【正文】 有色金屬工業(yè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制原則規(guī)定（試行）關(guān)于頒發(fā)《有色金屬工業(yè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制原則規(guī)定》（試行）的通知中色協(xié)產(chǎn)字[2001]208號 由北京有色冶金設(shè)計(jì)研究總院主編，昆明有色冶金設(shè)計(jì)研究院、沈陽鋁鎂設(shè)計(jì)研究眼、洛陽有色金屬加工設(shè)計(jì)研究院參編的《有色金屬工業(yè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制原則規(guī)定》，已經(jīng)專家審查通過，自2001年11月1日起試行。原中國有色金屬工業(yè)總公司以（85）中色基字第1484號頒發(fā)的《有色冶金企業(yè)可行性研究內(nèi)容和深度的原則規(guī)定》（試行）同時(shí)廢止。 各單位在執(zhí)行中如有修改意見和建議，請與中國有色金屬工業(yè)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理處聯(lián)系。中國有色金屬工業(yè)協(xié)會二○○一年十月十五日有色金屬工業(yè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制原則規(guī)定 主編單位：北京有色冶金設(shè)計(jì)研究總院 參編單位：昆明有色冶金設(shè)計(jì)研究院 沈陽鋁鎂設(shè)計(jì)有色研究院 洛陽有色金屬加工設(shè)計(jì)研究院 批準(zhǔn)部門：中國有色金屬工業(yè)協(xié)會試行日期：2001年11月1日 前言《有色冶金企業(yè)可行性研究內(nèi)容和深度的原則規(guī)定》自1986年頒發(fā)執(zhí)行已有15年，對加強(qiáng)有色金屬企業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目前期工作，提高工程投資效益，規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目可行性研究工作起到了很好的作用。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，國家稅收體制、投資體制和管理體制也均有新的舉措。更重要的是有色行業(yè)的建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營面臨著劇烈競爭環(huán)境，迫切需要形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。這些都對項(xiàng)目可行性研究工作提出了更高要求。在新形勢下，根據(jù)可行性研究工作中遇到的新的亟待解決的問題，并按照原中國有色金屬工業(yè)局1999年建設(shè)項(xiàng)目前期工作計(jì)劃，由北京有色冶金設(shè)計(jì)研究總院、昆明有色冶金設(shè)計(jì)院、沈陽鋁鎂設(shè)計(jì)研究院、洛陽有色金屬加工設(shè)計(jì)研究院對《有色金屬企業(yè)可行性研究內(nèi)容和深度的原則規(guī)定》做了必要的修改和新的補(bǔ)充完善，同時(shí)由南昌有色冶金設(shè)計(jì)研究院參加審查，蘭州有色冶金設(shè)計(jì)研究院、長沙有色冶金設(shè)計(jì)研究院、貴陽鋁鎂設(shè)計(jì)研究院均提出了函審意見。修訂完成的《有色金屬工業(yè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制原則規(guī)定》（試行），經(jīng)中國有色金屬工業(yè)協(xié)會2001年10月15日以中色協(xié)產(chǎn)字[2001]208號文批準(zhǔn)發(fā)布。 總 則 ，是基本建設(shè)程序中的組成部分。其基本任務(wù)是：根據(jù)與項(xiàng)目有關(guān)的國民經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃的要求，對建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)、工程和經(jīng)濟(jì)進(jìn)行深入細(xì)致的調(diào)查研究，全面分析和多方案比較，從而對擬建工程項(xiàng)目是否應(yīng)該進(jìn)行建設(shè)以及如何建設(shè)作出論證和評價(jià)。為加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)的前期工作，提高投資決策的科學(xué)性，在總結(jié)有色金屬工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，并參照國內(nèi)外編制可行性研究報(bào)告的經(jīng)驗(yàn)和慣例，特制定本規(guī)定。 