【正文】 第六講 資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程這一章著重考察資本主義社會(huì)的發(fā)展歷程。讓學(xué)生了解當(dāng)代資本主義的新變化，以及資本主義發(fā)展的歷史趨勢(shì)，正確理解資本主義的發(fā)展歷程，科學(xué)認(rèn)識(shí)資本主義的先變化，深刻把握資本主義發(fā)展的歷史趨勢(shì)，對(duì)于在社會(huì)主義和資本主義兩種制度并存條件下，堅(jiān)定社會(huì)主義信念，加快社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)的步伐，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。第一節(jié) 從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義到壟斷資本主義一、資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到發(fā)展資本主義社會(huì)的發(fā)展大體上可以分為自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義和壟斷資本主義兩個(gè)階段。在前面第四章里面所講述的內(nèi)容，主要分析的是自由競(jìng)爭(zhēng)階段資本主義社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)規(guī)律?？傮w上說(shuō)這些基本原理對(duì)壟斷資本主義階段也是適用的。但是壟斷資本主義階段又有不同于自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段的經(jīng)濟(jì)特征，而且壟斷資本主義本身也是不斷發(fā)展和變化的。它由可以分為私人壟斷資本主義和國(guó)家壟斷資本主義這樣兩個(gè)階段。從進(jìn)程發(fā)展的時(shí)間來(lái)看，19世紀(jì)末，20世紀(jì)初壟斷代替自由競(jìng)爭(zhēng)并占據(jù)了統(tǒng)治地位，壟斷資本主義在這個(gè)時(shí)候得以形成。這一時(shí)期的壟斷資本主義主要以私人壟斷資本為基礎(chǔ)，所以又叫做私人資本主義。私人壟斷資本主義是在生產(chǎn)集中和資本集中的基礎(chǔ)上形成的?，F(xiàn)在我們就來(lái)具體地分析一下，在生產(chǎn)集中和資本集中的基礎(chǔ)上，私人壟斷資本是如何形成的。（一）生產(chǎn)集中和壟斷的形成18世紀(jì)70年代，以紡織機(jī)和蒸汽機(jī)的發(fā)明和在生產(chǎn)中的應(yīng)用為標(biāo)志，主要的資本主義國(guó)家相繼都發(fā)生了產(chǎn)業(yè)革命，也就是第一次工業(yè)革命。機(jī)器大工業(yè)的出現(xiàn)，推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，使資本主義經(jīng)濟(jì)制度確立，并且進(jìn)入到以自由競(jìng)爭(zhēng)為特點(diǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段。當(dāng)時(shí)資本主義社會(huì)中從事生產(chǎn)和流通活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體主要是私人資本家所有的資本主義企業(yè)。每一個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)上是平等的獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，他們都要在市場(chǎng)上激烈競(jìng)爭(zhēng)，在優(yōu)勝劣汰中求得生存，求得發(fā)展。在價(jià)值規(guī)律的作為下，在資本對(duì)于剩余價(jià)值追求的沖動(dòng)中，在資本積累規(guī)律的驅(qū)使下，資本家們展開(kāi)你死我活的競(jìng)爭(zhēng)。為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，除了加強(qiáng)對(duì)雇傭勞動(dòng)者的剝削以外，還不斷地積累資本，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。一般說(shuō)來(lái)，那些資本雄厚、充實(shí)、技術(shù)設(shè)備先進(jìn)、勞動(dòng)生產(chǎn)率高的企業(yè)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中是處于有利地位。占有這樣地位的往往是大企業(yè)，在競(jìng)爭(zhēng)中大企業(yè)戰(zhàn)勝中小企業(yè)，于是生產(chǎn)和資本再集中。所謂生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過(guò)程。其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重，不斷增加。資本集中是指大資本吞并小資本，或者由許多小資本合并而成大資本的過(guò)程。其結(jié)果是越來(lái)越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。我們以美國(guó)為例，19世紀(jì)的最后幾年到20世紀(jì)初，美國(guó)出現(xiàn)了歷史上第一個(gè)兼并的高潮。1895年以前，美國(guó)合并公司的數(shù)量每年也就是幾十家，合并公司的資產(chǎn)額僅幾千萬(wàn)美元。但到1899年，合并公司數(shù)據(jù)增至1208家。在18951906年的企業(yè)合并浪潮中美國(guó)共有3393家公司，754億美元的公司資產(chǎn)被合并，這種趨勢(shì)促成了托拉斯的大發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)以后，生產(chǎn)集中和壟斷的趨勢(shì)，由進(jìn)一步得到了發(fā)展。