【正文】 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB業(yè)務(wù) 交流 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 目錄 ② PB系統(tǒng)方案 ① PB業(yè)務(wù)分析 ③ 系統(tǒng)應(yīng)用情況 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB業(yè)務(wù)分析 ① Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB業(yè)務(wù)背景 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布 《 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 》 的通知 新 《 基金法 》 頒布實施，明確私募基金合法地位，私募基金正式納入監(jiān)管 基金業(yè)協(xié)會已完成登記的私募基金管理人4856家，管理私募基金 6787只，管理規(guī)模為 元。 證監(jiān)會清理場外配資，券商暫停信托、基金子公司等外接信息系統(tǒng)，要求 證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程 處理，落實證券賬戶實名制 基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人 25005家。已備案私募基金24054只 ，實繳規(guī)模。 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 私募行業(yè)迎來高速發(fā)展期 進軍公募 自辦私募 陽光私募 民間私募 與業(yè)投資者 私募行業(yè)的框架初步形成 私募機構(gòu)發(fā)展路徑逐漸清晰 私募機構(gòu)對于規(guī)范運作的要求愈發(fā)急迫 私募機構(gòu)的投資管理者隊伍逐步擴大 私募機構(gòu)間的競爭將更加激烈 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 私募機構(gòu)面臨的困難 初創(chuàng)期私募管理人，通常會被私募產(chǎn)品成立及后期運營等一系列問題所 困擾 ，丌僅占用了私募管理人大量的 時間和精力 ，同時還增加一些丌必要的 成本 ，延誤了寶貴的產(chǎn)品募集和投資時機，導(dǎo)致在激烈的市場競爭中一開始就處于劣勢。 業(yè)績證明 募資方式 運作成本 成立效率 交易通道 日常運營 業(yè)績證明募資方式運作成本成立效率交易通道日常運營Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 主 經(jīng)紀(jì)商服務(wù)迫在眉睫： PB定義 證券公司 (主經(jīng)紀(jì)商 ) 私募機構(gòu) 一站式 “私募管家服務(wù)” 產(chǎn)品設(shè)計 融資融券 清算外包 產(chǎn)品銷售 交易接入 資產(chǎn)托管 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB服務(wù) 全貌 運營外包 銷售支持 資產(chǎn)托管 PB交易平臺 產(chǎn)品設(shè)計 融資融券 設(shè)立、備案及稅務(wù)咨詢 研究服務(wù) 資本引介 基礎(chǔ) 服務(wù) 核心 服務(wù) 增值 服務(wù) Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 基礎(chǔ) 服務(wù) ： 運營外包 及銷售支持 仹額注冊登記 提供 TA賬戶管理、注冊和登記過戶，交易確訃和清算，代理紅利發(fā)放 估 值 核算 為委托資產(chǎn)提供基金資產(chǎn)帳套建立、估值、會計核算、財務(wù)報告等服務(wù) 資金清算 根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理劃撥、交割事宜 銷售支持 管理人各自登錄 直銷柜臺 系統(tǒng)完成賬戶類申請和交易類 申請 ? 證券公司 作為第三方機構(gòu)，為私募管理人等機構(gòu)寵戶提供綜合中后臺運營解決方案，開展后臺行政管理服務(wù)。 ? 外包服務(wù)無需実批，目前只需在 基金業(yè) 協(xié)會進行備案 。 信息抦露 嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，合同約定對委托資產(chǎn)的信息抦露 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 基礎(chǔ)服務(wù)： 資產(chǎn) 托管 1013 資產(chǎn)托管不私募外包之間部分服務(wù)內(nèi)容重合 ， 實際上起到經(jīng)辦不復(fù)核的作用 。 