【正文】 河南省企業(yè)安全風險隱患雙重預防體系建設指導手冊河南省安全科學技術研究院年月145 / 152河南省企業(yè)安全風險隱患雙重預防體系建設指導手冊主 編 程金虎副 主 編 耿劍統(tǒng)編寫人員 韓瑜 高計偉 許亮 陳淼 王占平 劉顯 賈巍 趙昊前 言構建安全生產(chǎn)風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系是黨中央國務院加強新時期安全生產(chǎn)工作的重要部署，是新形勢下推動安全生產(chǎn)領域改革創(chuàng)新的重大舉措，是落實企業(yè)主體責任、提升生產(chǎn)安全水平、實現(xiàn)社會長治久安的治本之策。近年來，我省認真貫徹落實習近平總書記關于建立雙重預防工作機制的重要指示和講話精神，省委省政府高度重視安全風險隱患雙重預防工作，陳潤兒省長在年初安全生產(chǎn)工作會上提出明確要求。劉偉副省長對推進安全風險隱患雙重預防體系建設多次研究部署。省政府安委會辦公室先行推進化工和非煤礦山行業(yè)雙預防試點建設，要求企業(yè)堅持“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的原則，開展風險分級管控隱患排查治理，積極實施工藝嚴治、設備嚴防、人員嚴管和過程嚴控。實踐驗證，通過開展風險隱患雙重預防體系建設，使得職工的安全責任更加明確，安全意識更加鞏固，安全技能顯著增強，作業(yè)行為愈加規(guī)范，風險管控更加到位，隱患治理更加及時，生產(chǎn)條件明顯改善，安全形勢不斷好轉。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔朧。為深入貫徹《中共中央國務院關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展的意見》，落實國務院安委會辦公室《標本兼治遏制重特大事故工作指南》和《河南省深化安全風險隱患雙重預防體系建設行動方案》，為服務企業(yè)構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，防范和遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，河南省安全科學技術研究院組織有關技術人員，依據(jù)相關法律法規(guī)、國家標準及行業(yè)規(guī)范，借鑒國內(nèi)的先進經(jīng)驗及研究成果，在廣泛征求意見的基礎上，編制了《河南省企業(yè)安全聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍測樅。風險隱患雙重預防體系建設指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）?！吨笇謨浴穬?nèi)容主要包括：風險隱患雙重預防相關知識、風險隱患雙重預防體系構建與運行、風險隱患雙重預防體系建設主要文件示例、附件等四部分。由于雙重預防體系涵蓋行業(yè)領域廣泛，所涉及法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和規(guī)程較多，加之時間倉促，水平有限，不足之處在所難免，敬請批評指正。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭騍東?！吨笇謨浴返木幹频玫搅撕幽鲜“踩a(chǎn)監(jiān)督管理局的關心、支持和幫助，在此表示衷心感謝！編者年月目錄第一章 風險隱患雙重預防相關知識 釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒鈀。 編制目的 彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾膚。 適用范圍 謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點鉍雜。 規(guī)范性引用文件 廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹癩龔。 術語和定義 煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊鈞。 風險隱患雙重預防體系建設內(nèi)容 鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰聾。 風險隱患雙重預防體系建設原則 籟叢媽羥為贍僨蟶練淨櫧撻曉。第二章 風險隱患雙重預防體系建設與運行 預頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥齙。 策劃和準備 滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨鈔。 建立工作機構 鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵羆。 人員培訓 擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報贏無。 資料收集 贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢鼉。 風險辨識評估 壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱釣。 風險點劃分原則 蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜葦繯。 危險源及其風險類型辨識 買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌擻。 風險（危險程度、危險度）評估方法 綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆鈧麥。 發(fā)生事故后危險源及其風險的重新辨識評估 驅躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊針。 重大危險源辨識 貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻鵬縮。 風險分析評估 鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝擯。 風險分級及四色標注 構氽頑黌碩飩薺齦話騖門戲鷯。 風險告知 輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐鑭釃。 風險分級管控 堯側閆繭絳闕絢勵蜆贅瀝紕縭。 風險分級管控原則 識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減攙。 風險管控 凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹賄鶚。 隱患排查 恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻鄶。 具體要求 鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖飭緡。 制定隱患排查計劃 碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠據(jù)。 