【正文】 職業(yè)安全健康管理體系 初始評(píng)審培訓(xùn) 培 訓(xùn) 目 錄 初始評(píng)審概述 ? 評(píng)審作用 評(píng)審范圍 評(píng)審內(nèi)容 ? 信息來源 評(píng)審對(duì)象 評(píng)審方法 ? 實(shí)施過程 評(píng)審流程 評(píng)審報(bào)告 現(xiàn)有制度評(píng)審 危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 ? 辨識(shí) ? 評(píng)價(jià) ? 風(fēng)險(xiǎn)控制策劃 (事故預(yù)防策劃 ) 初始評(píng)審概述（ 1） 初始評(píng)審作用： ? 確定職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀的過程 ? 建立體系的基礎(chǔ) ? 制定和評(píng)審方針的基礎(chǔ) ? 制定目標(biāo)和管理方案的基礎(chǔ) ? 編制體系文件的基礎(chǔ) 初始評(píng)審范圍： ? 評(píng)審范圍應(yīng)覆蓋擬定的體系范圍 ? 地理上相對(duì)獨(dú)立 (活動(dòng)區(qū)域可能流動(dòng) ) ? 職業(yè)安全健康績效可相對(duì)獨(dú)立地評(píng)價(jià) ? 行政管轄范圍 ? 地域管理范圍 ? 經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍 初始評(píng)審概述（ 2） 初始評(píng)審內(nèi)容 : 、法規(guī)及其他要求 、職責(zé)劃分及相關(guān)管理慣例、制度評(píng)價(jià) 、事件處理信息評(píng)價(jià) 初始評(píng)審概述（ 3） 初評(píng)信息來源： 、法規(guī)及其他要求 /消防預(yù)評(píng)報(bào)告 ,三同時(shí)報(bào)告及相關(guān)批復(fù)等 /經(jīng)營 /使用許可證 、化學(xué)品、危險(xiǎn)品名稱 ,用量信息、貯存清單 (MSDS) 、工藝流程、作業(yè)組織方式及有關(guān)技術(shù)資料 、設(shè)施、管線布局 、職責(zé)劃分、現(xiàn)行管理制度 、事件發(fā)生情況以及處理情況 、承包方、供應(yīng)商名單 、投訴 、廠區(qū)平面圖、危險(xiǎn)源分布 、戰(zhàn)略、規(guī)劃文件等 初始評(píng)審概述（ 4） 初始評(píng)審對(duì)象 : ? 全面，但有重點(diǎn)地計(jì)劃和進(jìn)行 ? 重點(diǎn)：指那些危害因素較多影響較嚴(yán)重，或重要管理部門 ? 生產(chǎn)制造 原材料，零部件，能源資源，產(chǎn)品過程等 ? 設(shè)備動(dòng)力 水，電，汽，氣，油，煤，機(jī)械，基建等 ? 設(shè)計(jì)技術(shù) 產(chǎn)品、工藝開發(fā)，設(shè)計(jì)，工程，改造等 ? 采購儲(chǔ)運(yùn) 采購，運(yùn)輸，倉儲(chǔ)，原輔料，供方，承包方等 ? 營銷服務(wù) 顧客，用戶，產(chǎn)品維護(hù)，運(yùn)輸，相關(guān)方等 ? 安全 安全衛(wèi)生設(shè)施，法規(guī)，監(jiān)測，政府聯(lián)系等 ? 行政后勤 人事，安全，消防，培訓(xùn)，管理制度，食堂，醫(yī)院，班車，社區(qū)關(guān)系，法律關(guān)系等 初始評(píng)審概述（ 5） 初始評(píng)審方法 : ? 現(xiàn)場觀察，巡視 ? 資料收集，分析 ? 交談 ? 監(jiān)測，測量等 初評(píng)實(shí)施過程 ? 準(zhǔn)備工作； ? 信息收集； ? 分析評(píng)價(jià)； ? 總結(jié)匯總。 注意： ? 培訓(xùn)的開始，準(zhǔn)備充分，領(lǐng)導(dǎo)重視， ? 保存記錄，信息歸類，按計(jì)劃進(jìn)行等 初始評(píng)審概述（ 6） 查閱文件 、 記錄 ? 職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告 、 三同時(shí)報(bào)告等； ? 