以戰(zhàn)后美國(guó)的制造業(yè)為例。美國(guó)制造業(yè)最大的200家大公司，擁有的資產(chǎn)占制造業(yè)資產(chǎn)總額的比例，%，%，%，%。19世紀(jì)70年代后出現(xiàn)的第二次科技革命，提供了生產(chǎn)集中的物質(zhì)基礎(chǔ)，大大加快了生產(chǎn)集中的步伐。在科技革命的推動(dòng)下、電力工業(yè)、冶金工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、機(jī)器制造業(yè)等都得到了迅速的發(fā)展。重工業(yè)取代輕工業(yè)開(kāi)始居主導(dǎo)地位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的這一顯著變化，在客觀上要求生產(chǎn)進(jìn)一步的集中。因?yàn)橹毓I(yè)生產(chǎn)規(guī)模大，它的發(fā)展需要集中大量資本，集中大量的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，正是適應(yīng)這樣的一種需要，資本主義股份公司在這個(gè)時(shí)候地迅速發(fā)展起來(lái)，從而極大地促進(jìn)了生產(chǎn)集中。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁爆發(fā)也加速了資本和生產(chǎn)的集中。19世紀(jì)70年代到20世紀(jì)初，各主要的經(jīng)濟(jì)國(guó)家爆發(fā)了多次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，危機(jī)加速了中小企業(yè)破產(chǎn)和大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的兼并，同時(shí)也促進(jìn)了企業(yè)之間的聯(lián)合和合并，從而促進(jìn)了生產(chǎn)集中程度的提高。自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中和資本集中。生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定程度，必然就引起壟斷。壟斷是指少數(shù)資本主義的大企業(yè)，為了獲得高額利潤(rùn)，通過(guò)相互協(xié)議或者聯(lián)合對(duì)一個(gè)幾個(gè)部門商品的生產(chǎn)銷售和價(jià)格進(jìn)行操作和控制。比如說(shuō)一個(gè)或者幾個(gè)大企業(yè)，占有某個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的絕大部分的生產(chǎn)和流通份額，并且控制相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格，從而獲得高額的壟斷利潤(rùn)。壟斷產(chǎn)生的原因：第一，當(dāng)一個(gè)部門的大部分生產(chǎn)或者流通為一個(gè)或者幾個(gè)大企業(yè)所控制的時(shí)候，小企業(yè)就很難與它競(jìng)爭(zhēng)。少數(shù)大企業(yè)之間勢(shì)均力敵，繼續(xù)競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)導(dǎo)致兩敗俱傷，還不如放棄競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)協(xié)商達(dá)成協(xié)議，形成壟斷，這樣壟斷就出現(xiàn)了?？梢?jiàn)當(dāng)生產(chǎn)集中發(fā)展到相當(dāng)高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會(huì)聯(lián)合起來(lái)，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實(shí)行壟斷，以獲得高額利潤(rùn)。第二，企業(yè)規(guī)模巨大形成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制，也會(huì)產(chǎn)生壟斷。第三，激烈的競(jìng)爭(zhēng)，給競(jìng)爭(zhēng)各方帶來(lái)的損失越來(lái)越嚴(yán)重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會(huì)達(dá)成妥協(xié)，聯(lián)合起來(lái)實(shí)行壟斷。壟斷組織及其形式壟斷是通過(guò)一定的壟斷組織形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。壟斷組織是指在一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門，或者幾個(gè)經(jīng)濟(jì)部門中占據(jù)著壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。壟斷組織的形式是多種多樣的，而且在各個(gè)國(guó)家，各個(gè)時(shí)期也不完全相同。最簡(jiǎn)單的初級(jí)的壟斷組織形式是短期的價(jià)格協(xié)定，也就是說(shuō)幾個(gè)企業(yè)在短期內(nèi)定一種或者幾種產(chǎn)品銷售價(jià)格的協(xié)定，所有的參加方都必須遵守協(xié)議所規(guī)定的銷售價(jià)格。這種壟斷組織的穩(wěn)定是比較差的。一旦市場(chǎng)情況發(fā)生了變化，他們就會(huì)自形解體。常見(jiàn)的壟斷組織有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩等。盡管壟斷組織的形式是多種多樣的，而且是不斷發(fā)展變化的，但是它的在本質(zhì)上是一致的。就是通過(guò)聯(lián)合達(dá)到獨(dú)占和瓜分商品生產(chǎn)和銷售市場(chǎng)，操作壟斷價(jià)值，以攫取高額的壟斷利潤(rùn)。