【正文】 審查報告 審查時間 2020 年 7 月 23日至 25日 第 1 頁 共 25 頁 國華太倉 安健環(huán)五星管理系統(tǒng) 審查報告 （ 2020年度） 報告編寫 : 報告日期： 如有疑問，請通過以下方式聯(lián)系： 地址 ： 郵編 ： 電話 : 傳真 : 郵箱 : 審查報告 審查時間 2020 年 7 月 23日至 25日 第 2 頁 共 25 頁 1. 說明 審核的方式和方法 NOSA 五星綜合系統(tǒng)是基于風險的 , 所以應對用戶的風險作出辨識。評估人員主要使用的是以下方法進行的： 確定了企業(yè)的規(guī)模性質和工作內容。 企業(yè)的危害識別和風險評估方法。 原實際的和潛在的包括安全健康和環(huán)保方面的風險進行了確定。 根據(jù) NOSA標準的評估方法選擇了高風險的工作進行了評估。 在評估中，用了取樣的方法， 作為企業(yè)的代表性的方面。 以 NOSA系統(tǒng)構架，法律，公司要求以及行業(yè)要求為準。 著重對職責劃分，采用的標準和程序以及在工作中對于這些標準和程序的執(zhí)行情況進行了評估。 分值計算方法 系統(tǒng)包括五個部分（范圍）， 72個元素；每個元素又包括幾個最低標準，這些標準均寫在 NOSA五星綜合系統(tǒng)手冊 CMB253里面，所以閱讀時請參考 CMB253。 審核過程中，每個適用的元素都應進行評估； 對所有適用風險評估的元素，都會考慮其與標 準依從的百分比率； 評分標準及每個適用元素的百分比分數(shù)分配如下： 標 準 %百分數(shù) 危害辨識與風險評估 10 適用的系統(tǒng)、標準及程序已到位 20 上述系統(tǒng)、標準及程序要求的依從程度 30 總體效能 40 總分 100 每個審核元素的分數(shù)加在一起即可得到最終的審核結果，詳見附件：評分表。 計分說明 ： 100% （ 完全符合） 全部符合，完全遵守，受審核方 100%滿足要求。 75% （大部分符合） 能滿足大部分要求，無論是從風險、系統(tǒng)、依從還是績效來看，受審核方都取得重大進展 ，偏離或不符合地方相當小且容易解決，或者已有明確的解決方案。 50% （一半符合） 符合一部分要求，受審核方大約 50%符合要求，有解決方案但需要一定時間執(zhí)行，或還沒有完全找出合適的解決方案。 25% （少量符合） 很薄弱，意識和行動都很缺乏，受審核方了解系統(tǒng)要求，但貫徹系統(tǒng)要求還只是在策劃階段，無正式系統(tǒng)，很少、甚至完全沒有貫徹執(zhí)行系統(tǒng)要求，執(zhí)行系統(tǒng)要求和實施控制措施不超過 6個月。 0% （完全不符合）完全不符合系統(tǒng)要求，受審核方可能有系統(tǒng)方面的意識，但還沒有采取積極和實質的行動，如執(zhí)行控制措施、進行風 險評估、明確管理系統(tǒng)等。 審查報告 審查時間 2020 年 7 月 23日至 25日 第 3 頁 共 25 頁 系統(tǒng)依據(jù) 本報告是依據(jù)下列標準進行的 : NOSA綜合五星系統(tǒng)手冊（ CMB253）作為用戶制定和管理自身具體系統(tǒng)的框架。 本地的法規(guī)制度也是用戶制定具體制度時要遵守的要求。 用戶的具體的風險作為建立自己制度的基礎。各用戶的風險不同，所以風險管理制度不同。 公司制度要求形成內部的具體的管理系統(tǒng)。 如果沒有法律上或者公司的要求，則要根據(jù)各個工種各個環(huán)節(jié)的最好做法的來形成安健環(huán)管理制度。 審查的目標 應用戶的要求，基本評估的目標就是在以下方面對企業(yè)進行評估： 確定安 健環(huán)系統(tǒng)元素是否與法律， 風險管理以及 NOSA系統(tǒng)的要求相符合。 確定是否與安健環(huán)系統(tǒng)的要求相符合。 確定安健環(huán)系統(tǒng)是否有效地執(zhí)行以達到預期的目的。 給被評估單位和人員一個改進和提高安健環(huán)管理的機會。 通過給定一個正式的星級評定 , 確定被評估單位在執(zhí)行安健環(huán)管理情況。 評估安健環(huán)系統(tǒng)是否建立， 以確保以后能夠遵照執(zhí)行。 向用戶通報自從上次評估后所取得的進步。 與用戶盡可能地進行信息共享。 找出業(yè)務上的改進的機會并付諸行動。 評估范圍 評估范圍包括安全 ,職業(yè)健康和環(huán)境保護。注重對修訂后的五星綜合管 理系統(tǒng)（ CMB253）中的要求。尤其是對高風險作業(yè)。 基準審查的區(qū)域包括 : 輸煤傳送帶，轉運塔和宿舍。 承包商的現(xiàn)場。 工廠的各個區(qū)域。 危險品倉庫，庫房卸貨區(qū)，汽油倉庫設施。 維修車間和車庫。 化學水處理工廠。 餐廳與宿舍。 審查報告 審查時間 2020 年 7 月 23日至 25日 第 4 頁 共 25 頁 2. 