【正文】 山東寶鼎建設(shè)有限公司風(fēng)險控制措施1 安 全 管 理 安全生產(chǎn)方針目的：體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風(fēng)險的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。規(guī) 范 要 求鏈接 安全生產(chǎn)方針的制定 企業(yè)最高管理者應(yīng)組織制定安全生產(chǎn)方針。 制定的方針應(yīng)體現(xiàn)：☆ 企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾。☆ 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)和方向。☆ 企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾?！?顧客、員工、社會和其他相關(guān)方的需求。 方針應(yīng)簡潔并與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。 方針應(yīng)清楚傳達(dá)管理層對安健環(huán)管理的承諾，并由企業(yè)最高管理者簽發(fā)。 安全生產(chǎn)方針的傳達(dá)與溝通 安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均須告知企業(yè)所有員工。 所有員工應(yīng)熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。 管理層可通過下列方法傳達(dá)方針：☆ 在整個企業(yè)中公布、張貼。☆ 作為員工入職培訓(xùn)及再培訓(xùn)的內(nèi)容。☆ 印刷在安全工作手冊中。☆ 在會議中強(qiáng)化。 安全生產(chǎn)方針應(yīng)向相關(guān)方傳遞，并可方便地獲知。 應(yīng)向公眾披露安全生產(chǎn)方針。 安全生產(chǎn)方針的回顧與修訂 管理層每年至少對安全生產(chǎn)方針回顧一次，以保持適應(yīng)性。同時確保對公眾、股東關(guān)注問題的適時回顧。 若出現(xiàn)其他須修訂之處，安全生產(chǎn)方針須立即修訂。 安全生產(chǎn)責(zé)任制目的：確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。規(guī) 范 要 求鏈接 安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限 企業(yè)應(yīng)制定各級、各崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制，責(zé)任制應(yīng)包括以下內(nèi)容：☆ 安全生產(chǎn)職責(zé)?！?到位標(biāo)準(zhǔn)?！?權(quán)限與義務(wù)。 到位標(biāo)準(zhǔn)的建立應(yīng)考慮以下內(nèi)容：☆ 貫徹、落實(shí)政策法規(guī)的行動?！?組織、參加的安全生產(chǎn)活動。☆ 執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查?！?參與風(fēng)險評估研究?！?參與體系的內(nèi)審?！?對評估發(fā)現(xiàn)問題的處置?！?對糾正行為的實(shí)施進(jìn)行回顧。☆ 參加應(yīng)急演練與救援。☆ 參與安全事故調(diào)查?！?對安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系進(jìn)行回顧?！?日常事務(wù)包括與相關(guān)方溝通安全生產(chǎn)問題。 企業(yè)應(yīng)建立員工拒絕程序，并形成文件，讓員工有權(quán)拒絕在存在安健環(huán)隱患的環(huán)境中工作：☆ 程序應(yīng)向企業(yè)的所有員工溝通?！?程序必須確保員工拒絕的事件得到客觀地調(diào)查。☆ 在安健環(huán)條件不符合要求的情況下，員工拒絕工作不受到懲罰或問責(zé)?！?經(jīng)評估工作現(xiàn)場和條件滿足安健環(huán)要求，員工應(yīng)返回工作。 安全生產(chǎn)責(zé)任溝通 安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)逐級溝通。 各級、各崗位人員應(yīng)熟悉并理解自己的職責(zé)。 安全生產(chǎn)責(zé)任制的修訂應(yīng)書面通知員工。 安全生產(chǎn)責(zé)任到位評估與責(zé)任回顧 企業(yè)應(yīng)至少每年按照各崗位安全責(zé)任制的到位情況進(jìn)行一次評估和回顧。 對發(fā)現(xiàn)的問題和不足，按程序進(jìn)行糾正或更新。 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)目的：確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的依從。規(guī) 范 要 求鏈接 法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)需求識別 企業(yè)應(yīng)建立并保持識別、獲得、融入、回顧影響企業(yè)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程和外部標(biāo)準(zhǔn)的程序，形成文件。 識別相關(guān)的法律、法規(guī)需求時應(yīng)考慮：☆ 國家法律、法規(guī)?！?省、部委及地方法規(guī)。☆ 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。☆ 國際慣例。 應(yīng)提供獲取法律法規(guī)需求的有效途徑。 應(yīng)建立適用于企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)清單。 所有已識別的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適用于企業(yè)的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序。 