 項(xiàng)目按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容完成，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格后正式投產(chǎn)交付使用。 生產(chǎn)運(yùn)營一段時間（一般為 1 年）后，進(jìn)行項(xiàng)目后評價(jià)。 2 二、工程項(xiàng)目建設(shè)各階段工作內(nèi)容 （一）項(xiàng)目建議書階段 項(xiàng)目建議書是業(yè)主單位向國家提出的要求建設(shè)某一項(xiàng)目的建議文件，是對工程項(xiàng)目建設(shè)的輪廓 設(shè)想。項(xiàng)目建議書的主要作用是推薦一個擬建項(xiàng)目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。 項(xiàng)目建議書的內(nèi)容視項(xiàng)目的不同而有繁有簡，但一般應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容： 項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)。 產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想。 資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析。 投資估算和資金籌措設(shè)想。 項(xiàng)目的進(jìn)度安排。 經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的估計(jì)。 項(xiàng)目建議書按要求編制完成后，應(yīng)根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分分別報(bào)送有關(guān)部門審批。按現(xiàn)行規(guī)定，大中型及限 額以上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書首先應(yīng)報(bào)送行業(yè)歸口主管部門，同時抄送國家計(jì)委。行業(yè)歸口主管部門根據(jù)國家中長期規(guī)劃要求，著 重 從資金來源、建設(shè)布局、資金合理利用、經(jīng)濟(jì)合理性、技術(shù)政策等方面進(jìn)行初審。行業(yè)歸口主管部門初審?fù)ㄟ^后報(bào)國家計(jì)委，由國家計(jì)委從建設(shè)總規(guī)模、生產(chǎn)力總布局、資源優(yōu)化配置及資金供應(yīng)可能、外部協(xié)作條件等方面進(jìn)行綜合平衡，還要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評估后審批。凡行業(yè)歸口主管部門初審未通過的項(xiàng)目，國家計(jì)委不予批準(zhǔn)；凡屬小型或限額以下項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書，按項(xiàng)目隸屬關(guān)系由部門或地方計(jì)委審批。 項(xiàng)目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后 ，可以進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究工作，但并不表明項(xiàng)目非上不可，項(xiàng)目建議書不是項(xiàng)目的最終決策。 （二） 可行性研究階段 項(xiàng)目建議書一經(jīng)批準(zhǔn)，即可著手開展項(xiàng)目可行性研究工作?？尚醒芯渴菍こ添?xiàng)目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。 可行性研究的工作內(nèi)容?？尚行匝芯繎?yīng)完成以下工作內(nèi)容： ? 進(jìn)行市場研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問題； ? 進(jìn)行工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可能性問題； ? 進(jìn)行財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目建設(shè)的合理性問題。凡經(jīng)可行性研究未通過的項(xiàng)目，不得進(jìn)行下一步工作。 可行性研究的報(bào)告的內(nèi)容?？尚醒芯抗ぷ魍瓿珊螅枰帉懗龇从称淙抗ぷ鞒晒摹翱尚行匝芯繄?bào)告”。就其內(nèi)容來看，各類項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告內(nèi)容不盡相同，但一般應(yīng)包括以下基本內(nèi)容： ? 項(xiàng)目提出的背景、投資的必要性和研究工作依據(jù)； ? 需求預(yù)測及擬建規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析； ? 資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況； ? 項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案及協(xié)作配套工程； ? 建廠條件與廠址方案； ? 環(huán)境保護(hù)、防震、防洪等要求及其相應(yīng)措施； ? 企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)； 3 ? 建設(shè)工期和實(shí)施進(jìn)度； ? 投資估算和 資金籌措方式； ? 經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。 可行性研究報(bào)告的審批。按照國家現(xiàn)行規(guī)定，凡屬中央政府投資、中央和地方政府合資的大中型和限額以上項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，都要報(bào)送國家計(jì)委審批。國家計(jì)委在審批過程中要征求行業(yè)主管部門和國家專業(yè)投資公司的意見，同時要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢公司進(jìn)行評估?？偼顿Y在 2 億元以上的項(xiàng)目，無論是中央政府投資還是地方政府投資，都要經(jīng)國家計(jì)委審查后報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。中央各部門所屬小型和限額以下項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，由各部門審批?？偼顿Y在 2 億元以下的地方政府投資項(xiàng)目，其可行性研究報(bào)告由地 方計(jì)委審批。 可行性研究報(bào)告經(jīng)過正式批準(zhǔn)后，將作為初步設(shè)計(jì)的依據(jù)，不得隨意修改和變更。如果在建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、建設(shè)地點(diǎn)、主要協(xié)作關(guān)系等方面有變動以及突破原定投資控制數(shù)時，應(yīng)報(bào)請?jiān)瓕徟鷨挝煌猓⒄睫k理變更手續(xù)?？尚行匝芯繄?bào)告經(jīng)批準(zhǔn)，建設(shè)項(xiàng)目才算正式“立項(xiàng)”。 （三） 設(shè)計(jì)工作階段 設(shè)計(jì)是對擬建工程的實(shí)施在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上所進(jìn)行的全面而詳盡的安排，是基本建設(shè)計(jì)劃的具體化，同時是組織施工的依據(jù)。