審核概要 單位 郵政地址 電話號碼： 傳真號碼： 移動電話： 郵箱地址： 概要綜述 審核類型 審核范圍 SIC 類目 總經理 安健環(huán)經理 / 協(xié)調員 基準審查日期 主任審核員 審核員 執(zhí)行情況 (得 分 %) 第一部分 建筑物和內業(yè)管理 第二部分 機械，電氣和人員安全保護 第三部分 火災和其它緊急災害的管理 第四部分 事故記錄和調查 第五部分 組織機構 總計 經歷 (DIFR) 評估期 12 個月 起止日期 員工工時 /承包商工時 總工時 失能傷害事故數(shù) DIFR 效果 DIFR 推薦星級 技術評價組組長 推薦通過 / 否決 日期 審查報告 審查時間 2020 年 7 月 23日至 25日 第 5 頁 共 25 頁 3. 評估概述 該審核報告是用來識別哪些為了滿足 CMB253安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)要求需要 關注的區(qū)域。基準審查工作是按照 CMB253手冊中特別關注的要求來執(zhí)行的。 審查發(fā)現(xiàn)的積極方面： 所有員工積極參與的態(tài)度（高層管理者人員的承諾） 為搭建制度框架而作出的努力 (標準、風險評估、以及標準和操作程序 )。 有 ISO 14000 和 ISO 9000 證明 . 有在應急反應方面的培訓。 防火保護和維修計劃。 環(huán)境管理：污染控制，監(jiān)測以及廢物管理。 現(xiàn)場總體情況。 確定了需要繼續(xù)提高的方面如下： 風險評估和調查報告。 健康風險評估和調查報告。 （設備）清單和對設備的檢查。 防火和對危險化學藥品倉庫的 控制，防火裝置及滅火設備的易獲得性。 工作票的應用及依從性（動火作業(yè)和需要進入封閉空間的作業(yè)）。 對承包商的管理和控制。 內務整理及工作區(qū)域內的準備工作。 審查報告 審查時間 2020 年 7 月 23日至 25日 第 6 頁 共 25 頁 4. 每個元素的發(fā)現(xiàn) 建筑物及 內務 管理 建筑物和地面 通過對建筑物和房屋的適當維護，保持結構的整體性 觀察 /審核發(fā)現(xiàn) 執(zhí)行人 目標日期 完成日期 ? 建立建筑物臺帳； ? 建筑物和地面維修管理的單位應按照報告單位的缺陷報告，制定委托維修計劃，應保留維修計劃、維修項目記錄（如：維修委托、任務單、維修項目驗收記錄）及對委托單位安健環(huán) 要求等； ? 當前我們 檢查存在只有檢查，沒有跟蹤驗證，未能實現(xiàn)閉環(huán)管理，應得到關注； ? 現(xiàn)場檢查有地磚、 臺階、護欄、墻體、樓梯臺階等損壞 ，但沒有人去檢查和報告，檢查和報告體系還沒有運作起來，應得到關注； ? 整理自 2020 年以來廠內的新建、改造和擴建的建筑項目安健環(huán)風險記錄； ? 整理自 2020 年以來建筑物有關檢查（包括測試，如 主要廠房、辦公樓等建筑 沉降觀測 報告 ）、缺陷報告、維修項目、維修計劃和維修驗收等記錄。 照明 : 自然和人工照明 在所有工作場所提供和維護充分的照明度和能見度。 觀察 /審核發(fā)現(xiàn) 執(zhí) 行人 目標日期 完成日期 ? 需要收集或者編制《工作場所照度管理標準》來指導工作場所照度的設置和保持； ? 需要對各個工作場所當前的照度進行檢測，并根據(jù)檢測結果，為場所配備足夠數(shù)量的照明。當前有工作場所的照度已經由于照度設計不合理或者由于照明裝置的損壞不符合要求了，如 現(xiàn)場有配電室的燈泡已經壞 ，沒有人報告和維修。 ? 應該將各個工作場所照明裝置的檢查納入小區(qū)代表的月度檢查中，通過小區(qū)代表的偏差報告定期的報告出來和得到修復； ? 需要進一步明確當前生產現(xiàn)場、辦公與后勤服務區(qū)、生活區(qū)等場所的照明裝置的維修職責，以及維修工作的時 限要求等； ? 盡快建立應急照明裝置的登記表，對所有在用的應急照明裝置進行登記和編號。規(guī)定應急照明的檢查和試驗職責，并保留應急照明檢查、試驗和維護的記錄、 ? 一些玻璃門上沒有“推”或者“拉”方向的標示，也沒有提示的防碰線，需要盡快糾正； ? 應關注道路清掃工、煤場作業(yè)人員和保安巡查人員等放光服（帶）的需求； ? 一些設備上應有反光標識，如起重吊鉤的滑輪上的斑馬線、庫房作業(yè)的搬運車（叉車）等需要有反光標示； ? 需要識別交通道路岔口處反光鏡的需求和風險，并在 這些十字或者丁字路口安裝反光鏡； ? 需要建立廢舊燈管、燈泡和電池回收入及 處置記錄。 通風 : 自然通風和人工通風 (SH) 確保工作場所的內部空氣質量符合認可的標準。 觀察 /審核發(fā)現(xiàn) 執(zhí)行人 目標日期 完成日期 ? 需要按照電力企業(yè)標準《火電廠生產場所空氣質量標準？》對當前的廠 房、車間、庫房、辦公室、食堂、餐廳、會議室、 審查報告 審查時間 2020 年 7 月 23日至 25日 第 7 頁 共 25 頁 觀察 /審核發(fā)現(xiàn) 執(zhí)行人 目標日期 完成日期 以及室外 空氣質量進行檢測，并保留檢測的記錄； ? 需要