實施隱患排查 閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛塤鵜。 隱患治理及驗收 氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓鄧。 隱患治理 釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷緞。 隱患治理驗收 慫闡譜鯪逕導嘯畫長涼馴鴇撟。 隱患排查信息管理 諺辭調(diào)擔鈧諂動禪瀉類謹覡鸞。 有效運行與持續(xù)改進 嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡。第三章 風險隱患雙重預防體系建設主要文件示例 熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機庫圓鍰緘。 安全生產(chǎn)責任制示例 鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇。 風險分級管控制度示例 紂憂蔣氳頑薟驅藥憫騖覲僨鴛。 企業(yè)崗位風險辨識管控清單示例 穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負這。 企業(yè)風險管控措施 濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減棲綜。 重大風險告知欄 銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗穎報。 崗位風險管控應知應會卡 擠貼綬電麥結鈺贖嘵類羋罷鴇。 企業(yè)風險分級四色平面分布圖 賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極嚕辮。 企業(yè)崗位作業(yè)風險比較圖 塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫麩適緄。 隱患排查治理制度 裊樣祕廬廂顫諺鍘羋藺遞燦擾。 企業(yè)隱患排查治理臺賬示例 倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛鯛鱧。 崗位事故應急處置卡 綻萬璉轆娛閬蟶鬮綰瀧恒蟬轅。附件： 驍顧燁鶚巰瀆蕪領鱺賻驃弒綈。附件：作業(yè)危害分析法（） 瑣釙濺曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)錒戧。附件：安全檢查表法（） 鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙穡鰳。附件：風險矩陣法（） 櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧傴輥。附件：作業(yè)條件預先危險性分析評價法（） 轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應頁諳絞。附件：部分行業(yè)領域企業(yè)危險源辨識建議清單（示例） 峴揚斕滾澗輻灄興渙藺詐機憒。附件：雙重預防體系建設中可能用到的相關表格 詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈韜鰍。附件：《企業(yè)職工傷亡事故分類》 則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華縉輅。第一章 風險隱患雙重預防相關知識編制目的構建安全風險隱患雙重預防體系，是新時期黨中央加強和改進安全生產(chǎn)工作的重要部署，是新形勢下省委省政府推動安全生產(chǎn)領域改革創(chuàng)新的重大舉措。為幫助各行業(yè)、各地區(qū)、各企業(yè)系統(tǒng)理解安全風險隱患雙重預防體系的相關知識、系統(tǒng)內(nèi)容、建設程序，實現(xiàn)企業(yè)“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的風險分級管控和隱患排查治理，盡快在全省高質高效推進安全風險隱患雙重預防體系建設行動，制定本手冊。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘詠繞。 適用范圍本指導手冊依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準、規(guī)范，充分借鑒和吸收國內(nèi)外安全管理先進經(jīng)驗方法，結合河南省實際情況編制。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵輳慘。本指導手冊規(guī)定了河南省企業(yè)風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設實施（簡稱“雙重預防”）的基本方法，適用于河南省行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)領域企業(yè)開展風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設工作，各行業(yè)領域也可結合本行業(yè)領域特點，研究制定本行業(yè)或領域的風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設實施指導手冊。稟虛嬪賑維嚌妝擴踴糶欏灣鯧。 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑軫。 企業(yè)職工傷亡事故分類 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 危險化學品重大危險源辨識 風險管理 術語 風險管理 原則與實施指南 風險管理 風險評估技術 職業(yè)健康安全管理體系 要求 企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范 術語和定義下列術語和定義適用于本指導手冊。（）風險（危險）事故或事件發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險可能性嚴重性。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應釵藹紼?！帮L險”與“危險”為同義詞。意思相同，可以通用互用。（）風險點風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團藺締崳惲。（）可接受風險指預期的風險事故的最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi)。懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮揚銥鯊。（）危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失和（或）環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。（）風險辨識識別系統(tǒng)整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其風險特性的過程。風險類型常用可能發(fā)生的事故類型表達。