壟斷形成了，是不是就消滅了競(jìng)爭(zhēng)了呢？我們說(shuō)沒(méi)有，壟斷只是使競(jìng)爭(zhēng)具有了新的特點(diǎn)。（二）壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)1．壟斷并未消除競(jìng)爭(zhēng)壟斷是從自由競(jìng)爭(zhēng)中形成的，是作為自由競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面而產(chǎn)生的。但是壟斷并不能消除競(jìng)爭(zhēng)，反而使競(jìng)爭(zhēng)變得更加復(fù)雜和劇烈，這是因?yàn)椋旱谝?、壟斷沒(méi)有消滅產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)條件。競(jìng)爭(zhēng)是商品經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，壟斷產(chǎn)生以后不但沒(méi)有改變生產(chǎn)資料的資本主義私有制，而且又促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)發(fā)展，所以不可能消除競(jìng)爭(zhēng)。第二、壟斷必須通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)維持。各個(gè)壟斷組織通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展壯大起來(lái)，在取得了一定的壟斷地位以后，由于存在攫取高額壟斷的內(nèi)在動(dòng)力和面臨著更加強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的外在壓力，壟斷組織必須不斷地增強(qiáng)自己的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，以鞏固自己的壟斷地位。第三、社會(huì)生產(chǎn)是復(fù)雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬(wàn)象的社會(huì)生產(chǎn)都包下來(lái)。實(shí)際上，在壟斷組織以外，還存在著數(shù)量眾多的中小企業(yè)。這些非壟斷企業(yè)之間也還存在著競(jìng)爭(zhēng)，即使是壟斷程度極高的部門，也不可能只存在著一個(gè)壟斷組織。各壟斷組織為了鞏固自己的壟斷地位獲得更高的壟斷地位，他們中間也必然展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)?？梢?jiàn)，在壟斷條件下，在壟斷組織內(nèi)部，壟斷組織之間，壟斷資本家集團(tuán)之間，壟斷組織同非壟斷組織之間，以及中小企業(yè)之間存在著廣泛而激烈的競(jìng)爭(zhēng)。2．壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的新特點(diǎn)壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)同自由競(jìng)爭(zhēng)相比，具有了一些新的特點(diǎn)：第一，在競(jìng)爭(zhēng)的目的上，自由競(jìng)爭(zhēng)階段資本家主要是為了獲得更多的利潤(rùn)或者超額利潤(rùn)，為此，要不斷地?cái)U(kuò)大資本的積累；而壟斷競(jìng)爭(zhēng)階段資本家則是攫取高額的壟斷利潤(rùn)，并且不斷地鞏固和擴(kuò)大自己的壟斷地位統(tǒng)治權(quán)利。第二，在競(jìng)爭(zhēng)的手段上，自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，部門之間的競(jìng)爭(zhēng)，主要是通過(guò)資本轉(zhuǎn)移進(jìn)行的。部門內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)主要是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，比如說(shuō)通過(guò)改進(jìn)技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低產(chǎn)品的成本等等，以戰(zhàn)勝對(duì)手；而壟斷組織的競(jìng)爭(zhēng)，除了采取各種形式的經(jīng)濟(jì)手段以外，還采取非經(jīng)濟(jì)手段，因?yàn)閴艛鄷r(shí)期壟斷資本家不僅在經(jīng)濟(jì)上依靠壟斷來(lái)實(shí)施高壓統(tǒng)治，而且還在政治上依仗政治的力量來(lái)戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。這就使得競(jìng)爭(zhēng)變得更加復(fù)雜，更加激烈。第三，在競(jìng)爭(zhēng)的范圍上，自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，競(jìng)爭(zhēng)主要是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且主要是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)；到了壟斷時(shí)期，國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，不僅經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)多種多樣，而且還擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以外，擴(kuò)展到政治、軍事、文化等諸多領(lǐng)域?？傊?，壟斷資本的競(jìng)爭(zhēng)雙方都是在實(shí)力雄厚，勢(shì)均力敵的壟斷組織，從而使得競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模大、時(shí)間長(zhǎng)、手段殘酷、程度更加激烈，具有了更大的破壞性。