內(nèi)部控制自我評價報告(已修改)
2025-08-01 09:35 本頁面
【正文】 成都鵬博士電信傳媒集團股份有限公司 成都鵬博士電信傳媒集團股份有限公司2011年度內(nèi)部控制自我評價報告聲明本公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾內(nèi)部控制自我風險評估披露報告不存在任何虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并保證所披露信息的真實、準確、完整。為加強公司內(nèi)部控制，增強公司的風險防范能力，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》以及財政部、證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等規(guī)章制度的要求，公司董事會及內(nèi)部審計監(jiān)督部門對公司 2011年度的內(nèi)部控制情況進行了全面深入的檢查,進一步梳理了公司制定的各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)控制流程，對 2011 年度的內(nèi)部控制情況的設(shè)計和運行的有效性進行了評估，現(xiàn)就自我評價情況報告如下：一、內(nèi)部控制體系綜述（一）公司內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體目標和原則公司內(nèi)部控制的總體目標是合理保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，建立健全切實有效的風險防控體系和監(jiān)督機制，防范經(jīng)營風險，提高經(jīng)營效率和效果，促進公司實現(xiàn)經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略。公司建立、運行內(nèi)部控制體系遵循了下列原則： 1．全面性原則。內(nèi)部控制貫穿了公司決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及下屬各單位的各種業(yè)務(wù)和事項。 2．重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風險領(lǐng)域。 3．制衡性原則。在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。 4．適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。 5．成本效益原則。權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。（二）公司內(nèi)部控制組織架構(gòu)公司根據(jù)《公司法》規(guī)定，建立了規(guī)范、完善的法人治理結(jié)構(gòu)，并在公司章程中予以確認。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負責，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行，向股東大會負責，執(zhí)行股東大會決議；公司設(shè)有監(jiān)事會，負責對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)狀況以及行使其它由公司章程賦予的權(quán)利。 董事會投資戰(zhàn)略委員會董事會薪酬與考核委員會董事會監(jiān)事會股東大會 董事會提名委員會董事會秘書董事會審計委員會審計部總經(jīng)理公司根據(jù)運營的需要，結(jié)合公司實際情況設(shè)立了事業(yè)部、資產(chǎn)部、采購部、人力資源部、財務(wù)部、審計部等職能管理部門，制定了相應(yīng)的崗位職責，通過劃分各部門職能及崗位職責，同時貫徹不兼容職務(wù)相分離的原則，使各部門之間形成分工明確、相互配合、相互制衡的機制，確保了公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的規(guī)范有序運行。（三）公司內(nèi)部控制制度建設(shè)公司已根據(jù)《關(guān)于提高
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