、重點(diǎn)有色金屬礦山、冶金工廠、有色金屬加工廠新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的可行性研究編制工作。對于引進(jìn)、援外、合作、合資經(jīng)營等項(xiàng)目以及設(shè)備進(jìn)口項(xiàng)目的可行性研究，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并對項(xiàng)目的合資方式，經(jīng)營管理體制、收益分配、債務(wù)承擔(dān)，產(chǎn)品銷售等重要內(nèi)容做出協(xié)議，且國內(nèi)配套項(xiàng)目應(yīng)落實(shí)。中、小型項(xiàng)目以及其他單項(xiàng)工程項(xiàng)目的可行性研究，可參照本規(guī)定酌情調(diào)整。屬于重大科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目或其他特殊的單項(xiàng)工程項(xiàng)目，應(yīng)按國家有關(guān)部門的相關(guān)規(guī)定編制可行性研究報(bào)告；沒有特殊規(guī)定的，可參照本規(guī)定編制。 氧化鋁廠及一些尚未列入的主要工藝項(xiàng)目的可行性研究，可按各相關(guān)單位的有關(guān)編制規(guī)定執(zhí)行，亦可參照本規(guī)定編制。 ，公正，科學(xué)地進(jìn)行工作，各有關(guān)方面不得進(jìn)行干予，若有指令性文件，亦應(yīng)與可行性研究報(bào)告一并存檔，以備復(fù)查；可行性研究報(bào)告中，不應(yīng)有虛假說明、誤導(dǎo)性和重大遺漏，應(yīng)如實(shí)反映研究過程中出現(xiàn)的主要的不同意見；編制的可行性研究報(bào)告，要做到內(nèi)容完整，文字簡練，文件齊全，并應(yīng)有編制單位的行政、技術(shù)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目總設(shè)計(jì)師簽章或署名。同時(shí)，負(fù)責(zé)可行性研究的單位要對報(bào)告的質(zhì)量負(fù)責(zé)。 ，經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)起到如下的作用： （1）作為有關(guān)部門審批和業(yè)主決策該項(xiàng)目的依據(jù)； （2）經(jīng)批準(zhǔn)后的可行性研究報(bào)告，即可作為初步設(shè)計(jì)或基本設(shè)計(jì)的依據(jù)； （3）作為籌措資金和向銀行申請貸款的依據(jù)； （4）作為與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的各部門簽訂協(xié)作條件的合同或協(xié)議的依據(jù)； （5）作為編制新技術(shù)、新設(shè)備研制計(jì)劃的依據(jù)； （6）作為補(bǔ)充勘探、補(bǔ)充試驗(yàn)及其他工作的依據(jù)； （7）作為大型、專用設(shè)備預(yù)訂貨的依據(jù)； （8）作為引進(jìn)技術(shù)、引進(jìn)設(shè)備與國外廠商談判和簽約的依據(jù)。 ，應(yīng)取得下述資料： （1）對項(xiàng)目建議書（或初步可行性研究報(bào)告）的評審意見； （2）經(jīng)過評估的業(yè)主認(rèn)同的資源地質(zhì)勘察資料或報(bào)告； （3）建設(shè)地區(qū)的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)初步勘察報(bào)告或資料； （4）建設(shè)地區(qū)的地震、氣象資料； （5）應(yīng)具有與項(xiàng)目相適應(yīng)的礦石加工試驗(yàn)報(bào)告、冶金試驗(yàn)報(bào)告和新技術(shù)、新設(shè)備的鑒定材料； （6）1∶2000廠區(qū)地形圖、1∶5000～10000礦區(qū)地形圖、1∶50000區(qū)域位置圖； （7）建設(shè)地區(qū)環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀及當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門對本項(xiàng)目的要求； （8）土地管理部門原則同意項(xiàng)目用地的意見； （9）供電、供水、交通等部門同意為本項(xiàng)目供電、供水及解決交通運(yùn)輸問題的意見； （10）當(dāng)廠（礦）區(qū)附近有機(jī)場、通訊、電器、軍事設(shè)施及跨越鐵路或航道時(shí)，需取得這些單位主管部門認(rèn)可的文件； （11）關(guān)于資金籌措方面的有關(guān)部門協(xié)議； （12）關(guān)于主要原料、燃料供應(yīng)方面的協(xié)議； （13）估算和技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析所必需的基礎(chǔ)資料； （14）改擴(kuò)建工程時(shí)，原企業(yè)的有關(guān)部門資料； （15）業(yè)主委托設(shè)計(jì)單位編制可行性研究報(bào)告的設(shè)計(jì)委托書或工程咨詢（設(shè)計(jì)）合同。 