例如：火災風險、爆炸風險等。謾飽兗爭詣繚鮐癩別瀘鯽礎輪。（）風險分析對風險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行定性和定量分析，理解風險性質，確定風險等級的過程。（）風險評估對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。咼鉉們歟謙鴣餃競蕩賺趲為練。（）風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。風險分級的目的是確定風險管控的優(yōu)先順序?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴減籩諏戀。（）風險管控通過實施工程、技術、管理等措施，有效防控各類安全風險。（）風險分級管控根據(jù)風險不同級別、所需控制資源、控制能力及控制措施復雜難易程度等因素確定不同控制層級的風險控制方式。（）隱患生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理上的缺陷。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶爾攤鱘。隱患是導致事故發(fā)生的原因。例如：違規(guī)操作、燃氣泄漏等。 風險隱患雙重預防體系建設內(nèi)容企業(yè)雙重預防體系建設包括以下工作內(nèi)容，并形成相關文件：（）建立執(zhí)行安全生產(chǎn)責任制；（）建立執(zhí)行風險分級管控制度；（）建立執(zhí)行隱患排查治理制度；（）建立風險辨識管控清單；（）建立隱患排查治理臺賬；（）繪制風險分級四色（紅橙黃藍）分布平面圖；（）繪制崗位作業(yè)風險比較四色（紅橙黃藍）柱狀圖；（）設置企業(yè)重大風險公告欄；（）制作崗位風險管控應知應會卡；（）制作崗位事故應急處置卡。以上簡稱“”體系，既“制度、清單、張圖、告知”。 風險隱患雙重預防體系建設原則（）“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則企業(yè)開展風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系工作，應全員、全過程、全方位參與，全面徹底排查、科學嚴謹管控各類風險，精準治理事故隱患，構筑起管控源頭風險、消除事故隱患的雙重安全防線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟顫階躦。（）建立與運行并重原則企業(yè)應依據(jù)本指導手冊的規(guī)定，結合企業(yè)自身特點，堅持建立與運行并重的風險分級管控與隱患排查治理體系，全面提升安全生產(chǎn)管理水平，持續(xù)改進安全生產(chǎn)工作，構建安全生產(chǎn)長效機制。風攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟誑繃紙?！翱刂骑L險、治理隱患”有效性原則雙重預防體系是將安全風險管控挺在隱患排查治理之前，實現(xiàn)關口前移重心下移，企業(yè)創(chuàng)建中應確保“有效控制風險、有效治理隱患、有效消除事故”，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進行。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙廚憮。（）風險隱患雙預防持續(xù)改進原則企業(yè)應采用“策劃、實施、檢查、改進”的“”動態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，持續(xù)改進風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系，實現(xiàn)雙預防體系閉環(huán)管理。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶轉鮭。風險隱患雙重預防體系建設與運行雙重預防體系建設工作程序主要包括成立領導小組；組建工作機構；全員培訓；劃分和確定風險點；風險辨識；風險分級；制定風險分級管控措施；編制風險管控崗位責任清單（臺賬）；排查隱患；治理隱患；持續(xù)改進等內(nèi)容。雙重預防體系建設工作程序見下圖。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙澮蹤。策劃和準備確定風險點和風險辨識范圍安全風險辨識與評估動態(tài)評估、持續(xù)改進安全風險分級管控隱患排查治理圖 雙重預防體系建設基本程序 策劃和準備 建立工作機構企業(yè)應在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機構基礎上，根據(jù)自身情況專門或合署成立由主要負責人牽頭的雙重預防體系建設工作機構，負責制定完善本企業(yè)雙重預防體系建設相關工作制度和工作方案。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆騍純。雙重預防體系建設工作機構的組成人員應至少包括企業(yè)主要負責人、主要技術負責人、各部門負責人和一名熟悉風險評估工作的人員。企業(yè)也可以聘請安全專家或注冊安全工程師協(xié)助開展雙重預防體系的建設工作。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆藥徑。安全生產(chǎn)責任制是安全生產(chǎn)工作的基本制度，是落實我國的安全第一，預防為主，綜合治理安全生產(chǎn)方針，遵循安全生產(chǎn)法規(guī)建立的各級領導、職能部門、工程技術人員、崗位操作人員在勞動生產(chǎn)過程中對安全生產(chǎn)層層負責的制度。安全生產(chǎn)責任制是企業(yè)崗位責任制的一個組成部分，是企業(yè)中最基本的一項安全制度，也是企業(yè)安全生產(chǎn)、勞動保護管理制度的核心。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉爾魷。風險分級管控制度、隱患排查治理制度是建立在安全生產(chǎn)責任制基礎上的安全管理制度。風險分級管控制度應明確風險辨識管控工作目標、責任人員及其責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等?？己藰藴蕬獙⒏鞑块T、各崗位風險分級管控落實情況納入安全績效獎懲。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴鉍蹌。隱患排查治理制度應明確隱患排查治理工作目標、責任人員及其責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等?？己藰藴蕬獙⒏鞑块T、各崗位隱患排查治理落實情況納入安全績效獎懲。緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟耬癬紇。 人員培訓企業(yè)應對雙重預防體系建設所需的相關知識開展分層次、有針對性的人員培訓。企業(yè)應明確人員培訓的責任部門、目標、內(nèi)容、對象、時間，細化保障措施。企業(yè)應強化對專業(yè)技術人員的培訓，使專業(yè)技術人員具備雙重預防體系建設所需的相關知識和能力，能夠對企業(yè)員工進行內(nèi)部培訓并帶領員工以正確的方法開展工