工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作一般化分為兩個階段，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。重大項(xiàng)目和技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計(jì)階段。 初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是根據(jù)可行性研究報(bào)告的要求所做的具體實(shí)施方案，目的是為了闡明在指定的地點(diǎn)、時間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項(xiàng)目在技術(shù)上的可能性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，并通過對工程項(xiàng)目所作出的基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)定，編制項(xiàng)目總概算。 初步設(shè)計(jì)不得隨意改變被批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告所確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地址和總投資等控制目標(biāo)。如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行研究報(bào)告總投資的10%以上或其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)說明原因和計(jì)算依據(jù)，并重新向原審批單位報(bào)批可行性研究報(bào)告。 技術(shù)設(shè)計(jì)。應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)和更詳細(xì)的調(diào) 查研究資料編制，以進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)中的重大技術(shù)問題，如：工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備選型及數(shù)量確定等，使工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)更具體、更完善，技術(shù)指標(biāo)更好。 施工圖設(shè)計(jì)。根據(jù)初步設(shè)計(jì)或技術(shù)設(shè)計(jì)的要求，結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際情況，完整的表現(xiàn)建筑物外型、內(nèi)部空間分割、結(jié)構(gòu)體系、構(gòu)造狀況以及建筑群的組成和周圍環(huán)境的配合。它還包括各種運(yùn)輸、通訊、管道系統(tǒng)、建筑設(shè)備的設(shè)計(jì)。在工藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號、規(guī)格及各種非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制造加工圖。 （四） 建設(shè)準(zhǔn)備階段 項(xiàng)目在開工建設(shè)之前要切實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括： 征地、拆遷和場地平整。 完成施工用水、電、路等工作。 組織設(shè)備、材料訂貨。 準(zhǔn)備必要的施工圖紙。 組織施工招標(biāo)，擇優(yōu)選定施工單位。 按規(guī)定進(jìn)行了建設(shè)準(zhǔn)備和具備了開工條件以后，便應(yīng)組織開工。建設(shè)單位申請批準(zhǔn)開工要經(jīng)國家計(jì)委統(tǒng)一審核后，編制年度大中型和限額以上工程建設(shè)項(xiàng)目新開工計(jì)劃報(bào)國務(wù)院批 4 準(zhǔn)。部門和地方政府無權(quán)自行審批大、中型和限額以上工程建設(shè)項(xiàng)目開工報(bào)告。年度大、中型和限額以上新開工項(xiàng)目經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家計(jì)委下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃。 一般項(xiàng)目在報(bào)批新開工前，必須由審計(jì)機(jī)關(guān)對項(xiàng)目的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審計(jì)證明。 審計(jì)機(jī)關(guān)主要是對項(xiàng)目的資金來源是否正當(dāng)及落實(shí)情況，項(xiàng)目開工前的各項(xiàng)支出是否符合國家有關(guān)規(guī)定，資金是否存入規(guī)定的專業(yè)銀行進(jìn)行審計(jì)。新開工的項(xiàng)目還必須具備按施工順序需要至少3 個月以上的工程施工圖紙，否則不能開工建設(shè)。 （五） 施工安裝階段 工程項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)新開工建設(shè)，項(xiàng)目即進(jìn)入了施工階段，項(xiàng)目新開工時間，是指工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進(jìn)行大量土、石方工程的，以開始進(jìn)行土方、石方工程的日期作為正 式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物的拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設(shè)的項(xiàng)目分別按各期工程開工的日期計(jì)算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計(jì)文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計(jì)算。 施工安裝活動應(yīng)按照工程設(shè)計(jì)要求、施工合同條款及施工組織設(shè)計(jì)，在保證工程質(zhì)量、工期、成本及安全、環(huán)境等目標(biāo)的前提下進(jìn)行，達(dá)到竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)后，由施工單位移交給建設(shè)單位。 （六） 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段 對于生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目而言，生產(chǎn)準(zhǔn)備是項(xiàng)目投產(chǎn)前由建設(shè)單位進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作。它是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的 橋梁，是項(xiàng)目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。建設(shè)單位應(yīng)適時組成專門班子或機(jī)構(gòu)做好生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，確保項(xiàng)目建成后能及時投產(chǎn)。 