股份有限公司職工持股、工會(huì)持股等情況的處理總結(jié)(已修改)
2025-06-19 05:19 本頁面
【正文】 股份有限公司職工持股、工會(huì)持股等情況的處理總結(jié)《公司法》第七十九條規(guī)定，“設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所”。2000年中國證監(jiān)會(huì)法律部24號(hào)文規(guī)定“中國證監(jiān)會(huì)暫不受理工會(huì)作為股東或發(fā)起人的公司公開發(fā)行股股票的申請”。2002年法協(xié)115號(hào)文規(guī)定，“對擬上市公司而言受理其發(fā)行申請時(shí)，應(yīng)要求發(fā)行人的股東不屬于職工持股會(huì)及工會(huì)持股”。《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十三條規(guī)定，“發(fā)行人的股權(quán)清晰、控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛”。根據(jù)這些規(guī)定，擬上市公司中如存在職工持股會(huì)和工會(huì)持股，股份代持以及發(fā)行前實(shí)際股東人數(shù)超200人的情況，都將構(gòu)成公司發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)性障礙，如何妥善、徹底地解決這些問題，是擬上市公司和我們投行人員在項(xiàng)目操作過程中的重要課題。通過對2007年至2008年證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的部分公司招股說明書申報(bào)稿進(jìn)行搜索，整理出存在此類問題公司的解決方案，并加以總結(jié)，供各位同事在實(shí)際工作中參考和借鑒。一、存在的主要持股形式經(jīng)整理，2007年4月至今，上報(bào)材料的公司中有23家存在職工持股、工會(huì)持股、持股會(huì)持股、以及通過委托持股或信托持股、實(shí)際股東人數(shù)超200人等情況的案例。根據(jù)持股形式的不同，可以分為以下四類：1994年7月《公司法》生效前成立的定向募集公司，內(nèi)部職工直接持股；工會(huì)、職工持股會(huì)直接或代為持股；委托個(gè)人持股；信托持股；二、不同持股形式的規(guī)范途徑案例定向募集公司案例所謂的定向募集公司是在我國進(jìn)行股份制試點(diǎn)初期，出現(xiàn)的一批不向社會(huì)公開發(fā)行股票，只對法人和內(nèi)部職工募集股份的股份有限公司。這個(gè)時(shí)期改制設(shè)立的公司幾乎都存在內(nèi)部職工股。這類公司大多在94年《公司法》出臺(tái)以后，依據(jù)當(dāng)時(shí)的相關(guān)法律法規(guī)，通過托管的方式進(jìn)行了規(guī)范。序號(hào)公司名稱職工持股形式規(guī)范途徑1全聚德93年，定向募集設(shè)立，%94年4月，與北京證券登記公司簽訂了《內(nèi)部股權(quán)登記管理協(xié)議》；01年6月，又與北京證券登記公司簽署了托管協(xié)議，對公司的全部股份進(jìn)行集中托管2濟(jì)寧如意93年，定向募集設(shè)立，內(nèi)部職工股80萬股，同時(shí)超范圍發(fā)行，97年4月將準(zhǔn)備上柜交易的全部社會(huì)個(gè)人股和內(nèi)部職工股在山東企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行了托管；99年4月，將停止交易后的社會(huì)個(gè)人股和內(nèi)部職工股在山東證券登記有限公司進(jìn)行了托管；02年6月，再次辦理托管至今；取得省體改委及省政府確認(rèn)批文3恒邦冶煉94年，定向募集形成25%的內(nèi)部職工股，466名職工95年委托山東證券登記有限責(zé)任公司對內(nèi)部職工股進(jìn)行托管；03年內(nèi)部職工股在內(nèi)部職工之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，并經(jīng)山東省體改辦批復(fù)同意；
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