當(dāng)個(gè)別資料業(yè)主暫不能提供時(shí)，則應(yīng)由設(shè)計(jì)單位與業(yè)主一起，以設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會會議紀(jì)要的方式加以確定，并經(jīng)業(yè)主確認(rèn)后，以文件形式提供給設(shè)計(jì)單位，作為本可行性研究報(bào)告的依據(jù)。 ，可行性研究所提出投資估算的精確度，要控制在與初步設(shè)計(jì)概算的出入不得大于10%。項(xiàng)目的規(guī)模、工程內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、工藝流程及產(chǎn)品方案一經(jīng)批準(zhǔn)后不得任意改變，涉及上述內(nèi)容的重大變更，要報(bào)可行性研究報(bào)告審批單位重新審批后方可實(shí)施。 （設(shè)計(jì)）單位編制可行性研究報(bào)告。工程咨詢（設(shè)計(jì)）單位報(bào)送可行性研究報(bào)告時(shí)，須將本單位《工程咨詢資質(zhì)證書》正本縮印件作為可行性研究報(bào)告的組成部分一并報(bào)送。對無資質(zhì)證書或超越資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制的可行性研究報(bào)告有關(guān)部門不予評估。 對參與可行性研究工作的主要人員，應(yīng)在工作資歷、業(yè)務(wù)水平和工作經(jīng)驗(yàn)方面提出具體的要求；同時(shí)必須安排足夠的工作周期和研究費(fèi)用。凡外部條件困難，生產(chǎn)工藝復(fù)雜或采用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的大型工程項(xiàng)目，自簽訂合同生效日起，6至12個(gè)月提交報(bào)告。條件簡單，工藝成熟的項(xiàng)目，4至8個(gè)月提交報(bào)告。特殊項(xiàng)目應(yīng)與業(yè)主協(xié)商確定，但不應(yīng)少于3個(gè)月。 ，只反映可行性研究階段各專業(yè)本身的內(nèi)容和深度，不作為不同性質(zhì)建設(shè)項(xiàng)目的章、節(jié)劃分依據(jù)，各設(shè)計(jì)、咨詢單位應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的不同性質(zhì)、不同特點(diǎn)和不同的要求，作必要的調(diào)整和增刪。 本規(guī)定各章、節(jié)的內(nèi)容，也不作為各設(shè)計(jì)、咨詢單位內(nèi)部專業(yè)分工的依據(jù)，各單位可根據(jù)各自的習(xí)慣進(jìn)行專業(yè)分工。 （設(shè)計(jì)）單位共同承擔(dān)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)確定其中一個(gè)單位為總體編制單位?？傮w編制單位應(yīng)負(fù)責(zé)與有關(guān)單位共同協(xié)商，使各部門工作相互銜接、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、不重復(fù)、不漏項(xiàng)，并應(yīng)對總體方案優(yōu)化負(fù)責(zé)。參予編制單位應(yīng)按總體編制單位的要求，保證質(zhì)量和進(jìn)度。 [1996]36號“國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家經(jīng)貿(mào)委等部門關(guān)于進(jìn)一步開展資源綜合利用意見的通知”的要求，凡具備資源綜合利用條件的項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告必須具有資源綜合利用的內(nèi)容，否則有關(guān)部門不予審批。 。 ，特別是對關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)條件，經(jīng)濟(jì)效益以及環(huán)境影響等重大問題要認(rèn)真進(jìn)行方案比較和優(yōu)化，從中選出技術(shù)上先進(jìn)、可靠，經(jīng)濟(jì)上合理，建設(shè)上可行的方案作為推薦方案，這是決策階段的必要步驟和科學(xué)決策的主要依據(jù)。 ，涉及原材料或產(chǎn)品進(jìn)出口的項(xiàng)目、涉及較大數(shù)額外資的項(xiàng)目以及由于產(chǎn)品價(jià)格不合理，嚴(yán)重扭曲經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目，根據(jù)國家需要決定是否進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)。 、計(jì)算公式、計(jì)算表格及重要參數(shù)進(jìn)行，以提高項(xiàng)目之間的可比性。