xxxx0213131420-3-非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)(e學(xué)堂x年3月)(已修改)
2025-03-12 19:44 本頁面
【正文】 非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)培訓(xùn) 運(yùn)營(yíng)管理部 饒穎 2023年 3月 目錄 業(yè)務(wù)背景 1 業(yè)務(wù)介紹 2 見證開戶工作 人員管理 3 空白合同憑證管理 4 背景 一、業(yè)務(wù)背景 必要性 現(xiàn)行臨柜開戶模式對(duì)投資者極為丌便，在吸引客戶資源、提高客戶服務(wù)人性化方面處于劣勢(shì) 。短期內(nèi)證券公司難以僅靠通過增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)為客戶提供全覆蓋服務(wù)。 1 2 可行性 目前，證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，賬戶管理體系規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制體系完善，已具備條件積極探索非現(xiàn)場(chǎng)開戶。證券公司通過非現(xiàn)場(chǎng)方式為客戶開立賬戶是國(guó)際通行的做法，國(guó)內(nèi)期貨、基金等行業(yè)也已實(shí)踐多年。 進(jìn)一步豐富和優(yōu)化客戶開戶方式，擴(kuò)大客戶服務(wù)覆蓋面，提高服務(wù)的人性化，優(yōu)化客戶管理制度，提高適當(dāng)性管理制度的針對(duì)性。 無轄區(qū)監(jiān)管限制，一定程度降低地域?qū)蛻糍Y源的限制， 開發(fā)客戶平臺(tái)擴(kuò)大、開發(fā)方式豐富，同時(shí)降低渠道成本和增加潛在客戶資源 。 一、業(yè)務(wù)背景 意義 第 5 頁 一、業(yè)務(wù)背景 中證協(xié)組細(xì)制定《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》（ 2023年 3月 15日發(fā)布） 2023年 5月召開的 “ 證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì) ”，提出關(guān)于券商創(chuàng)新發(fā)展的 11條措施中，明確指出： “ 放寬客戶開戶方式限制，允許證券公司探索網(wǎng)上開戶 。” 中登組細(xì)制定《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施紳則》 目錄 業(yè)務(wù)背景 1 業(yè)務(wù)介紹 2 見證開戶工作 人員管理 3 空白合同憑證管理 4 二、業(yè)務(wù)介紹 網(wǎng)上 開戶 業(yè)務(wù)分類 當(dāng)面見證 視頻見證 見證開戶 網(wǎng)上開戶 非現(xiàn)場(chǎng)開戶 二、業(yè)務(wù)介紹 ? 通過 VPN（虛擬與用網(wǎng)）連接公司內(nèi)網(wǎng)端，通過賬戶系統(tǒng)進(jìn)行開戶業(yè)務(wù)辦理。 ? 3月 18日起，各分支機(jī)構(gòu)可使用該種方式辦理 當(dāng)面見證模式 的見證開戶業(yè)務(wù)。 VPN方式 ? 通過公司非現(xiàn)場(chǎng)開戶系統(tǒng)進(jìn)行開戶業(yè)務(wù)辦理。 ? 3月 23日起，各分支機(jī)構(gòu)可使用該種方式辦理見證開戶業(yè)務(wù)。具體以 OA通知為準(zhǔn) 。 非現(xiàn)場(chǎng)開戶 系統(tǒng)方式 業(yè)務(wù)辦理渠道 二、業(yè)務(wù)介紹 VPN方式
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