生產(chǎn)準(zhǔn)備工作的內(nèi)容根據(jù)項(xiàng)目或企業(yè)的不同，其要求也各不相同，但一般應(yīng)包括以下主要內(nèi)容： 招收和培訓(xùn)生產(chǎn)人員。招收項(xiàng)目運(yùn)營過程中所需要的人員，并采用多種方式進(jìn)行培訓(xùn)。特別要組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備的安裝、調(diào)試和工程驗(yàn)收工作，使其能盡快掌握生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程。 組織準(zhǔn)備。主要包括生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理制度和有關(guān)規(guī)定的制訂、生產(chǎn)人員配備等。 技術(shù)準(zhǔn)備。主要包括國內(nèi)裝置設(shè)計(jì)資料的匯總，有關(guān)國外 技術(shù)資料的翻譯、編揖，各種生產(chǎn)方案、崗位操作法的編制以及新技術(shù)的準(zhǔn)備等。 物資準(zhǔn)備。主要包括落實(shí)原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨。 （七） 竣工驗(yàn)收階段 當(dāng)工程項(xiàng)目按設(shè)計(jì)文件的規(guī)定內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建完后，便可組織驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收是工程建設(shè)過程的最后一環(huán)，是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟?？⒐を?yàn)收對促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目及時投產(chǎn)，發(fā)揮投資效益及總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，都有重要作用。通過竣工驗(yàn)收 ，可以檢查建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際形成生產(chǎn)能力或效益，也可避免項(xiàng)目建成后繼續(xù)消耗建設(shè)費(fèi)用。 竣工驗(yàn)收的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。按照國家現(xiàn)行規(guī)定，所有基本建設(shè)項(xiàng)目和更新改造項(xiàng)目， 5 按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的內(nèi)容建成，符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，即：工業(yè)項(xiàng)目經(jīng)過投料試車（帶負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)）合格，形成生產(chǎn)能力的；非工業(yè)項(xiàng)目符合設(shè)計(jì)要求，能夠正常使用的，都應(yīng)及時組織竣工驗(yàn)收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、交付使用，應(yīng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)： ? 生產(chǎn)性項(xiàng)目和輔助公用設(shè)施已按設(shè)計(jì)要求建完，能滿足生產(chǎn)要求； ? 主要工藝設(shè)備已安裝配套，經(jīng)聯(lián)動負(fù)荷試車合格，形成生 產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件規(guī)定的產(chǎn)品； ? 職工宿舍和其他必要的生產(chǎn)福利設(shè)施，能適應(yīng)投產(chǎn)初期的需要； ? 生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)投產(chǎn)初期的需要； ? 環(huán)境保護(hù)設(shè)施、勞動安全衛(wèi)生設(shè)施、消防設(shè)施已按設(shè)計(jì)要求與主體工程同時建成使用。 以上是國家對工程建設(shè)項(xiàng)目竣工應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的基本規(guī)定，各類工程建設(shè)項(xiàng)目除了應(yīng)遵循這些共同標(biāo)準(zhǔn)外，還要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)確定其竣工應(yīng)達(dá)到的具體條件。 對某些特殊情況，工程施工雖未全部按設(shè)計(jì)要求完成，也應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，這些特殊情況主要是指： ? 因少數(shù)非主要設(shè)備或某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，雖然工程內(nèi)容尚 未全部完成，但已可以投產(chǎn)或使用； ? 按規(guī)定的內(nèi)容已建完，但因外部條件的制約，如流動資金不足、生產(chǎn)所需原材料不能滿足等，而使已建成工程不能投入使用； ? 有些工程項(xiàng)目或單位工程，已形成部分生產(chǎn)能力，但近期內(nèi)不能按原設(shè)計(jì)規(guī)模續(xù)建，應(yīng)從實(shí)際情況出發(fā)經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后，可縮小規(guī)模對已完成的工程和設(shè)備組織竣工驗(yàn)收，移交固定資產(chǎn)。 按國家現(xiàn)行規(guī)定，已具備竣工驗(yàn)收條件的工程， 3 個月內(nèi)不辦理驗(yàn)收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)手續(xù)的，取消企業(yè)和主管部門（或地方）的基建試車收入分成，由銀行監(jiān)督全部上交財(cái)政。如 3 個月內(nèi)辦理竣工驗(yàn)收確有困難， 經(jīng)驗(yàn)收主管部門批準(zhǔn)，可以適當(dāng)推遲竣工驗(yàn)收時間。 竣工驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作。建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)真做好工程竣工驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作，主要包括： ? 整理技術(shù)資料。技術(shù)資料主要包括土建施工、設(shè)備安裝方面及各種有關(guān)的文件、合同和試生產(chǎn)情況報(bào)告等。 ? 繪制竣工圖。工程建設(shè)項(xiàng)目竣工圖是真實(shí)記錄各種地下、地上建筑物等詳細(xì)情況的技術(shù)文件，是對工程進(jìn)行交工驗(yàn)收、維護(hù)、擴(kuò)建、改建的依據(jù)，同時也是使用單位長期保存的技術(shù)資料。關(guān)于繪制竣工圖的規(guī)定如下： ① 凡按圖施工沒有變動的，由施工承包單位（包括總包單位和分包單位）在原施工圖上加蓋“竣工圖 ”標(biāo)志后即作為竣工圖； ② 凡在施工中，雖有一般性設(shè)計(jì)變更，但能將原圖加以修改補(bǔ)充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工承包單