【正文】 盡職調(diào)查報(bào)告——【】公司項(xiàng)目關(guān)于【】公司之法律盡職調(diào)查報(bào)告 15致:【】公司【】公司之法律盡職調(diào)查報(bào)告敬啟者：【】事務(wù)所(以下簡稱“本所”)為向【】公司【】事宜提供法律服務(wù)之目的，對(duì)貴司進(jìn)行了法律盡職調(diào)查。本所的法律盡職調(diào)查基于貴司向我們提供的文件、資料以及貴司相關(guān)管理人員口頭介紹的信息。鑒于項(xiàng)目的完成系循序漸進(jìn)的過程，本報(bào)告僅為初步性質(zhì)，我們將根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展及貴司的實(shí)際需要逐步開展進(jìn)一步調(diào)查，向貴司提供補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告。在提供相關(guān)法律建議時(shí)，我們的依據(jù)是中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件。為出具本報(bào)告，我們特作如下聲明：一、本報(bào)告僅依據(jù)其出具日或之前我們所獲知的事實(shí)而出具。對(duì)其出具日以后可能發(fā)生的法律法規(guī)的頒布、修改、廢止和/或合同主體的變更，我們并不表示任何意見。二、本報(bào)告僅就法律問題陳述意見，并不作任何商業(yè)判斷或陳述其他方面的意見。三、本報(bào)告僅供貴司參考之用?；谝陨系年愂鰞?nèi)容，我們提交本報(bào)告。本盡職調(diào)查報(bào)告中簡稱的意義本盡職調(diào)查報(bào)告中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：中國指中華人民共和國，就本律師工作報(bào)告而言，不包括香港、澳門和臺(tái)灣本所指【】律師事務(wù)所元、人民幣元指中國法定貨幣人民幣元一、基本情況（一）公司基本情況【】現(xiàn)持有【】工商行政管理局2013年1月7日核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（注冊(cè)號(hào)【】）。名稱住所法定代表人注冊(cè)資本實(shí)收資本公司類型經(jīng)營范圍成立日期營業(yè)期限（二）公司股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)【】全體股東的股東均已在【】股權(quán)托管中心辦理了股權(quán)托管。2011年1月20日，【】股權(quán)托管中心向【】核發(fā)了《股權(quán)證持有卡》。上述股份增發(fā)的具體情況詳見本《盡職調(diào)查報(bào)告》之“二、公司的設(shè)立及歷史沿革”。1.【】【】，男，漢族，1972年6月15日出生，中國國籍，住址為【】。2.【】【】，男，漢族，1954年3月3日出生，中國國籍，住址為【】。3.【】公司【】公司成立于2003年10月23日，注冊(cè)號(hào)為【】，住所為【】，法定代表人【】，公司類型為有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本人民幣3,240萬元，實(shí)收資本人民幣3,240萬元，經(jīng)營范圍為“對(duì)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)投資（國家有專項(xiàng)規(guī)定的項(xiàng)目經(jīng)審批后或憑有效地許可證方可經(jīng)營）”?！尽楷F(xiàn)持有公司4,000萬股股份，%。4.【】公司【】公司成立于1999年11月1日，注冊(cè)號(hào)為【】，住所為【】，法定代表人【】，公司類型為有限責(zé)任公司（國有獨(dú)資），注冊(cè)資本人民幣100億元，實(shí)收資本人民幣100億元，經(jīng)營范圍為“收購并經(jīng)營中國工商銀行剝離的不良資產(chǎn)；債務(wù)追償，資產(chǎn)置換、轉(zhuǎn)讓與銷售；債務(wù)重組及企業(yè)重組；債債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)及階段性持股，資產(chǎn)證券化；資產(chǎn)管理范圍內(nèi)的上市推薦及債券、股票承銷；直接投資；發(fā)行債券，商業(yè)借款；向金融機(jī)構(gòu)借款和向中國人民銀行申請(qǐng)?jiān)儋J款；投資、財(cái)務(wù)及法律咨詢與顧問；資產(chǎn)及項(xiàng)目評(píng)估；企業(yè)審計(jì)與破產(chǎn)清算；經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！薄尽楷F(xiàn)持有公司100萬股股份，%。二、公司的設(shè)立及歷史沿革（一）1992年4月設(shè)立【】前身為中外合資企業(yè)【】，成立于1992年4月8日。1992年3月6日，【】與【】公司簽訂《合資經(jīng)營企業(yè)合同》及《合資企業(yè)章程》，約定共同投資興辦合資經(jīng)營企業(yè)。1992年3月28日，【】市外商投資工作委員會(huì)作出“【】號(hào)”《市外資委辦公室關(guān)于合資經(jīng)營【】公司可行性研究報(bào)告、合同、章程及董事會(huì)成員的批復(fù)》，批準(zhǔn)了【】的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、合營公司合同、章程及董事會(huì)成員名單。同日，【】市人民政府頒發(fā)了【】號(hào)《中華人