也可根據(jù)實(shí)際需要提出補(bǔ)充比較指標(biāo)或表格。若在具體工作中需改變某些重要參數(shù)，應(yīng)說明其理由。 ，原則上應(yīng)采用“有無對比法”做經(jīng)濟(jì)評價(jià)，客觀地反映出項(xiàng)目在全廠（礦）生產(chǎn)中的作用（如項(xiàng)目實(shí)施后的總體效益、負(fù)債、還貸和盈利能力情況的變化等）。 ，超過兩年才實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目，原則上應(yīng)重新編制可行性研究報(bào)告。 在可行性研究報(bào)告的時(shí)效期內(nèi)若發(fā)現(xiàn)可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)依據(jù)有重大變化時(shí)，項(xiàng)目建設(shè)單位亦應(yīng)委托原編制單位及時(shí)修改補(bǔ)充或重新編制可行性研究報(bào)告，并報(bào)原主管單位組織重新評估。 ，應(yīng)執(zhí)行國家現(xiàn)行的有關(guān)金融、財(cái)務(wù)、稅務(wù)、價(jià)格、管理等方面的最新法律、法規(guī)和規(guī)定。 。 第一章 總 論 編制依據(jù)及原則 編制依據(jù) （或初步可行性研究報(bào)告）及審批文件； ； （咨詢）設(shè)計(jì)合同和委托編制“可行性研究報(bào)告”的設(shè)計(jì)委托書； ； ； 。 編制原則 ； ，包括對主要工藝及主要設(shè)備的先進(jìn)性和可靠性的要求，對節(jié)能環(huán)保的要求，業(yè)主對項(xiàng)目分期實(shí)施的要求，以及其他必須遵循的原則。 項(xiàng)目概況及建設(shè)條件 項(xiàng)目概況 、性質(zhì)、規(guī)模及特點(diǎn)； 、經(jīng)營體制和投資意義； 從市場分析、綜合利用、工業(yè)布局、國防軍工特殊需要、銷售設(shè)想、企業(yè)獲利、競爭能力等方面，綜合分析和論述本項(xiàng)目的投資意義； ； 、隸屬關(guān)系及區(qū)域經(jīng)濟(jì)地理概況。 建設(shè)條件 ；對礦山項(xiàng)目，應(yīng)簡單介紹地質(zhì)資源； 、電、汽（氣）、燃料供應(yīng)狀況； 、交通運(yùn)輸條件、氣象條件及地震烈度； ； 。 項(xiàng)目設(shè)計(jì)范圍與項(xiàng)目界區(qū)外配套工程 根據(jù)設(shè)計(jì)委托書要求，明確項(xiàng)目工作范圍 界區(qū)外配套工程項(xiàng)目的協(xié)作和分工 大型項(xiàng)目應(yīng)列出主要單項(xiàng)工程的一覽表 建設(shè)方案 產(chǎn)品方案 建設(shè)方案 論述各方案優(yōu)缺點(diǎn)文字?jǐn)⑹黾恿斜肀容^，提出推薦方案理由。 環(huán)保、節(jié)能、安全衛(wèi)生、水土保持與消防 環(huán)境影響評價(jià)分析 能耗指標(biāo)及分析（與同類項(xiàng)目列表比較） 勞動(dòng)安全衛(wèi)生描述 水土保持方案描述 消防設(shè)施及描述 項(xiàng)目計(jì)算進(jìn)度安排 設(shè)計(jì)創(chuàng)新內(nèi)容 投資及經(jīng)濟(jì)效果 投資 。根據(jù)建設(shè)部要求，應(yīng)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的總投資組成（其中包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息、流動(dòng)資金等）； （注明其中鋪底流動(dòng)資金額）。 經(jīng)濟(jì)效果 、年均稅金、年均利潤； ； ； ； 。 。 。 綜合評價(jià) 存在的主要問題及建議 列出可行性研究中存在的主要問題，并提出解決辦法或建議。 綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表 制訂統(tǒng)一的綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表格式（見表21－121－15）。根據(jù)項(xiàng)目情況，其內(nèi)容可從標(biāo)準(zhǔn)格式中進(jìn)行增刪。編寫說明 氣象條件及地震烈度統(tǒng)一在總論中敘及，其他專業(yè)勿需重復(fù)列出。 第二章 市場分析 市場分析是對市場規(guī)模、位置、特點(diǎn)、性質(zhì)以及變化趨勢進(jìn)行的研究。主要內(nèi)容包括市場需求分析，供應(yīng)能力分析、產(chǎn)品研究（產(chǎn)品方案）、價(jià)格分析等內(nèi)容。 產(chǎn)品市場 市場需求分析 市場需求分析是對產(chǎn)品消費(fèi)的分析。分析內(nèi)容包括： －歷史趨勢； ； ； （宏觀經(jīng)濟(jì)政策等）； ； ； 。 以上分析范圍是世界性的。但根據(jù)產(chǎn)品性質(zhì)，對地區(qū)性產(chǎn)品可只進(jìn)行區(qū)域性分析。 供應(yīng)能力分析