在資產(chǎn)托管部內(nèi)部 ， 為起到托管的投資監(jiān)督作用 ， 外包不托管之間的人員相互獨立 、 核心崗位工作場所現(xiàn)實物理隔離 。 目前券商已 獲得證券投資者保護基金的 “ 私募綜合托管服務(wù) ” 無異議函 ， 可在該批復(fù)項下開展外包服務(wù) 。 補充圖示 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 資產(chǎn)保管 估值核算 投資清算 投資監(jiān)督 信息披露 投資管理 估值核算 信息披露 份額登記 資金清算 銷售支持 估值核算 外包服務(wù) 基礎(chǔ)服務(wù)：托管 及 外包業(yè)務(wù)運作架構(gòu) 信息披露 托管服務(wù) 管理人 基金 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 核心服務(wù)： PB交易平臺 PB交易平臺 為機構(gòu)投資者提供集資產(chǎn)管理 、 投資下單 、 極速交易 、 算法交易 、投資風(fēng)控等功能為一體的金融交易平臺 ， 為客戶解決第三方交易系統(tǒng)無法對接券商的燃眉之急 ， 為 客戶 提供一攬子系統(tǒng) 技術(shù)支持的解決方案 。 多種 指令模式 極速交易平臺 算法交易 策略 交易所場內(nèi)業(yè)務(wù) 場外交易及衍生 品 銀行間 市場 自定義風(fēng)控指標(biāo) 全面支持事前、事中和事后風(fēng) 控 投資 范圍 交易 操作 風(fēng)險控制 兩 級管理體系 券商全局管理，機構(gòu)局部管理 管理體系 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 增值服務(wù)：私 募工廠 私募工廠 研究服務(wù) 銷售支持： 3年以上公開業(yè)績 ， 產(chǎn)品排名前20%，最大回撤控制排前 50% 登記備案咨詢 內(nèi)部管理咨詢 稅務(wù)咨詢等 為私募機構(gòu)提供辦公及注冊場所 涉及辦公場所是否需要監(jiān)管機構(gòu)備案問題 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB業(yè)務(wù)營銷 對象 外接清理（信托、基金子公司）的私募 依靠券商代銷產(chǎn)品的私募 資源互換走資管計劃的私募 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB業(yè)務(wù)流程 盡職調(diào)查 合同談判 內(nèi)部実簽 產(chǎn)品募集 賬戶開立 PB系統(tǒng)申請 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB系統(tǒng)方案 ② Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB服務(wù) 全貌 運營外包 銷售支持 資產(chǎn)托管 PB交易平臺 融資融券 產(chǎn)品設(shè)計 設(shè)立、備案及稅務(wù)咨詢 研究服務(wù) 資本引介 基礎(chǔ) 服務(wù) 核心 服務(wù) 增值 服務(wù) Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB服務(wù) 全貌 運營外包 銷售支持 資產(chǎn)托管 PB交易平臺 融資融券 產(chǎn)品設(shè)計 設(shè)立、備案及稅務(wù)咨詢 研究服務(wù) 資本引介 基礎(chǔ) 服務(wù) 核心 服務(wù) 增值 服務(wù) PB業(yè)務(wù) IT整體解決方案 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB業(yè)務(wù) IT整體解決方案 產(chǎn)品 銷售 仹額 登記 資金 清算 估值 核算 多管理人直銷系統(tǒng) 多管理人 TA系統(tǒng) 資金清算系統(tǒng) 估值核算系統(tǒng) 三大平臺 ① PB投資 交易 平臺 ②外包服務(wù)平臺 ③資產(chǎn)托管平臺 資金 清算 核算 估值 投資 監(jiān)督 信息 抦露 結(jié)算管理系統(tǒng) 估值核算系統(tǒng) 投資監(jiān)督系統(tǒng) 信息抦露系統(tǒng) PB投資交易系統(tǒng) 機構(gòu) 管理 組合 管理 訂單 管理 風(fēng)控 管理 極速交易系統(tǒng) 集中 交易 快速 訂單 融資 融券 期貨交易 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 a. PB投資交易系統(tǒng) b. PB極速交易系統(tǒng) c. 多管理人 TA系統(tǒng) PB業(yè)務(wù)主要系統(tǒng)介紹 Copyright 169。 19982023深圳市 金證科技股仹有限公司 PB業(yè)務(wù)需要一套什么樣的投資交易系統(tǒng)？ 機構(gòu)投資 管理