法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的融入 為確保法律的依從性，所有相關(guān)的法律法規(guī)應(yīng)融入企業(yè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及程序。 企業(yè)應(yīng)按識別的法律法規(guī)要求，對員工提供資質(zhì)培訓(xùn)。 法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)依從 應(yīng)對企業(yè)法律與標(biāo)準(zhǔn)依從性進(jìn)行綜合審核和正式的評估。 審核應(yīng)識別違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)并立即予以糾正。9 法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)回顧 企業(yè)應(yīng)確保法律、法規(guī)、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)的任何變化得到：☆ 識別。☆ 獲得。☆ 融入?！?溝通。 企業(yè)應(yīng)及時更新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的清單。 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點(diǎn)與方向。規(guī) 范 要 求鏈接 目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立 企業(yè)應(yīng)識別所需要控制的風(fēng)險和關(guān)注的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)。 企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，制定時應(yīng)該考慮：☆ 上級下達(dá)的目標(biāo)與指標(biāo)及相關(guān)方的要求。☆ 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)要求?！?持續(xù)改進(jìn)的要求?！?管理評審結(jié)果。☆ 績效評估結(jié)果?！?風(fēng)險評估結(jié)果?！?相關(guān)方的滿意度?！?同類企業(yè)平均水平或先進(jìn)水平?！?自我評估結(jié)果。☆ 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的資源。 安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)與政策一致并與企業(yè)的風(fēng)險相關(guān)。 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)是可測量的；測量可以是定量、也可以是定性，可考評、測評。 目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)文件化。 安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)：☆ 改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動?！?對事故、事件控制的期望。☆ 對生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望。 目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)施與監(jiān)測 企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃，包括：☆ 目標(biāo)、指標(biāo)的層層分解?！?制定完成目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃。 企業(yè)應(yīng)定期對目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃及完成情況進(jìn)行監(jiān)測、分析。內(nèi)容應(yīng)涵蓋?！?安全指標(biāo)?！?生產(chǎn)運(yùn)行技術(shù)指標(biāo)?！?安全生產(chǎn)管理。 目標(biāo)與指標(biāo)的回顧 每年對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)制定的科學(xué)性、合理性進(jìn)行回顧，并在需要時及時修正或更新。 每年對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行回顧。 定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施過程進(jìn)行績效評估。 安全生產(chǎn)會議目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。規(guī) 范 要 求鏈接 安全生產(chǎn)委員會會議 企業(yè)最高管理者每半年至少主持召開一次安全生產(chǎn)委員會會議。 會議主要內(nèi)容：☆ 研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施?！?研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，并評估其完成情況?！?確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險的措施與計(jì)劃?！?研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題?！?監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險控制計(jì)劃的執(zhí)行情況，并進(jìn)行考核。 會議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任人、完成時間。 安全生產(chǎn)工作會 企業(yè)每年至少召開一次安全生產(chǎn)工作會議。 會議主要內(nèi)容：☆ 對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與獎勵?！?