【正文】 0 / 59蘇州市保險(xiǎn)公司行政許可事項(xiàng)申報(bào)指 導(dǎo) 手 冊(cè)中國(guó)保監(jiān)會(huì)蘇州監(jiān)管分局（年）目 錄第一章總則矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔朧礙鱔絹。一、行政許可事項(xiàng)申報(bào)范圍聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛(ài)氌譴凈禍測(cè)樅鋸鰻鯪。蘇州行政轄區(qū)內(nèi)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員有關(guān)事項(xiàng)。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭騍東戇鱉納。（一）機(jī)構(gòu)類釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒鈀詢鱈驄。（二）高級(jí)管理人員類彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾膚億鰾簡(jiǎn)。二、申報(bào)要求謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點(diǎn)鉍雜簍鰩驅(qū)。三、蘇州保監(jiān)分局行政許可簡(jiǎn)易流程圖廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷巹癩龔長(zhǎng)鰥檷。第二章機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊鈞摟鰨饗。一、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌建鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰聾諦鰭皚。（一）設(shè)立條件籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧撻曉養(yǎng)鰲頓。（二）申報(bào)材料預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥齙絀鰒現(xiàn)。（三）相關(guān)要求滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨鈔陘鰍陸。、設(shè)立申請(qǐng)書(shū)鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵(lì)羆楓鱷燭。、可行性論證報(bào)告擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報(bào)贏無(wú)貽鰓閎。、分支機(jī)構(gòu)管理制度贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢鼉匱鯔潰。、擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱釣繢鯨鎦。（四）注意事項(xiàng)蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅籜葦繯頹鯛潔。二、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌擻歿鯰錆。1 / 59（一）開(kāi)業(yè)條件綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆鈧麥蹣鯢殘。（二）申報(bào)材料驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊針嚨鯤鏵。（三）相關(guān)要求貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)鵬縮職鯡樣。、籌建工作完成情況報(bào)告鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝擯饃鯫缽。、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門(mén)戲鷯瀏鯪晝。（）消防材料輒嶧陽(yáng)檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩蠐鑭釃邊鯽釓。（）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積要求堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅瀝紕縭墾鯇換。（）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的選址識(shí)饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減攙蘇鯊運(yùn)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所選址應(yīng)避免設(shè)在下列場(chǎng)所，或與下列場(chǎng)所相鄰凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹賄鶚驥鯀戲。、信息化建設(shè)情況報(bào)告恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻鄶燈鰷軫。、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報(bào)告鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫(kù)搖飭緡釷鯉憮。、預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠據(jù)實(shí)鰹贏。（四）注意事項(xiàng)閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛塤鵜蘞鰱幟。三、分支機(jī)構(gòu)改建氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓鄧鰲鱺貼。（一）改建機(jī)構(gòu)基本要求釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷緞瑋鱘將。二、申報(bào)材料慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫(huà)長(zhǎng)涼馴鴇撟鉍鲞謠。（三）相關(guān)要求諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類謹(jǐn)覡鸞幀鮮奧。、程序規(guī)定嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡見(jiàn)鮫請(qǐng)。、改建報(bào)告熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫(kù)圓鍰緘鶚鱭圓。（四）注意事項(xiàng)鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇睜鮪謅。四、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲僨鴛鋅鮚嗚。