（三）金融資本與金融寡頭1．金融資本當(dāng)生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)與資本集中不斷增強(qiáng)，壟斷逐漸形成的時(shí)候，在金融領(lǐng)域里，銀行業(yè)的集中也在同步進(jìn)行。因?yàn)殂y行業(yè)之間也在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中不斷地相互競(jìng)爭(zhēng)，也是處于一種優(yōu)勝劣汰不進(jìn)則退的生存環(huán)境之中。而且往往是大銀行，才有比較強(qiáng)的勢(shì)力，抗拒和防范風(fēng)險(xiǎn)，有能力去吞吐大量的貨幣資金。無(wú)論是企業(yè)家，還是一般的儲(chǔ)蓄者，對(duì)大銀行的信任也遠(yuǎn)遠(yuǎn)地超過(guò)了小銀行，這也使得大銀行得以吸收更多的社會(huì)資金，從而有可能大量地向外來(lái)放貸，當(dāng)銀行業(yè)的集中發(fā)展到一定程度的時(shí)候，也會(huì)走向壟斷。這個(gè)時(shí)候工業(yè)壟斷資本對(duì)銀行的依賴會(huì)增強(qiáng)。大銀行和大企業(yè)的金融聯(lián)系更加密切，形成了相對(duì)固定的銀行和企業(yè)的關(guān)系。工業(yè)企業(yè)和銀行之間相互持股，以便實(shí)現(xiàn)對(duì)對(duì)方的控制和操縱。乃至銀行和企業(yè)之間人事上的相互融合，于是這就產(chǎn)生了一種新的壟斷資本——金融資本。金融資本是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起，而形成的一種壟斷資本。2．金融寡頭在金融資本形成的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生了金融寡頭。金融寡頭是指的操縱國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)命脈，并且在實(shí)際上控制國(guó)家政權(quán)的少數(shù)的壟斷資本家，或者壟斷資本家集團(tuán)。他們支配了大量的社會(huì)財(cái)富，控制了整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈和上層建筑，是壟斷資本主義國(guó)家的事實(shí)上的統(tǒng)治者。第一，金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的統(tǒng)治，主要是通過(guò)參與制實(shí)現(xiàn)的，所謂參與制是金融寡頭通過(guò)掌握一定數(shù)量的股票來(lái)層層控制企業(yè)的制度。比如說(shuō)，金融寡頭首先控制一個(gè)總公司，或者我們稱它為母親公司，并且通過(guò)總公司購(gòu)買其他公司的控制額，使這些公司成為母親公司的女兒公司，再由女兒公司去控制更多的孫女公司，如此逐步參與，使得金融寡頭在實(shí)際上支配著比自身資本大幾倍，幾十倍的他人資本來(lái)擴(kuò)容自己的勢(shì)力，加強(qiáng)自己的統(tǒng)治地位。第二，金融寡頭在掌握了經(jīng)濟(jì)上的控制權(quán)以后，又在政治上進(jìn)一步控制上層建筑，利用政權(quán)的力量來(lái)加強(qiáng)統(tǒng)治地位。金融寡頭對(duì)國(guó)家機(jī)器的控制主要是通過(guò)同政府的“個(gè)人聯(lián)合”來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這種聯(lián)合有多種途徑，比如說(shuō)，①金融寡頭直接出馬或者把自己的代理人送進(jìn)政府和議會(huì)，通過(guò)掌握政權(quán)利用政治力量為其壟斷組織服務(wù)。②或者是收買政府的高官或國(guó)會(huì)的議員，讓他們?cè)谡位顒?dòng)中為金融寡頭的利益服務(wù)。③或者是聘請(qǐng)?jiān)?jīng)在政府任職的高官到公司來(lái)任高級(jí)的職務(wù)。第三，金融寡頭來(lái)通過(guò)建立政策咨詢機(jī)構(gòu)等方式來(lái)對(duì)政府的政策施加影響，并且通過(guò)掌握新聞出版、廣播電視、科學(xué)教育、文化體育等上層建筑的各個(gè)領(lǐng)域，以左右國(guó)家的內(nèi)政外交及社會(huì)生活。（四）壟斷利潤(rùn)和壟斷價(jià)格壟斷資本在經(jīng)濟(jì)上，乃至在政治上實(shí)行統(tǒng)治的目的，歸根到底是為了經(jīng)濟(jì)利益所驅(qū)使，是為了獲取高額的壟斷利潤(rùn)。1．壟斷利潤(rùn)壟斷利潤(rùn)是壟斷資資本家憑借在社會(huì)生產(chǎn)和生產(chǎn)流通中的壟斷地位而獲得超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)的形成關(guān)鍵在于壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起了決定性的作用，從而阻礙了資本在各個(gè)部門之間的自由轉(zhuǎn)移，限制了利潤(rùn)平均化的趨勢(shì)。這樣一來(lái)有的資本家就有可能長(zhǎng)期的獲得大大超過(guò)平均利潤(rùn)的壟斷利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)主要是通過(guò)規(guī)定壟斷價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)的，壟斷利潤(rùn)就其來(lái)源說(shuō)，歸根到底是來(lái)自于無(wú)產(chǎn)階級(jí)和其他勞動(dòng)人民所創(chuàng)造的剩余價(jià)值。壟斷利潤(rùn)的來(lái)源大體有幾以下這么幾個(gè)方面：第一，來(lái)自對(duì)本國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)和其他勞動(dòng)人民剝削的加強(qiáng)。