發(fā)布企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)?！?公布實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃。 安全生產(chǎn)分析會 企業(yè)每月召開一次安全生產(chǎn)分析會議，會議由分管領(lǐng)導(dǎo)主持。 會議主要內(nèi)容：☆ 督促落實(shí)年度安全生產(chǎn)措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情況。☆ 對上月安全生產(chǎn)工作情況進(jìn)行分析、回顧。☆ 對上月風(fēng)險控制措施實(shí)施效果進(jìn)行評估?！?對影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險進(jìn)行分析?！?協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)的重點(diǎn)工作。 會議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任人、完成時間。 安全生產(chǎn)專題會 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險變化的需要不定期召開安全生產(chǎn)專題會，處置和降低風(fēng)險。 會議主要內(nèi)容：☆ 根據(jù)企業(yè)風(fēng)險變化和面臨的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估?！?制定控制計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源。 會議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任人、完成時間。 安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。規(guī) 范 要 求鏈接 安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家法律、法律的要求設(shè)置安全生產(chǎn)委員會，對企業(yè)的安全生產(chǎn)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。 依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員。 依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求在企業(yè)內(nèi)部建立三級安全管理網(wǎng)絡(luò)。 安全管理人員配置與任命 安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量應(yīng)滿足安全管理工作的需要?！?安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)相適應(yīng)?！?生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項(xiàng)目部）設(shè)專職安全員（安全區(qū)代表），其他車間和班組設(shè)兼職安全員（安全區(qū)代表）?！?專業(yè)搭配合理，分工明確。 最高管理者應(yīng)按管理范圍和區(qū)域書面任命下列職位：☆ 安全管理部門負(fù)責(zé)人。☆ 安全員（安全區(qū)代表）：——依據(jù)企業(yè)風(fēng)險和管理區(qū)域確定安全員（安全區(qū)代表），一般不少于1:50的比率；——明確安全員（安全區(qū)代表）的責(zé)任范圍和職責(zé)，用平面圖或書面的方式指明檢查范圍并在工作場所展示；——所有員工要知道安全員（安全區(qū)代表）的任命標(biāo)準(zhǔn)及其職責(zé)?！?內(nèi)部審核員?！?事故/事件調(diào)查員?！?法律規(guī)定需增加的職位及與風(fēng)險/影響評估相關(guān)的職位。 有條件的企業(yè)要配備專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護(hù)士。 被任命的人員需清楚理解并承諾履行被任命職位的職責(zé)與義務(wù)。 安全管理人員資質(zhì) 依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求，被任命人員應(yīng)具備相關(guān)的技術(shù)水平和資格。 被任命的人員應(yīng)分級參加下列培訓(xùn)：☆ 安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系及審核員培訓(xùn)?！?安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)?！?危害辨識和風(fēng)險評估的培訓(xùn)?！?事故調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)。☆ 安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)。 必要時，應(yīng)用由外部組織提供的國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程知識來衡量能力水平。 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。規(guī) 范 要 求鏈接 安全生產(chǎn)文件的制定 企業(yè)應(yīng)建立、執(zhí)行和維護(hù)滿足安全生產(chǎn)過程所需文件。 建立文件時應(yīng)考慮下面因素或要求：☆ 法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?！?認(rèn)可的國際標(biāo)準(zhǔn)?！?風(fēng)險評估結(jié)果?！?流程管理與控制要求?！?相關(guān)方的要求?！?與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息?！?企業(yè)的管理慣例。 企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力與效率評估因素：☆ 針對性?！?