合規(guī)管理自查報告(精選多篇)(已修改)
2025-06-10 23:23 本頁面
【正文】 第 19 頁 共 19 頁合規(guī)管理自查報告關(guān)于開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動的自查報告自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險年”活動，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時代發(fā)展，實現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)(更多內(nèi)容請訪問好范 文網(wǎng)：)，將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細(xì)致的對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險防控等方面進(jìn)行自查自糾、補缺補漏?，F(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：一、思想學(xué)習(xí)方面由于我是XX年1月參加工作，對于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進(jìn)一步加強自身合規(guī)管理和風(fēng)險防控意識，提高拒腐防變能力。在學(xué)習(xí)過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力。對于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。二、制度執(zhí)行方面我深刻認(rèn)識到，銀行其風(fēng)險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。三、風(fēng)險防控方面平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范。增強防范意識，落實“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財產(chǎn)安全。但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認(rèn)真分析原因主要有三個：一是風(fēng)險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域，心理上認(rèn)為，只要防控得當(dāng)，就不會產(chǎn)生風(fēng)險。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。四、糾改方向總之，通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動學(xué)習(xí)對照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：（一）始終堅持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。（二）要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。（三）要進(jìn)一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實處。陽原縣農(nóng)村信用社南辛莊分社XX年8月 薛慧檳第二篇：信用社合規(guī)風(fēng)險管理自查自糾情況報告1合規(guī)風(fēng)險排查自查情況報告***信用社為確保我社持續(xù)、合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)旺信聯(lián)發(fā)（XX）270號文件精神的相關(guān)要求，我社利用十日的時間圍繞**縣農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險排查工作實施方案，對我社業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)性、資產(chǎn)風(fēng)險狀況和內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、認(rèn)識到位，精心組織在接到業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險排查工作的通知后，我社高度重視，組織職工召開專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。為此，聯(lián)社派駐了風(fēng)險查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由***同志任組長，**、***、***、**、***同志為成員確保風(fēng)險排查工作取得成效。二、分工明確，責(zé)任到人聯(lián)社派駐工作小組到社后對對我社風(fēng)險排查進(jìn)行了分工，工作組的兩位成員負(fù)責(zé)排查表的登記、填制造冊。由***同志組織信用社的全體職工對信用社的負(fù)債、資產(chǎn)、股本金、表外科目、安全等方面進(jìn)行自我排查。具體由王貴益、***配合工作組搞好信貸資產(chǎn)和表外科目及安全的排查和日常業(yè)務(wù)的開展；**、**配合工作組搞好存款負(fù)債、股金、中間業(yè)務(wù)、現(xiàn)金、重空的排查和日常業(yè)務(wù)的開展。五個工作日內(nèi)為職工開展自查暴露問題，十個工作日以內(nèi)為單位綜合職工自查和實際工作中存在的問題進(jìn)行暴露邊 1查邊整改。按照分工各自負(fù)責(zé)確保風(fēng)險排查的順利實施。三、自查結(jié)果（一）存款負(fù)債方面：我社截止11月20日各項存款余額為萬元。其中：低成本資金萬元；對公存款戶余額萬元；定期存款萬元。在存款組織方面嚴(yán)格按照國家定價利率進(jìn)行宣傳和組織從未有
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