【正文】 OHSAS18001內(nèi)部審核員培訓(xùn) 審核技巧 主要內(nèi)容 ?系統(tǒng)方法 ?審核技巧 ?不符合的發(fā)現(xiàn)與處理 ?內(nèi)審報告 1 審核方法 ?文件評審 ?記錄查閱 ?現(xiàn)場調(diào)查 ?員工訪談 2審核技巧 ? 審核思路 ? 現(xiàn)場審核技巧 ? 審核工作方法 ? 審核活動的控制 ? 審核結(jié)果的控制 審核思路 系統(tǒng)策劃的審核 ? 系統(tǒng)基礎(chǔ)：危險源 目標指標方案 ? 系統(tǒng)的全貌 — ?標準 :覆蓋 OHSAS18001標準要素的要求 ?體系結(jié)構(gòu) :文件的邏輯性與系統(tǒng)性 ? 體系的邏輯： ?部門 — 運行與活動 — 危險源 — 重要危險源 — 目標指標方案 — 控制手段 (程序 \指導(dǎo)書 \檢查表 ) ? 控制方法的選擇思路 : ?消除有害的危險源 ?減少有害的危險源 ?控制或安全防護 ?個人保護 ?管理制度 ?能力、經(jīng)驗、意識 ?應(yīng)急 文件和記錄審核 （注意普遍的問題與特殊問題、重要點 — 提問 ） ?入手 ?部門職責 ?工藝流程圖、設(shè)備清單、物料清單 ?危險源識別、風險評價和風險控制 ?識別方法、步驟：例子 ?識別疏忽、遺漏？ ?評價錯誤、不嚴謹？ ?新設(shè)備、新材料、新工藝？ ?風險分級、控制要求？ ?定期評審？ 文件和記錄審核 ? 方針、目標、管理方案 ?方針內(nèi)容 ?方針傳達？ ?目標制定：方針、風險、法律法規(guī)、監(jiān)測、員工意見、管理評審 ?目標的內(nèi)容 ?方案的內(nèi)容、實施時間表、責任人、定期評審 ?目標與方案的傳達（溝通） ? 法律法規(guī)、文件控制、記錄控制 ?法規(guī)的收集、適用性判斷、清單、傳達、實施 ?法規(guī)符合性評審 ?文件清單、發(fā)放、使用？ ?記錄清單、填寫、評審 文件和記錄審核 ?培訓(xùn)、能力、溝通 ?培訓(xùn)計劃 ?培訓(xùn)內(nèi)容：職責、方針、法規(guī)、程序、應(yīng)急 ?培訓(xùn)記錄 ?資質(zhì)及重點關(guān)照人員 ?溝通方法、形式、員工意見的收集、處理、反饋方式及結(jié)果 ?采購及相關(guān)方的管理 ?溝通、識別、選擇、監(jiān)督、考核、資質(zhì) 文件和記錄審核 ?監(jiān)測、不符合 ?監(jiān)測內(nèi)容、監(jiān)測計劃、監(jiān)測方式 ?監(jiān)測結(jié)果處理（尤其是法規(guī)要求的監(jiān)測） ?不符合的來源 ?不符合報告：實施前評審、內(nèi)容 文件和記錄審核 ?運行控制 ?個人防護用品 ?特種設(shè)備 ?應(yīng)急 ?重點在現(xiàn)場?。? ?關(guān)鍵是記錄、證據(jù)?。?！ 作業(yè)場所審核 ?人員： ?方針 ?崗位職責 ?主要危險源及控制要求 ?員工代表及反映意見的方式 ?應(yīng)急反映：消防器材的使用 ?操作規(guī)程 ?個人防護用品的使用 ?案例： HKQAA對危險品生產(chǎn)工廠的審核 作業(yè)場所審核 ?現(xiàn)場狀況 ?危害因素：識別、監(jiān)測、處理 ?危險因素：識別、控制 ?通風及空氣質(zhì)量 ?特殊地點的要求：化工倉、電氣要求、易燃可燃物的管理 ?消防設(shè)施的保管 ?安全標志 ?案例： HKQAA對某機械工廠的審核 作業(yè)場所審核 ?設(shè)備設(shè)施 ?危險源識別 ?安全操作規(guī)程（文件） ?明顯安全隱患 ?設(shè)備操作 ?設(shè)備檢查和管理要求 要素審核要點 ?方針 ?1．抽查現(xiàn)場員工，是否熟知職業(yè)健康安全方針？ ?方針的制定有無經(jīng)過最高管理者批準？ ?方針的內(nèi)容有否包括持續(xù)改進的承諾及至少遵守有關(guān)現(xiàn)行適用的 OHS法規(guī)和組織遵循其他要求的承諾 ?方針如何向員工傳達？ ?方針如何為相關(guān)方所獲??？ ?方針有否定期進行評審？ 要素審核要點 ? 危險源辨識、風險評估程序有否包含常規(guī)和非常規(guī)的活動中的危險？ ? 外來人員包括哪些？有否識別外來人員的風險？ ? 檢查作業(yè)現(xiàn)場，有否沒有進行危險源識別的設(shè)備設(shè)施？ ? 進行危險源辨識、風險評估的人員有否經(jīng)過培訓(xùn)？ ? 作業(yè)人員是否清楚本崗位的危險源及控制要求？ ? 查閱需要控制的風險的記錄，查看風險的控制是否符合程序文件的要求？ ? 對于一些重大的風險，有否按照程序文件的要求制定目標進行控制？ ? 有變更時，有否進行危險源辨識、風險評估？ ? 抽查二個風險評價案例，了解危險源識別及風險評價過程是否符合規(guī)定的要求？ ? 危險源辨識、風險評估結(jié)果有否定期進行更新？ ? 1危險源辨識、風險評估方法是否符合標準的要求，包括：該方法是否是預(yù)防性的？有否提供風險分級？ 要素審核要點 ? 如何識別及獲取法律法規(guī)及其他要求？ ? 查看法律法規(guī)及其他要求清單，以判斷有否沒有識別的法律法規(guī) ? 如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文件的要求？ ? 如何將法令規(guī)章與其他要求的信息提供給其員工？ 要素審核要點 ? 公司及各部門有否建立并保持文件化的 OHS目標。 可以量化的目標有否量化？ ? 目標有否定期評審？ ? 目標有否每年更新？更新的目標能否反映持續(xù)改進的承諾？ ? 在建立與評審目標時，有否考慮法律與其他要求、自身職業(yè)健康安全危險源和風險、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點？ ? 目標有否符合職業(yè)健康安全方針 要素審核要點 ?制定管理方案能否幫助組織達到其目標？ ?管理方案有否規(guī)定實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的職責和權(quán)限？ ?管理方案有否規(guī)定實現(xiàn)目標的方法和時間表？ ?有否定期和在計劃時間內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方案進行評審？ 要素審核要點 ? 有否對以下人員的職責加以規(guī)定？各級管理人員；操作工及其他員工；職業(yè)安全健康培訓(xùn)工作的負責人；對職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備的負責人；特種作業(yè)人員或職業(yè)安全健康專業(yè)人員；員工代表。 ? 職業(yè)安全健康職責和權(quán)限如何向相關(guān)人員進行有效傳達？ ? 提供的資源是否充足？ ? 4．詢問管理者代表、部門人員和員工代表，是否清楚本人在體系中的職責？ 要素審核要點 ? 有否制定培訓(xùn)計劃？如有，培訓(xùn)計劃能否按期實施？ ? 培訓(xùn)內(nèi)容是否符合標準及程序文件的要求，包括：體系文件、主要危險源分布及風險控制要求、法律法規(guī)、應(yīng)急準備和響應(yīng)等 ? 詢問現(xiàn)場人員：是否了解崗位的重大環(huán)境因素及其對環(huán)境的可能產(chǎn)生的影響？是否了解中度以上風險及其對健康安全可能產(chǎn)生的影響？是否了解相關(guān)法律法規(guī)？以驗證培訓(xùn)效果 ? 特種作業(yè)人員有否定期進行培訓(xùn)，能否做到持證上崗？ ? 培訓(xùn)內(nèi)容是否符合被培訓(xùn)人員的層次及工作特點？ ? 是否對相關(guān)方進行了培訓(xùn)？ ? 培訓(xùn)計劃的實施、培訓(xùn)記錄的管理是否符合程序文件的要求？ 要素審核要點 ? 有否制定協(xié)商計劃，以規(guī)定協(xié)商的形式、內(nèi)容及時間安排？ ? 2．如何將有關(guān)健康安全信息傳達到全體員工？ ? 3．詢問現(xiàn)場員工，主要是通過什么渠道獲取職業(yè)健康安全信息？ ? 4．詢問現(xiàn)場員工，是否知道如何向 公司提出有關(guān)職業(yè)健康安全方面的問題及建議？ ? 員工是否提出職業(yè)健康方面的建議？如有，公司如何處理？ ? 有否設(shè)置員工代表并規(guī)定其職責？ ? 員工代表是否清楚本人的職責？ ? 員工有否參與風險管理方針和程序的制定和評審；如有，如何參與？ ? 員工有否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化；如有，如何參與？ ?