【正文】 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 （第一版） 第一章 基本術(shù)語 第二章 ISO14001標準要點 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第一章 基本術(shù)語 一 、 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] ISO14010： 1996對審核證據(jù)的定義是： 關(guān)于事實的 可驗證 的信息 、 記錄或陳述 。 注： 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準則 ． 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的觀察 、 測量與試驗結(jié)果或其他方法 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二 、 審核準則 (audit criteria) [定義 ] ISO14010： 1996對審核準則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行 比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 注： 要求可包括 (但不僅限于 )標準 、 指南 、 組織的要求 、 法律 、 法規(guī)要求等 。 [要點 ] 作為 EMS的審核準則 ， 首先應(yīng)是 ISO14001標準 ， 其次是各種規(guī)定 、 標淮等 。 在內(nèi)部環(huán)境審核中 ， 由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定 、 標準很 熟悉 ， 所以可望比外部審核員能更細致深入地進行審核 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 三 、 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] ISO14010： 1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的 評價結(jié)果 。 注： 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) 。 [要點 ] 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準則相對照 、 通?？煞譃槿悾? a) 嚴重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 四 、 審核結(jié)論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14010： 1996對審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見 ， 它應(yīng)基于并僅限于 審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標準； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 在上述 b)、 c)兩種情況下 ， 內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取 糾正措施 ， 內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 。 審核結(jié)論作為報告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、 管 理者代表 、 有關(guān)部門負責人等 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準則 ， 則必須有 審核證據(jù) 。 作為審核證據(jù) ， 主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備 、 裝置； d) 現(xiàn)場觀察到的事實 ； e) 口頭發(fā)言等 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 五 、 受審核方 （ auditee） 受審核的組織 。 [要點 ] 這里所謂的受審核方不是指一個人 ， 而是一個組織 ， 就組織而言 ， 既有幾個人規(guī)模的小部門 ， 也有超過 多 人的大部門 。 但是 ， 需要 注意的是 ， 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 有時將受審核的對象組織稱為受審核部門 ， 將接受審核的個人稱為受審核者 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 六 、 委托方 (client) [定義 ] 1S014010： 1996對委托方的定義為： 委托進行審核的組織 。 注： 委托方可以是受審核方 ， 或是 擁有法定或合同權(quán)力 提出審核委托的其他組織 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層 ， 審核員有義務(wù)向最高管理層報告審核結(jié)果 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 七 、 環(huán)境審核 (environmental audit) [定義 ] ISO14010： 1996對環(huán)境審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 ， 以判斷特定的環(huán)境活動 、 事件 、 狀況 、 管理體系 ， 或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個以文件支持的 系統(tǒng)化驗證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方 。 [要點 ] 基于 ISOl4001標準所進行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ， 目的是客觀地評價受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準則 ， 并將這一評價報告最高管理層 。 因此 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點有兩個： a)與審核準則相比較 ， 決定是否符合； b)向最高管理層報告評價結(jié)果； 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 八 、 環(huán)境管理體系審核 (environmental management system audit) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 ， 以判斷一個組織的環(huán)境管理體 系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的 系統(tǒng)化驗證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體 系審核是一樣的要求 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 九 、 環(huán)境管理體系審核準則 (environmental management system audit criteria) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核準則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審 核證據(jù)進行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 ， 如 ISO14001中提到 的要求 ， 以及其他適用的環(huán)境管理體系要求 。 [要點 ] ISO14001標準之外 ， 還有組織制定的規(guī)定 、 標準 、 相關(guān)的法律 、 法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準則的組成部分 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 本章思考題： 1． 為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) ? 2. 審核證據(jù) 、 審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系 ？ 3． 審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準則的關(guān)系 ？ 