非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)解讀(已修改)
2025-03-06 11:52 本頁(yè)面
【正文】 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》解讀—— 新三板迎接歷史性變革！邱清榮 北京市東易律師事務(wù)所合伙人 律師北京民營(yíng)科技實(shí)業(yè)家協(xié)會(huì)常務(wù)理事 2023年 7月 24日3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng) 授課計(jì)劃第一階段：學(xué)員調(diào)查第二階段：課程講解第三階段：課程答疑3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)第一階段 學(xué)員調(diào)查3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)課前問題匯總《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿） 》的主要內(nèi)容、對(duì)新三板及掛牌企業(yè)的影響新三板的發(fā)展趨勢(shì)及與主板、創(chuàng)業(yè)板的關(guān)系新三板對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的好處企業(yè)掛牌標(biāo)準(zhǔn)、程序、費(fèi)用優(yōu)惠政策及扶持掛牌前的準(zhǔn)備及注意事項(xiàng)3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)第二階段：課程講解3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)學(xué)習(xí)目的幫助園區(qū)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)了解：l 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法的主要內(nèi)容；l 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法對(duì)新三板的影響；l 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法對(duì)園區(qū)企業(yè)的影響！3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)課程大綱一、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》的主要內(nèi)容二、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》對(duì)新三板的影響三、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》對(duì)園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的影 響四、北京證券交易所籌備情況五、建議園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)立即向新三板沖刺！六、企業(yè)在新三板成功掛牌的秘訣七、政府對(duì)園區(qū)企業(yè)進(jìn)入新三板有何優(yōu)惠政策八、邱律師 “ 總代理 ” 模式助企業(yè)成功掛牌新三板九、總結(jié)3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)一、 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》的主要內(nèi)容3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)（一）非上市公眾公司 的概念 3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)監(jiān)管辦法 第二條 本辦法所稱 非上市公眾公司 (以下簡(jiǎn)稱 “ 公司”) 是指有下列情形之一且其股票 不在證券交易所上市交易的股份有限公司： （一）股票向特定對(duì)象 發(fā)行 或者 轉(zhuǎn)讓 導(dǎo)致股東累計(jì)超過 二百人 ； （二）股票以公開方式向社會(huì)公眾 公開轉(zhuǎn)讓 。 3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng) 中華人民共和國(guó)證券法 第十條 公開發(fā)行 證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門 核準(zhǔn) ；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。 有下列情形之一的，為 公開發(fā)行 ： (一 )向不特定對(duì)象發(fā)行證券的； (二 )向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的； (三 )法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。 3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng) 中華人民共和國(guó)證券法 第三十九條 依法 公開發(fā)行 的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所 上市交易 或者 在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所 轉(zhuǎn)讓 。 3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)一點(diǎn)兒證券（股票）基礎(chǔ)知識(shí)l 發(fā)行 ：定向發(fā)行（私募）、公開發(fā)行（公募+大規(guī)模私募）l 上市 ：狹義、廣義l 交易 ：定向轉(zhuǎn)讓、公開轉(zhuǎn)讓（所內(nèi) +所外） 3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng) 股份有限公司公眾公司 非公眾公司上市公眾公司 非上市公眾公司上交所深交所股票發(fā)行定向發(fā)行超 200人公開發(fā)行不上市股票轉(zhuǎn)讓定向轉(zhuǎn)讓超 200人公開轉(zhuǎn)讓3/3/2023 14幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)（二）股票公開轉(zhuǎn)讓的重大意義l與上市公司一樣可以進(jìn)行股票自由交易l以交易促融資3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)（三）定向發(fā)行l(wèi) 定向發(fā)行的對(duì)象：包括適當(dāng)?shù)淖匀蝗薼 審核制度252。 200人以內(nèi)、小于 1000萬 /年豁免252。 儲(chǔ)架發(fā)行 3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)二、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》對(duì)新三板的影響 3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)（一）掛牌主體的質(zhì)變公開轉(zhuǎn)讓 的非上市公眾公司非 上市 非 公眾公司3/3/2023 幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)健康成長(zhǎng)（二）掛牌程序的變化序號(hào) 試點(diǎn)程序 擴(kuò)容后程序1 變更為兩非股份有限公司變更為兩非股份有限公司2 報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案 報(bào)北交所預(yù)審3
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