合理性?！?功能性（如處理速度）。☆ 流轉(zhuǎn)與閉環(huán)?！?所需的資源。 安全生產(chǎn)文件識別與控制程序的建立 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)文件識別與控制程序，識別與控制程序應(yīng)包含下列內(nèi)容：☆ 主索引表?！?文件頒布與執(zhí)行時間。☆ 文件的版本與編號?！?文件批準(zhǔn)?！?文件的發(fā)放控制?！?文件解釋權(quán)?！?文件的變化與廢止管理?！?強(qiáng)制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋要求?！?文件保存要求。 安全生產(chǎn)文件的回顧 企業(yè)應(yīng)每年對安全生產(chǎn)文件及其管理流程進(jìn)行一次回顧，回顧內(nèi)容包括：☆ 文件的適用性和針對性，必要時修訂或廢除文件，要以受控的方法處理廢除文件，處理時須考慮法律和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的影響?！?文件的全面性，必要時新增文件，新增文件要以受控的方法處理?！?文件接收、處理、保存與反饋管理的有效性和及時性，確保關(guān)鍵的安全生產(chǎn)文件必須能被需要的人獲取。 安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄 企業(yè)應(yīng)識別需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄，識別時應(yīng)考慮：☆ 法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的要求。☆ 管理活動要求?！?生產(chǎn)運(yùn)行過程?！?作業(yè)活動要求。☆ 與相關(guān)方的往來。 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序，程序控制應(yīng)考慮下列因素：☆ 數(shù)據(jù)與記錄完整性、準(zhǔn)確性和及時性。☆ 數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性。☆ 數(shù)據(jù)與記錄的存儲的安全性與使用的方便性?！?數(shù)據(jù)與記錄的維護(hù)方式?！?獲取信息的記錄。 安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容：☆ 安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄：——安全生產(chǎn)會議紀(jì)要；——流程管理信息；——運(yùn)行分析；——事故調(diào)查報(bào)告；——檢查數(shù)據(jù)與記錄；——糾正與預(yù)防行動記錄；——采購與發(fā)包過程信息；——承包商和供應(yīng)商信息；——技術(shù)檔案與圖紙資料；——培訓(xùn)記錄；——其他?！?安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄：——內(nèi)、外部不符合/事故；——設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗(yàn)；——任務(wù)觀察；——許可記錄；——應(yīng)急演練；——其他☆ 生產(chǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄：——設(shè)備與電網(wǎng)運(yùn)行數(shù)據(jù)；——電網(wǎng)運(yùn)行方式及保護(hù)運(yùn)行數(shù)據(jù)；——設(shè)備、設(shè)施缺陷數(shù)據(jù)；——設(shè)備變動信息；——其他?！?安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄：——管理評審摘要；——系統(tǒng)審核；——危害辨識、風(fēng)險評估與關(guān)鍵任務(wù)分析；——職業(yè)健康檢查和監(jiān)測；——環(huán)境因素登記和監(jiān)測；——其他。 數(shù)據(jù)與記錄要求：真實(shí)、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時。 流程與變化管理目的：實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風(fēng)險，確保其有效運(yùn)行并受控。規(guī) 范 要 求鏈接 流程管理 企業(yè)應(yīng)識別安全生產(chǎn)及風(fēng)險管理過程，根據(jù)精簡、高效的原則，制定工作和管理流程?！?流程應(yīng)體現(xiàn)管理的目的、重點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)的處置反饋，使生產(chǎn)及管理過程處于閉環(huán)管理狀態(tài)?！?流程應(yīng)與組織機(jī)構(gòu)和資源配置相適應(yīng)?！?組織機(jī)構(gòu)和資源配置發(fā)生變化時，應(yīng)修訂管理或控制流程?！?對流程的重要環(huán)節(jié)建立相應(yīng)管理和工作標(biāo)準(zhǔn)，作為管理和控制的依據(jù)。 每年回顧流程的效率，必要時修訂、增加或廢除相關(guān)的流程或環(huán)節(jié)。 變化管理 企業(yè)應(yīng)識別以下變化可能帶來的風(fēng)險?！?管理方面：——法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)章引起的變化；——企業(yè)機(jī)構(gòu)引起的變化；——流程變化?！?生產(chǎn)條件：——人員引起的變化；——作業(yè)環(huán)境引起的變化；——電網(wǎng)結(jié)構(gòu)及運(yùn)行方式發(fā)生的變化；——生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)備參數(shù)發(fā)生的變化；——作業(yè)方式、新技術(shù)、新工藝應(yīng)用引起的變化；——相關(guān)方引起的變化。 企業(yè)應(yīng)成立專家組或問題解決