4． 環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關(guān)系 ？ 5． 如何理解審核準則 ? 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第二章 ISO14001標準要點 總要求 “ 組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系 ” ， 這是總的要求 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 環(huán)境方針 1） 最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它： a) 適合于組織的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì) 、 規(guī)模與環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾； d) 明確應(yīng)建立和評審環(huán)境目標和指標； e) 形成文件 ， 付諸實施 ， 予以保持 ， 并傳達到全體員工； f) 可為公眾所獲取 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 2） 對環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當做到意義明確 ， 使內(nèi) 、 外相關(guān)方都易于理解 。 3） 環(huán)境方針應(yīng)進行定期的評審與修訂 ， 以反映不斷變化的條件和信息 。 4） 應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍 。 5） 若組織的上級組織制定有環(huán)境方針 ， 則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 規(guī)劃 環(huán)境因素 1） 組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi) ， 建立并保持決定活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序 。 2） 組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標和指標時 ， 考慮重大環(huán)境因素 。 3） 環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新 。 4） 作為重大環(huán)境因素 ， 主要包括： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 廢棄物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然資源的使用； f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 5） 在確定環(huán)境因素的過程中 ， 應(yīng)考慮以下事項引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件 、 停止和開始時的非日常條件等 ， 常識性的可預(yù)測的緊急情況； b) 法律和法規(guī)的要求； c) 生產(chǎn)時使用的部件 、 能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物 、 排水 、 排氣等輸出 。 6） 應(yīng)確認過去 、 現(xiàn)在和將來的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素 。 a) 應(yīng)確認材料變更等對環(huán)境的影響； b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法 、 廢棄方法 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 法律與其他要求 1） 組織應(yīng)建立并保持程序 ， 用來確定適用于其活動 、 產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律 ， 以及其他應(yīng)遵守的要求 ， 并建立獲取這些法律和要求的渠道 。 2） 組織應(yīng)遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)規(guī)范； b) 與有關(guān)機構(gòu)的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南； 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 目標和指標 1） 應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標和指標的程序并文件化 。 2） 在建立與評審目標和指標時 ， 應(yīng)考慮法律與其他要求 ， 自身的重要環(huán)境因素 、 可選技術(shù)方案 、 財務(wù) 、 運行和經(jīng)營要求 ， 以及各相關(guān)方的觀點 。 3） 環(huán)境目標和指標應(yīng)滿足以下項目： a) 符合環(huán)境方針； b) 目標應(yīng)具體 ， 指標應(yīng)現(xiàn)實可測量； c) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段； d) 應(yīng)采用經(jīng)濟上高效率低成本的最佳技術(shù) 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 1） 為達到環(huán)境目標和指標 ， 應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化 。 2） 規(guī)劃應(yīng)滿足： a) 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標 、 指標及其責任者明確化； b) 應(yīng)有實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表 。 3） 如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù) ，應(yīng)對有關(guān)方案進行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與之適應(yīng) 。 4） 方案中應(yīng)包括對新活動的環(huán)境評審 。 5） 對現(xiàn)行的或新增的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù) ， 方案中應(yīng)包括對計劃 、 設(shè)計 、 生產(chǎn) 、 營銷和處置的考慮 。 6） 對于產(chǎn)品 ， 應(yīng)考慮設(shè)計 、 材料 、 加工 、 使用及最終處置等方面 。 7） 對于安裝工作或工藝上的重大修改 ， 應(yīng)從計劃 、 設(shè)計 、 施工 、 試運行 、 運行 ， 以及根據(jù)組織決定的適當時間予以關(guān)閉等方面考慮 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 實施與運行 組織結(jié)構(gòu)及職責 1） 應(yīng)對組織的作用 、 職責和權(quán)限作出明確規(guī)定 ， 形成文件并予以傳達 。 2） 管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源 (人力資源 、專項技能 、 技術(shù)及財力 )。 3） 最高管理者應(yīng)任命在下列事項中擁有權(quán)限和責任的管理者代表： a) 確保按照本標準的規(guī)定建立 、 實施與保持環(huán)境管理體系的要求； b) 為改進環(huán)境管理體系 ， 向最高管理者匯報 EMS實績 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 培訓 、 意識和能力 1） 應(yīng)有規(guī)定培訓必要性的文件 。 2） 應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓 ， 并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件 。 3） 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 各自工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響 ， 以及各自業(yè)績的改進所帶來的環(huán)境效益； c) 在執(zhí)行環(huán)境方針與