企業(yè)現(xiàn)有的法律 、 法規(guī)； ? 職業(yè)健康安全事故處置記錄； ? 化學(xué)品的采購 、 運(yùn)輸 、 貯存 、 使用情況； ? 作業(yè)崗位的監(jiān)測報(bào)告； ? 各部門的管理文件 、 操作規(guī)程； ? 內(nèi)外部投訴 、 報(bào)怨記錄 。 初始評(píng)審概述（ 7） 問卷調(diào)查 、 檢查清單： ? 有哪些需要監(jiān)測的崗位 ？ 監(jiān)測數(shù)據(jù)是多少 ？ ? 使用哪些有毒有害化學(xué)品 ？ 數(shù)量是多少 ？ ? 具有哪些設(shè)備、特種設(shè)備？管理情況如何？ ? 有哪些安全防護(hù)設(shè)施 ？ 現(xiàn)有狀況如何 ？ ? 有哪些消防設(shè)施 ？ 如何進(jìn)行管理 ？ ? 以往發(fā)生過哪些事故 ？ 與同行業(yè)相比事故率如何 ？ 初始評(píng)審概述（ 8） 體系建立開始 運(yùn)用各種方法對(duì)上述相信進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，從而確定組織在職業(yè)安全健康方面存在的問題和現(xiàn)行管理與標(biāo)準(zhǔn)差距的一種預(yù)審核 初始評(píng)審流程 法律法規(guī)及要求 信息收集 /分析 適用法律法規(guī)要求登記 面談 現(xiàn)場觀察 監(jiān)測 /測量 現(xiàn)場檢查 文件 /記錄研究 危害因素 危害因素識(shí)別 /風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 現(xiàn)行管理實(shí)踐 問題 /缺陷改進(jìn)優(yōu)先項(xiàng) 事故 /事件 方針 /改進(jìn)行動(dòng)建議 初始評(píng)審概述（ 9） 初始評(píng)審報(bào)告 ? 、范圍、組織概況、評(píng)審過程簡介 ? （工藝、布局、材料、能源等） ? （危害因素 /風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的控制策劃，法律法規(guī)等） ? ? 、體系、重要問題建議 初始評(píng)審概述（ 10） 輸入 ?法律法規(guī)要求 ?危害因素 /風(fēng)險(xiǎn) ?職業(yè)健康安全管理現(xiàn)狀 ?職業(yè)健康安全事故 /抱怨 輸出 ?法律法規(guī)及其它要求清單 ?優(yōu)先考慮的職業(yè)安全健康問題 ?問題 /缺陷和優(yōu)選項(xiàng) ?職業(yè)安全健康行為改進(jìn)建議 信息收集 分析評(píng)價(jià) ? 文件記錄 ? 調(diào)查表 ? 現(xiàn)場檢查 ? 直接監(jiān)測 ? 生產(chǎn)過程分析 ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) ? 策劃 ? 費(fèi)用效益 初始評(píng)審概述（ 11） 初始評(píng)審準(zhǔn)備工作 ? 制定評(píng)審計(jì)劃 ? 組織評(píng)審隊(duì)伍 ? 界定評(píng)審范圍 ? 明確評(píng)審方法等 現(xiàn)有制度評(píng)審 現(xiàn)有制度、慣例與文件 標(biāo)準(zhǔn)要素 比較 方針、戰(zhàn)略、長遠(yuǎn)規(guī)劃 規(guī)劃、計(jì)劃管理、成本、 任務(wù)目標(biāo)管理 機(jī)構(gòu)與職責(zé) 培訓(xùn)機(jī)制、人事、考核制度 宣傳、投訴處理 /通報(bào)機(jī)制 組織現(xiàn)有管理體系文件 文件管理制度 檔案管理 檢查制度、監(jiān)測 /計(jì)量管理 現(xiàn)有制度評(píng)審 現(xiàn)有制度、慣例與文件 標(biāo)準(zhǔn)要素 比較 運(yùn)行管理 (程序 /作業(yè)規(guī)程 /標(biāo)準(zhǔn)） 研究開發(fā) /項(xiàng)目管理、采購 /合同 運(yùn)輸倉庫、基建管理、材料管理、設(shè)備管理、現(xiàn)場管理、后勤行政管理工藝、營銷及服務(wù)、供應(yīng)商管理 