【正文】 ： 文件編號： QPPR01 碧海舟（北京）石油化工設(shè)備有限公司 合格供應商管理 程序 版本 /修改號 :D/2 批準： 生效日期 : 20200501 分發(fā)號 : 合 格供應商管理程序 文件編號： QPPR01 版本 /修改號： D/2 頁次： 1/24 1 目的 規(guī)定供應商調(diào)查、認可、考核及資格取消辦法，確保其供應物料在技術(shù)、品質(zhì)、價格、交貨期及服務等方面滿足公司要求。 2 適用范圍 本程序 適用于本 公司生產(chǎn)所需 產(chǎn)品（包括原材料、輔料、外購件、設(shè)備） 的采購以及向本公司提供產(chǎn)品 、技術(shù)服務、外協(xié)加工服務 的供應商的選擇和評價 。 3 職責 項目執(zhí)行中心 負責建立并管理公司的供應商庫，對所有物資供應商、工程、技術(shù)服務商實行市場準入制度，以期為公司建立一支長期、穩(wěn)定、高質(zhì)量的供應商隊伍。 項目執(zhí)行中心 及物資需求部門負責尋找新供應商，并定期對供應商質(zhì)量體系、能力、價格、 交貨期、服務等方面進 行評估和管理，以確保采購、外協(xié)產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。 公司其他 相關(guān)部門負責 協(xié)助采辦部 尋找新供應商，并 參與供應商 的評價和選擇 。 QHSE 部負責 I、 II、 III 類物資的驗證、檢驗及試驗，并出具質(zhì)量檢驗報告，必要時協(xié)助采辦部 評估供應商的設(shè)計及技術(shù)能力能否滿足有關(guān)規(guī)定要求。 項目執(zhí)行中心 負責 組織 對已有供應商定期評估，并更新《合格供應商名錄》 和《備選供應商名錄》 。 采辦工程師 負責在項目結(jié)束后 及時 對供應商做出評價， 填寫 《 供應商合同執(zhí)行評價表 》并歸檔 。 項目執(zhí)行中心 負責批準 I 類、 II 類物資的 《合格供應商名錄》 。 4 作業(yè)程序 供方的選擇 本公司供應商庫分 A、 B、 C 三級 。分別對應 優(yōu)選供應商、合格供應商 、備選供應商。 原則上應首選本公司 《合格供應商名錄》 內(nèi)的合格供應商，特別是優(yōu)選供應商。如果庫內(nèi)無合適對象，則 到《 備選 供應商名錄》中選擇，還沒有的則 按以下方法選擇： 對于技術(shù)含量比較高、工藝流程中關(guān)鍵的、試用型設(shè)備及儀表的供應商 由 工程技術(shù)合 格供應商管理程序 文件編號： QPPR01 版本 /修改號： D/2 頁次： 2/24 中心 在設(shè)計過程中提出 ，由 項目執(zhí)行中心 組織對供應商的考察， 工程技術(shù)中心 \QHSE 參加。 對于大宗采購物資由 物資采購部門 根據(jù)公司產(chǎn)品設(shè)計及需方要求，通過新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品展銷會等各種途徑尋找并收集具 有 開發(fā)潛力的供應商資料 ，由 項目執(zhí)行 中心 組織工程技術(shù)中心， QHSE 對供應商 進行評審、考察。 如果選擇無法進行現(xiàn)場審核或不必要進行現(xiàn)場審核的 新 供應商，則 由 項目執(zhí)行中心組織 工程技術(shù)中心 、 QHSE 進行特殊采購，以上部門要在相應的采購文件上簽字確認。項目結(jié)束后， 根據(jù) 項目組反饋的 信息 《 供應商合同執(zhí)行評價表 》中該供應商表現(xiàn)良好，則可以將其列入 《備 選 供應商名錄》中。 核心產(chǎn)品、重要設(shè)備應選擇與制造廠家簽約。如果無法做到，應找有制造廠家授權(quán)的正規(guī)代理商，且有制造廠家承擔技術(shù)責任和質(zhì)量保證的書面承諾。 供方的評價 書面評價 對于 新物料 /設(shè)備之供應商（ 國 產(chǎn) /代理商），如以前曾為公司供應過其他物料的 ，可依其以往表現(xiàn)予以評估； 與公司無業(yè)務關(guān)系的新供應商，應由 采購 員 與其初步洽談并了解其基本情況后采用《供方調(diào)查函》（附《供應商調(diào)查表》）或其它方式獲得有關(guān)資料 ； 采辦部 對供方所提供的產(chǎn)品認證、質(zhì)量體系認證及有關(guān)資質(zhì)（包括營業(yè)執(zhí)照副本、企業(yè)代碼證、國、地稅稅務登記證 、開戶許可證 、 一般納稅人證明文件、 銀行信用等級 和用戶的聯(lián)系方式）進行審核； 視產(chǎn)品情況，要求對方提供 相關(guān) 的強制認證。 對于代理商 /分銷商，應 由采購 部 對 其代理和分銷 資質(zhì)、 等級、銷售業(yè)績、管理能力 、庫存能力 及售后服務等重大資訊進行評估或現(xiàn)場考察， 要求 提供 制造廠家授權(quán)書 /產(chǎn)品銷售協(xié)議 、廠家出廠證明（原產(chǎn)地證明）和質(zhì)量證書， 以及 同類型單位供貨業(yè)績或樣件檢測報告； 如認為無考察必要或存在實際困難（主要是部分海外供應商），可由供應商提供相關(guān)資質(zhì)文件、質(zhì)量體系文件、業(yè)績、客戶反饋信息 或著名廠商經(jīng)驗認可 等資料 。 