第二，由于壟斷資本可以通過(guò)壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)來(lái)控制市場(chǎng)，使得它能獲得一些其他企業(yè)，特別是非壟斷企業(yè)的利潤(rùn)。第三，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)其他國(guó)家勞動(dòng)人民的剝削和掠奪，獲得的海外的利潤(rùn)。第四，通過(guò)資本主義國(guó)家政權(quán)進(jìn)行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動(dòng)人民創(chuàng)造的國(guó)內(nèi)收入的一部分，變成壟斷資本家的收入。2．壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格是壟斷組織銷售或者購(gòu)買商品時(shí)，憑借其壟斷地位規(guī)定的，旨在保證獲取最大限度利潤(rùn)的市場(chǎng)價(jià)格。它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種基本形式。壟斷高價(jià)是指壟斷組織出售商品時(shí)規(guī)定的高于生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)格；壟斷低價(jià)是指壟斷組織在購(gòu)買非壟斷企業(yè)所生產(chǎn)的原材料等生產(chǎn)資料時(shí)規(guī)定的低于生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)格。壟斷組織操縱價(jià)格帶來(lái)的結(jié)果是抑制了市場(chǎng)上價(jià)值的自由波動(dòng)，壟斷價(jià)格長(zhǎng)期背離生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值，但是從全社會(huì)看，整個(gè)社會(huì)商品的價(jià)值仍然是由生產(chǎn)它的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間創(chuàng)造的。壟斷價(jià)格既不能增加也不能減少整個(gè)社會(huì)所生產(chǎn)的價(jià)值總量，它只是對(duì)商品價(jià)值和剩余價(jià)值做了有利于資本的再分配。從整個(gè)社會(huì)看，商品的價(jià)格總額仍然是等于商品的價(jià)值總額，所以說(shuō)壟斷價(jià)格的產(chǎn)生并沒(méi)有否定價(jià)格規(guī)律，它是價(jià)值規(guī)律在壟斷資本主義階段作用的具體體現(xiàn)。二、壟斷資本主義的發(fā)展資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入壟斷階段以后，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)社會(huì)化進(jìn)一步提高，私人壟斷資本與社會(huì)化大生產(chǎn)之間的矛盾日益尖銳化，一直嚴(yán)重的阻礙著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，這在客觀上必然就要求生產(chǎn)資料在全社會(huì)范圍內(nèi)的集中，在這樣的背景下，國(guó)家壟斷資本主義就應(yīng)用而生了。（一）國(guó)家壟斷資本主義的形成及作用1．國(guó)家壟斷資本主義及其形成和發(fā)展國(guó)家壟斷資本主義是國(guó)家政權(quán)和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義，國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系，在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標(biāo)志著資本主義發(fā)展進(jìn)入了新的階段。第一，早在第一次世界大戰(zhàn)期間，為適應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，交戰(zhàn)各國(guó)普遍都加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，政府借助國(guó)家的力量，擴(kuò)軍備戰(zhàn)，推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的軍事化，普遍加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和人民生活的統(tǒng)治和管理。對(duì)全部生產(chǎn)實(shí)行最嚴(yán)格的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督。例如，通過(guò)建立各種管理機(jī)構(gòu)，對(duì)一些重要產(chǎn)品的生產(chǎn)，重要的原料的分配，以及勞動(dòng)力運(yùn)輸工具的調(diào)配使用地進(jìn)行國(guó)家監(jiān)督。另外國(guó)家還直接投資建立了一些國(guó)有的鋼鐵廠，軍工廠等等，還對(duì)一部分私人企業(yè)實(shí)行了國(guó)有化，這就使得國(guó)家壟斷資本主義得到產(chǎn)生。第二，1929年至1933年資本主義世界發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，是有史以來(lái)資本主義世界最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這場(chǎng)危機(jī)深刻動(dòng)搖了資本主義經(jīng)濟(jì)體系的根基，危機(jī)了資本主義的生存，為了擺脫危機(jī)的困擾，各國(guó)政府紛紛以不同的方式再次加強(qiáng)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)。1933年，美國(guó)總統(tǒng)羅斯福