消防、安全、化學(xué)品應(yīng)急機(jī)制 定期會(huì)議、年終 /中總結(jié)機(jī)制 重大問題、戰(zhàn)略決策機(jī)制 獎(jiǎng)懲制度、整改制度 標(biāo)準(zhǔn)要素要求（ ） 辯識(shí) 主動(dòng)性而非被動(dòng)性 規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 與目標(biāo)方案有對(duì)應(yīng) 與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和能力 定性 違反法律法規(guī) 相關(guān)方合理要求 發(fā)生過事故，無 有效控制措施 定量 LEC法 LC法 …… 策劃類型：目標(biāo) 運(yùn)行 /應(yīng)急 監(jiān)測 培訓(xùn) 策劃原則： 消除 降低 控制和管理（包括個(gè)體防護(hù)） 信息更新 范圍： 所有人員 所有設(shè)施 時(shí)態(tài)： 過去、現(xiàn)在、將來 狀態(tài)： 正常、異常、緊急 類型： 物理性、化學(xué)性 生物性、心理性 生理性、行為性 其它 定期 不定期 生產(chǎn)范圍變化 機(jī)構(gòu)重新分配 工藝、設(shè)施、設(shè)備、物料作業(yè)形式、作業(yè)方法等變化 法律法規(guī)變化 事故事件 內(nèi)外審核 評(píng)價(jià) 控制策劃 危害因素辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 1 劃分作業(yè)活動(dòng) 編寫一份業(yè)務(wù)活動(dòng)表 ， 包括部門 、 設(shè)備 、 人員和程序 ， 并收集有關(guān)信息 。 辯識(shí)危害因素 （ 危險(xiǎn)源 ） 辯識(shí)與各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害因素 ， 考慮誰會(huì)受到傷害以及如何受到傷害 。 確定風(fēng)險(xiǎn) 在假定計(jì)劃的或現(xiàn)有控制措施適當(dāng)?shù)那闆r下 ， 對(duì)與各項(xiàng)危害因素有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià) 。 評(píng)價(jià)人員還應(yīng)考慮控制的有效性以及一旦失敗所造成的后果 。 危害因素辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 2 確定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)－是否為可承受 （ 容許 ） 風(fēng)險(xiǎn) 判斷計(jì)劃的或現(xiàn)有的預(yù)防措施是否足以把危害控制住并符合法律和方針的要求 。 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 編制計(jì)劃以處理評(píng)價(jià)并發(fā)現(xiàn)的需要重視的任何問題 ， 應(yīng)明確新的和現(xiàn)行控制措施仍然適當(dāng)和有效 。 評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃的充分性 針對(duì)已修正的控制措施，重新評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并檢查風(fēng)險(xiǎn)是否可承受。 危害因素辯識(shí) 危害因素（危險(xiǎn)源）辨識(shí)應(yīng)考慮： ? 三種狀態(tài) ? 正常 : 日常運(yùn)行活動(dòng) ? 異常 : 設(shè)施開啟或關(guān)閉 ,如維修 ,試產(chǎn)等 ? 緊急 : 不期望 ,但可能發(fā)生 ,如火災(zāi) ,爆炸等 ? 三種時(shí)態(tài) ? 過去 : 過去的行為 ,存在事故隱患 ? 現(xiàn)在 : 現(xiàn)在行為 ,存在危險(xiǎn) ? 將來 : 未來的行為 ,可以預(yù)見將來可能發(fā)生事故 ? 六個(gè)方面 ? 物理性 化學(xué)性 ?