【正文】 建信安心回報(bào)定期開放債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司二〇一三年四月32 / 33目 錄一、本次募集基本情況 6二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定 15三、開戶與認(rèn)購程序 18四、清算與交割 28五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效 29六、有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu) 30【重要提示】1. 建信安心回報(bào)定期開放債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集及其基金份額的發(fā)售已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]256號(hào)文批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。2. 本基金是契約型、開放式、債券型基金。3. 本基金的管理人為建信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）。4. 本基金的托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司。5. 本基金的登記機(jī)構(gòu)為建信基金管理有限責(zé)任公司。6. 本基金自2013年4月15日起至2013年5月10日止通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)）發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告。7. 代銷機(jī)構(gòu)包括中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司，指定證券公司和指定獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)即本公司。8. 本基金募集對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。9. 本基金募集期內(nèi)不設(shè)募集目標(biāo)上限。10. 本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的，稱為A 類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的，稱為C 類基金份額。A 類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。11. 投資者欲認(rèn)購本基金，需開立本公司基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開立基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本公司直銷機(jī)構(gòu)和指定的基金銷售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購的開戶和認(rèn)購手續(xù)。12. 通過本基金指定代理銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金，首次最低認(rèn)購金額為1000元人民幣，追加認(rèn)購最低金額為1000元人民幣，代銷機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購本基金時(shí)，首次最低認(rèn)購金額為5萬元人民幣，追加認(rèn)購最低金額為1000元人民幣。已在直銷柜臺(tái)有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受上述認(rèn)購最低金額的限制，單筆追加認(rèn)購最低金額為1000元人民幣；通過本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)認(rèn)購本基金時(shí)，最低認(rèn)購金額為1,000元人民幣。13. 本基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人不設(shè)置最高累計(jì)認(rèn)購金額限制。14. 投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。 15. 銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在基金合同生效并正式發(fā)布生效公告后第2日起到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購成交確認(rèn)憑證。16. 本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀《建信安心回報(bào)定期開放債券型證券投資基金招募說明書》。17. 代理銷售機(jī)構(gòu)代銷本基金的城市名稱、網(wǎng)點(diǎn)名稱、聯(lián)系方式以及開戶和認(rèn)購等具體事項(xiàng)詳見各代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。18. 在募集期間，除本公告所列示的代銷機(jī)構(gòu)外，如出現(xiàn)增加代銷機(jī)構(gòu)的情況，本公司將及時(shí)公告。19. 對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（01066228000）、全國(guó)統(tǒng)一客服電話（4008195533，免長(zhǎng)途通話費(fèi)用）以及直銷專線電話（01066228800）咨詢購買相關(guān)事宜。20. 基金管理人可綜合各種情況依法對(duì)本基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整。21. 風(fēng)險(xiǎn)提示基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品。證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過基金總份額的20%時(shí)，投資者將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額?；鸱譃楣善被稹⒒旌匣?、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。因拆分、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因拆分、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附近，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見本公告相關(guān)部分。一、本次募集基本情況（一）基金名稱建信安心回報(bào)定期開放債券型證券投資基金（二）認(rèn)購期基金代碼及簡(jiǎn)稱A類基金份額代碼：000105；基金簡(jiǎn)稱：建信安心回報(bào)債券A。C類基金份額代碼：000106；基金簡(jiǎn)稱：建信安心回報(bào)債券C。（三）基金運(yùn)作方式和類型契約型開放式，債券型基金（四）基金存續(xù)期限不定期。（五）基金份額初始面值（認(rèn)購價(jià)格）。（六）募集對(duì)象中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。（七）基金發(fā)售機(jī)構(gòu)直銷機(jī)構(gòu)本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司直銷柜臺(tái)以及網(wǎng)上交易平臺(tái)。（1）直銷柜臺(tái)名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心16層辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心16層法定代表人：江先周聯(lián)系人：郭雅莉電話：0