【正文】 第一篇：2015年山東省期貨從業(yè)資格：期貨投資者考試試題2015年山東省期貨從業(yè)資格：期貨投資者考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的。A：期貨交易賬戶 B：期貨結(jié)算賬戶 C：期貨保證金賬戶 D：期貨準(zhǔn)備金賬戶下列關(guān)于交易所調(diào)整交易保證金比率的通常做法的說法正確的是__。A．距期貨合約交割月份越近，交易保證金的比例越小 B．期貨持倉量越大，交易保證金的比例越小C．當(dāng)某種期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的時(shí)候，交易保證金比例相應(yīng)降低D．當(dāng)連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，對(duì)會(huì)員的單邊或雙邊提高保證金商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨在對(duì)投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)分中，投資者同時(shí)提供本人的年收入證明文件和近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件，下列評(píng)分方法正確的是（）。A．以本人的年收入證明文件為準(zhǔn)B．以近1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件為準(zhǔn)C．應(yīng)當(dāng)分別評(píng)分，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分 D．可以以任一文件為準(zhǔn)評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露期貨投資者保障基金是指在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的（）。A．專項(xiàng)基金 B．特殊基金 C．專門存款 D．法定基金在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸______，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的盈虧進(jìn)行計(jì)算。A．下一交易日 B．兩個(gè)工作日內(nèi)C．每一交易日結(jié)束后 D．兩天后期貨公司變更住所，不必向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料是（）。A．變更住所申請(qǐng)書 B．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃C．妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告 D．?dāng)M任法定代表人任職資格證明不屬于期貨市場信息發(fā)布媒體的是____ A：電視 B：廣播 C：報(bào)紙雜志 D：內(nèi)刊1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司1在形態(tài)理論中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的有____ A：菱形 B：鉆石形 C：旗形 D：W形1套期保值的操作原則不包括（）。A．交易方向相同B．商品種類相同或相近C．商品數(shù)量相等或相近D．月份相同或相近1在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定 B．期貨交易所規(guī)定 C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定 D．結(jié)算協(xié)議約定1期貨期權(quán)合約的到期日一般是在__。A．期貨合約交割日期之前1個(gè)月 B．期貨合約交割日期之前2個(gè)月 C．期貨合約進(jìn)入交割日之后 D．期貨合約進(jìn)入最后交易日1CFTC報(bào)告中的動(dòng)機(jī)較為一致，相對(duì)純粹，因此是相對(duì)準(zhǔn)確的一類。A：報(bào)告持倉 B：非報(bào)告持倉 C：商業(yè)持倉 D：非商業(yè)持倉1如7月1日的小麥現(xiàn)貨價(jià)格為800美分／蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價(jià)格為810美分／蒲式耳，11月份小麥期貨合約的價(jià)格為830美分／蒲式耳，那么該小麥的基差為。A：10 B：30 C：10 D：301某投資者在2004年3月份以180點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張5月份到期、執(zhí)行價(jià)格為9600點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)以240點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張5月份到期、執(zhí)行價(jià)格為9300點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。在5月份合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為9280點(diǎn)，則該投資者的收益情況為__點(diǎn)。A．凈獲利80 B．凈虧損80 C．凈獲利60 D．凈虧損601下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號(hào)借給他人使用C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年對(duì)于期貨交易來說，保證金比率越低，期貨交易的杠桿作用就。A：越大 B：越小 C：越不確定 D：越穩(wěn)定2下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A．期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算B．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目內(nèi)容、格式、處理方式等C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 D．全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)確保結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的或有負(fù)債應(yīng)當(dāng)?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%2業(yè)內(nèi)公認(rèn)的第一只期貨投資基金的創(chuàng)始人是__。A．理查德道前(Richard Donchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索羅斯2下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的有__。A．中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 C．證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督2不是“貨”，而是一種合同，是一種可以反復(fù)交易的標(biāo)準(zhǔn)合約。