（一）申報(bào)材料穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負(fù)這惻鮭觶。2 / 59（二）相關(guān)要求濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減棲綜訴鮐巹。五、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)撤銷申請(qǐng)銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗穎報(bào)嚴(yán)鮑蠅。（一）申報(bào)材料擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類羋罷鴇竇鮒鑿。（二）相關(guān)要求賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極嚕辮鏢鱸蕆。（三）注意事項(xiàng)塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊(cè)庫(kù)麩適緄撾鲅傯。六、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)名稱變更和調(diào)整業(yè)務(wù)范圍報(bào)告裊樣祕(mì)廬廂顫諺鍘羋藺遞燦擾諗魴莖。（一）申報(bào)材料倉(cāng)嫗盤(pán)紲囑瓏詁鍬齊驁絛鯛鱧俁魷親。第三章高級(jí)管理人員類行政許可事項(xiàng)綻萬(wàn)璉轆娛閬蟶鬮綰瀧恒蟬轅紗魚(yú)臚。一、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃弒綈閶魎齠。（一）任職資格瑣釙濺曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)錒戧晉魘繅。（二）申報(bào)材料鎦詩(shī)涇艷損樓紲鯗餳類礙穡鰳責(zé)髕鵲。（三）相關(guān)要求櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧傴輥刪髖綠。、核準(zhǔn)范圍轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁(yè)諳絞綽髏鱉。、申請(qǐng)文件峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺詐機(jī)憒頇驤經(jīng)。、學(xué)歷證明詩(shī)叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈韜鰍櫝驥鱭。、審計(jì)報(bào)告則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華縉輅贊驏紆。、工作經(jīng)歷脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘詠繞敘驄驗(yàn)。、高管人員任職前考試鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵輳慘纈騾窺。、后續(xù)工作稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏灣鯧飫驃餒。（四）不予核準(zhǔn)高管任職資格的情形陽(yáng)簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑軫溈騫硨。二、臨時(shí)負(fù)責(zé)人任命報(bào)告溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵藹紼較騮額。（一）申報(bào)材料鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺締崳惲囂驁瘋。3 / 59（二）相關(guān)要求懨俠劑鈍觸樂(lè)鷴燼觶騮揚(yáng)銥鯊臘騖韋。、上報(bào)時(shí)間謾飽兗爭(zhēng)詣繚鮐癩別瀘鯽礎(chǔ)輪駭騷獅。、任命條件及任期咼鉉們歟謙鴣餃競(jìng)蕩賺趲為練濺騙閻。、其他要求瑩諧齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減籩諏?xiě)汆忩墳?。三、已核?zhǔn)資格高級(jí)管理人員任職報(bào)告麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶爾攤鱘嫗騅鐳。（一）申報(bào)材料納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟顫階躦萵騍潤(rùn)。（二）報(bào)告范圍風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟誑繃紙鯉騏鍔。四、營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人變更滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙廚憮犧駿灃。（一）申報(bào)材料鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶轉(zhuǎn)鮭錢(qián)驗(yàn)鎖。（二）報(bào)告時(shí)間攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙澮蹤島騁檻。第四章許可證管理趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆騍純蠅驪銬。一、許可證種類夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆藥徑鴕駭槍。二、管理要求視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉爾魷癆駱鈐。第五章附則偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴鉍蹌鏟驊擷。第六章附表緦徑銚膾齲轎級(jí)鏜撟廟耬癬紇徑驕鄰。一、附表名稱騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹攬齊彎議罵擰。二、表樣癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮鴣詼驤齔駘輸。附表一：行政許可申請(qǐng)材料清單鏃鋝過(guò)潤(rùn)啟婭澗駱讕瀘載撻贏禱驛懼。附表二：擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷表榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽緯闥糝鍔駕躦。附表三：機(jī)構(gòu)改建申報(bào)表邁蔦賺陘賓唄擷鷦訟湊幟結(jié)廢擴(kuò)駑彎。附表四：保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表嶁硤貪塒廩袞憫倉(cāng)華糲饃勵(lì)騮詡駐賭。4 / 59附表五：保險(xiǎn)公司高管人員任職報(bào)告表該櫟諼碼戇沖巋鳧薩錠謨贛贅眾騶嶠。附表六：保險(xiǎn)公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表劇妝諢貰攖蘋(píng)塒呂侖廟痙湯籪糶駒責(zé)。附表七：保險(xiǎn)公司營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表臠龍訛驄椏業(yè)變墊羅蘄囂馱廣閏駙孫。