【正文】 :第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（了解）: 從新中國成立直至20世紀(jì)80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃，由國家統(tǒng)一財政撥款。一般建設(shè)工程，由建設(shè)單位自己組成籌建機構(gòu)，自行管理；重大建設(shè)工程，從相關(guān)單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部，由其進(jìn)行管理。投資“三超”、工期延長的現(xiàn)象較為普遍。80年代我國進(jìn)入了改革開放的新時期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念（熟悉）：所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。監(jiān)理概念要點：1．建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體：建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。2．建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提：建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進(jìn)行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。工程監(jiān)理企業(yè)根據(jù)有關(guān)建設(shè)工程合同對建設(shè)行為實施監(jiān)理，僅委托施工階段監(jiān)理的工程，只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理；委托全過程監(jiān)理的工程，可根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設(shè)計合同、施工合同對勘察單位、設(shè)計單位和施工單位實行監(jiān)理。3．建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)：工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。1）工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件、施工許可證等。2）有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范:法律：《建筑法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》行政法規(guī)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》部門規(guī)章：《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范：《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》4．建設(shè)工程監(jiān)理的范圍：建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。(1)工程范圍：根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程項目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：1)國家重點建設(shè)工程：依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及學(xué)校、影劇院、體育場館項目。建設(shè)工程監(jiān)理范圍不宜無限擴大；從長遠(yuǎn)來看，對所有建設(shè)工程都實行強制監(jiān)理的做法，既與市場經(jīng)濟(jì)的要求不相適應(yīng)，也不得建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。(2)階段范圍。建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。在施工階段委托監(jiān)理，其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)作用，為在計劃目標(biāo)內(nèi)建成工程提供最好的管理。三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（掌握）：1．服務(wù)性：建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進(jìn)行管理。2．科學(xué)性：科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的。主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。3．獨立性：《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。4．公正性：公正性是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用（掌握）(一)有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平：工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當(dāng)?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果(如項目建議書、可行性研究報告)進(jìn)行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔(dān)項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學(xué)化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。(二)有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為：在建設(shè)工程實施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同對承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不當(dāng)建設(shè)行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當(dāng)建設(shè)行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應(yīng)當(dāng)說，這是約束機制的根本目的。另一方面，由于建設(shè)單位不了解建設(shè)工程有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準(zhǔn)則，也可能發(fā)生不當(dāng)建設(shè)行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，這對規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作用，當(dāng)然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。(三)有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全：在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。(四)有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化：建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：1)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，設(shè)投資額最少；2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用(或全壽命費用最少；3)建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理概論基礎(chǔ)和現(xiàn)階段的特點一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)（熟悉）：我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項目管理學(xué)。需要說明的是，我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護(hù)建設(shè)單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點（掌握）：(一)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性：工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個意義上看，可以認(rèn)為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。(二)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度: 一開始，在我國，建設(shè)工程監(jiān)理是計劃經(jīng)濟(jì)條件下提出來的新制度，是靠行政手段和法律手段在全國推行的。(三)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能：我國的工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位構(gòu)成委托與被委托關(guān)系，與承建單位無任何經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但根據(jù)授權(quán)有權(quán)對其不正當(dāng)建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督；強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，而且還提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達(dá)到的深度和細(xì)度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際上建設(shè)項目管理人員的工作深度和細(xì)度。(四)市場