A：期貨 B：紙貨 C：通貨 D：現(xiàn)貨二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情況有__。A．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁 B．期貨公司股權(quán)被凍結(jié) C．期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保 D．期貨公司股東發(fā)生變動(dòng)下列情形中，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的有__。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年 D．自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易A、B、下列組合中的百分比分別代表投資A、B、C三種股票的資金比例，則β系數(shù)大于1的組合有（）。A．A—20%，B—50%，C—30% B．A—40%，B—20%，C—40% C．A—30%，B—20%，C—50% D．A—20%，B—40%，C—40%芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨的合約規(guī)格為__美元標(biāo)準(zhǔn)普爾500期貨價(jià)格。A．50 B．250 C．100 D．200證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（）A．金融期貨合約 B．商品期權(quán)合約 C．金融期權(quán)合約 D．商品期貨合約期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理投機(jī)交易減緩價(jià)格波動(dòng)作用的實(shí)現(xiàn)是有前提的，包括（）。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度C．投機(jī)者少于套利者D．長線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù)目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：會(huì)員制下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的1下列對(duì)買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)買入價(jià)B．履約收益=標(biāo)的物價(jià)格執(zhí)行價(jià)格權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直上漲1證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下（）行為。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶1在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說法正確的是（）。A．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用1買進(jìn)執(zhí)行價(jià)格為940美分/蒲式耳的CBOT5月大豆看跌期權(quán)，賣出執(zhí)行價(jià)格為920美分/蒲式耳的CBOT大豆看跌期權(quán)，則以下說法正確的是 A：該套利策略屬于熊市看跌期權(quán)垂直套利 B：最大風(fēng)險(xiǎn)為9美分/蒲式耳 C：最大收益為11美分/蒲式耳D：損益平衡點(diǎn)為931美分/蒲式耳1期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序1套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)1按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1支撐線與阻力線并不是固定不變的，兩者隨價(jià)格的運(yùn)動(dòng)會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)換。下列說法中正確的是__。A．當(dāng)買方強(qiáng)過賣方，致使價(jià)格跌破先前的支持價(jià)格，支撐可以變成阻力 B．當(dāng)買方強(qiáng)過賣方，致使價(jià)格突破先前的阻力價(jià)格，阻力可以變成支撐 C．當(dāng)賣方強(qiáng)過買方，致使價(jià)格跌破先前的支持價(jià)格，支撐可以變成阻力 D．當(dāng)賣方強(qiáng)過買方，致使價(jià)格突破先前的阻力價(jià)格，阻力可以變成支撐1期貨從業(yè)人員辭職的，其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被__。A．暫停 B．注銷 C．吊銷 D．撤銷有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是__。A．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院商務(wù)主管部門 C．國務(wù)院外匯管理部門D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)2國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度． A：期貨交易所B：期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D：銀行2下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的描述，不正確的是__。A．對(duì)看漲期權(quán)來說，其他條件不變的情況下，執(zhí)行價(jià)格提高，則期權(quán)內(nèi)涵價(jià)值減少B．對(duì)看跌期權(quán)來說，其他條件不變的情況下，當(dāng)標(biāo)的物的市場價(jià)格等于或高于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零C．一般來說，執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物的市場價(jià)格差額越大，時(shí)間價(jià)值就越小 D．對(duì)看漲期權(quán)來說，標(biāo)的物價(jià)格超過執(zhí)行價(jià)格越多，內(nèi)涵價(jià)值越小2，則該期權(quán)肯定為__。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．歐式期權(quán)2客戶可以通過（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。A．書面 B．電話 C．電傳 D．互聯(lián)網(wǎng)2關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠信狀況評(píng)估，下列說法正確的是（）。A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估第二篇：2016年下半年山東省期貨從業(yè)資格：期貨投資者考試試題2016年下半年山東省期貨從業(yè)資格：期貨投資者考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）A．暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永