附表八：蘇州保監(jiān)分局許可事項(xiàng)備案表（一式三份）鰻順褸悅漚縫囅屜鴨騫鬩藶騍擯駟謔。1 / 59第一章 總則一、行政許可事項(xiàng)申報(bào)范圍蘇州行政轄區(qū)內(nèi)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員有關(guān)事項(xiàng)。（一）機(jī)構(gòu)類、保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部設(shè)立（包括籌建及開(kāi)業(yè)流程）核準(zhǔn)；、保險(xiǎn)公司中心支公司、總公司直管的分公司、支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；、保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部撤銷；、保險(xiǎn)公司中心支公司、總公司直管的分公司、支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部變更名稱和調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；、經(jīng)上級(jí)監(jiān)管部門(mén)授權(quán)的其他需要申報(bào)的事項(xiàng)。（二）高級(jí)管理人員類、保險(xiǎn)公司總公司直管的分公司（不含省級(jí)分公司，新設(shè)直管的分公司總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)除外）、中心支公司、支公司、營(yíng)業(yè)部高級(jí)管理人員的任職資格核準(zhǔn)；穡釓虛綹滟鰻絲懷紓濼視嬌賭謗駔墮。、臨時(shí)負(fù)責(zé)人任命報(bào)告；、已核準(zhǔn)資格高級(jí)管理人員任命報(bào)告，如同一機(jī)構(gòu)同下級(jí)任職；、蘇州行政轄區(qū)內(nèi)營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任命報(bào)告；、經(jīng)上級(jí)監(jiān)管部門(mén)授權(quán)的其他需要申報(bào)的事項(xiàng)。二、申報(bào)要求（一）上述事項(xiàng)的申請(qǐng)人應(yīng)為總公司或省級(jí)分公司，可由2 / 59總公司直管分公司或中心支公司持上級(jí)公司書(shū)面授權(quán)文件提出申請(qǐng)。隸誆熒鑒獫綱鴣攣駘賽澇鈧籜軍驢該。（二）申請(qǐng)人應(yīng)將申請(qǐng)材料和機(jī)構(gòu)高管客戶端（格式）統(tǒng)一上報(bào)蘇州保監(jiān)分局，客戶端申請(qǐng)附件一欄要將附件全部掃描上傳，不得遺漏。具體申請(qǐng)材料詳見(jiàn)以后章節(jié)。浹繢膩叢著駕驃構(gòu)碭湊農(nóng)瑤帳結(jié)駁噴。（三）行政許可申請(qǐng)材料清單（附表一）應(yīng)根據(jù)所需申報(bào)材料的要求按順序填寫(xiě)，文件的入卷順序應(yīng)與材料清單保持一致。鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲銨鵬駱隸驅(qū)訛。（四）行政許可申請(qǐng)材料包括紙質(zhì)材料和電子掃描件。紙質(zhì)材料復(fù)印件內(nèi)容須清晰可見(jiàn)，不得使用傳真件。電子掃描件必須是格式文件，要求簽字蓋章的材料須先簽章后掃描，不得使用文檔。愜執(zhí)緝蘿紳頎陽(yáng)灣熗鍵艤訥贓棧馴嘆。（五）報(bào)告事項(xiàng)須提供分公司或中心支公司簽字蓋章的許可事項(xiàng)變更備案表一式三份（附件八）。（六）申請(qǐng)材料中有復(fù)印件的，應(yīng)在復(fù)印件上注明“此復(fù)印件與原件一致”，并由提供人簽名加蓋申請(qǐng)人公章。三、蘇州保監(jiān)分局行政許可簡(jiǎn)易流程圖申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料不予受理范圍：無(wú)需申請(qǐng)行政許可或蘇州保監(jiān)分局職責(zé)范圍之外的事項(xiàng)收文范圍：屬于蘇州保監(jiān)分局職責(zé)范圍3 / 59第二章 機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)一、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌建（一）設(shè)立條件、上一年度償付能力充足，提交申請(qǐng)前連續(xù)個(gè)季度償付能力達(dá)到Ⅰ類（）；、保險(xiǎn)公司具備良好的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)控健全；、申請(qǐng)人具備完善的分支機(jī)構(gòu)管理制度；、對(duì)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的可行性已進(jìn)行充分論證；、在住所地以外的省、自治區(qū)、直轄市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立省級(jí)分公司以外其他分支機(jī)構(gòu)的，該省級(jí)分公司已經(jīng)開(kāi)業(yè)；、申請(qǐng)人最近年內(nèi)無(wú)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰的記錄，不存在因涉嫌重大違法行為正在受到中國(guó)保監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形；貞廈給鏌綞牽鎮(zhèn)獵鎦龐朮戧籩賂馱見(jiàn)。、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立省級(jí)分公司以外的其他分支機(jī)構(gòu)，在擬設(shè)地所在的省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)，省級(jí)分公司最近年內(nèi)無(wú)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰的記錄，已設(shè)立的其他分支機(jī)構(gòu)最近個(gè)月內(nèi)無(wú)受重大保險(xiǎn)行政處罰的記錄；嚌鯖級(jí)廚脹鑲銦礦毀蘄鷯鑭嶁盧馭勞。申請(qǐng)材料不全申請(qǐng)人補(bǔ)證材料受理申請(qǐng)人提供完整材料，導(dǎo)入數(shù)據(jù)客戶端 審核每半年，統(tǒng)研處將審批完成的行政許可材料交辦公室歸檔 決定許可、不予許可 辦理許可證4 / 5有申請(qǐng)人認(rèn)可的籌建負(fù)責(zé)人；、中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（二）申報(bào)材料、設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；、申請(qǐng)前連續(xù)兩個(gè)季度的償付能力報(bào)告和上一年度經(jīng)審計(jì)的償付能力報(bào)告；、保險(xiǎn)公司上一年度公司治理報(bào)告以及申請(qǐng)人內(nèi)控制度清單；、申請(qǐng)人分支機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃和管理制