實地評價 根據(jù)該供應商具體情況及提供的物料類別，確定是否到供方現(xiàn)場調(diào)查其質(zhì)量保證能力。 關(guān)鍵設(shè)備、核心產(chǎn)品應到生產(chǎn)廠 家 進行現(xiàn)場考察。 這類 現(xiàn)場考察必須要有 項目執(zhí)行中心 、工程技術(shù)中心 、 QHSE 部 共同 參加。 對于生產(chǎn)廠商，如需去現(xiàn)場評估時，則由 項目執(zhí)行中心 牽頭， 組織 工程技術(shù)中心 、QHSE 部 人員 ，組成評估小組對 供應商的廠房，規(guī)模及生產(chǎn)檢測設(shè)備 等進行現(xiàn)場評估。評估合 格供應商管理程序 文件編號： QPPR01 版本 /修改號： D/2 頁次： 3/24 完成后， 填寫 《 供應商現(xiàn)場 考核 表 》， 歸入 《 供應商檔案 》 ，由 邯鄲采辦部 保存 。 對于初次 選擇 的供應商， 項目執(zhí)行中心 組織 工程技術(shù)中心 、 QHSE 部 共同對選擇的供方進行 實地 評價， 填寫 《供應商現(xiàn)場 考核 表》 。 評審 合格 的供應商 經(jīng) 項目執(zhí) 行中心 批準后 納入到《 備選供應商名錄 》中 ， 待供應商進行年審合格后列入《合格供應商名錄》 ， 如未通過則 暫時 保留供應商資料信息 以備參考 。 以下類別的供應商可不必做實地考察 ? 國家特大型鋼鐵、石化企業(yè)以及世界知名企業(yè)（世界 500 強） 。 ? 之前已發(fā)生同類產(chǎn)品合同關(guān)系其供貨質(zhì)量優(yōu)良，按期交貨，服務及時 。 合格供應商 的入 選標準 ? 所有資質(zhì)文件齊全有效 ，資質(zhì)文件包括 營業(yè)執(zhí)照副本、企業(yè)代碼證、國、地稅稅務登記證、開戶許可證、一般納稅人證明文件、銀行信用等級和用戶的聯(lián)系方式 ； 視產(chǎn)品情況要求供應商提供產(chǎn)品認證和強制認證。 ? 質(zhì)量體系完整 或質(zhì)量保證措施完善（代理商、貿(mào)易商須出具生產(chǎn)廠家的質(zhì)量證明文件）； ? 近兩年財務狀況穩(wěn)定，銀行信用 記錄良好 ； ? 經(jīng)營狀況良好，沒有與合同詐騙有關(guān)的犯罪或嚴重違法行為； ? 沒有處于責令整頓、停業(yè)，財產(chǎn)已被接管、凍結(jié)，處于破產(chǎn)狀態(tài)； ? 現(xiàn)場審核打分高于 60 分。 ? 有給本公司供貨的良好業(yè)績，或給其它企業(yè)提供同類產(chǎn)品的良好業(yè)績 （例 如 持有中石油、中石化、中海油或其他大型國企，世界 500 強企業(yè)的合格供貨商證書 ） ； 備選供應商的入選標準 ? 所有資質(zhì)文件齊全有效 ，資質(zhì)文件包括 營業(yè)執(zhí)照副本、企業(yè)代碼證、國、地稅稅務登記證、 開戶許可證、一般納稅人證明文件和用戶的聯(lián)系方式 ； 視產(chǎn)品情況要求供應商提供產(chǎn)品認證和強制認證。 ? 質(zhì)量體系完整或質(zhì)量保證措施完善（代理商、貿(mào)易商須出具生產(chǎn)廠家的質(zhì)量證明文件）； ? 近兩年財務狀況穩(wěn)定，銀行信用記錄良好； ? 經(jīng)營狀況良好，沒有與合同詐騙有關(guān)的犯罪或嚴重違法行為； ? 沒有處于責令整頓、停業(yè)，財產(chǎn)已被接管、凍結(jié)，處于破產(chǎn)狀態(tài)； ? 現(xiàn)場審核打分 剛夠 60 分 或在 55 – 60 分之間的 。 ? 從優(yōu)選供應商及合格供應商中降級的。 供應商表現(xiàn)評估 合 格供應商管理程序 文件編號： QPPR01 版本 /修改號： D/2 頁次： 4/24 對 供應商的評估 為年度 審核。 年度審核在每年的 1 季度完成，由 項目執(zhí)行中心 、采辦部、 工程技術(shù)中心、 QHSE部 、工程部 共同進行供應商年度審核。 必要時，根據(jù)實際情況對部分 A、 B、 C 類 供應商擇機 進行現(xiàn)場 考察 審核。審核內(nèi)容和打分標準參見《供應商現(xiàn)場審核評分記錄表》。 對供應商評估結(jié)論包括優(yōu)秀 /合格 /需要改善 /不合格等情況，物資采購部門根據(jù)評估結(jié)果決定其后續(xù)處理方式。 評估結(jié)論為優(yōu)秀或合格，評審后轉(zhuǎn)入《合格供應商名錄》中。 評估結(jié)果為需要改善由 采辦 采購 員 進行原因分析，并對供應商提出限期整改要求， 采辦 采購 員 負責跟進整改進度，采辦工程師跟蹤品質(zhì)問題的改 善效果并記錄和關(guān)閉。 評估結(jié)