【正文】 股票發(fā)行承銷合同　　本協(xié)議由以下當(dāng)事人在____________________________市簽署　　甲方：發(fā)行人，即__________________________股份有限公司　　住所：__________省__________市__________路__________號　　法定代表人：__________________________________________　　乙方：主承銷商，即____________________________證券公司　　住所：__________省__________市__________路__________號　　法定代表人：__________________________________________　　鑒于：　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認(rèn)可具有主承銷商資格，　　2．__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行a股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托?！　榱嗣鞔_雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守?！　〉谝粭l　承銷方式　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入?！　〉诙l　承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值　　2．1　甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元?！　?．2　甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股?！　?．3　每股發(fā)行價格為__________元。　　2．4　發(fā)行總市值為__________元（即每股發(fā)行價格發(fā)行總額）。　　第三條　承銷期限及起止日期　　3．1　本次股票承銷期為__________天（不超過90天）?！　?．2　承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至 第__________天為止。　　第四條　承銷付款方式及日期　　在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號?！　〉谖鍡l　承銷手續(xù)費(fèi)的計算、支付方式　　5．1　甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷費(fèi)用（按證監(jiān)會的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1．5％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。　　5．2　承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。　　第六條　其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用　　與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中?！　〉谄邨l　上市推薦費(fèi)　　上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。　　第八條　甲方的權(quán)利義務(wù)　　8．1　甲方的權(quán)利　　8．1．1　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進(jìn)行監(jiān)督?！　?．1．2　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）?！　?．2　甲方的義務(wù)　　8．2．1　甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行?！　?．2．2　甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等　　第九條　乙方的權(quán)利義務(wù)　　9．1　乙方的權(quán)利　　9．1．1　乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合?！　?．1．2　乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。　　9．1．3　乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用?！　?．2　乙方的義務(wù)　　9．2．1　乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動?！　?．2．2　乙方應(yīng)積 極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表?！　?．2．3　乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。　　9．2．4　乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。　　9．2．5　乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任?！　〉谑畻l　甲、乙雙方聲明　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任?！　〉谑粭l　甲方的承諾　　11．1　甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏　　11．2　甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。　　第十二條　違約責(zé)任　　甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：　　12．1　甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；　　12．2　由于乙方的過失造成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；　　12．3　乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來計收利息?！　〉谑龡l　爭議的解決　　13．1　雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；　　13．2　如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決 為終局的，對雙方有約束力?！　〉谑臈l　不可抗力　　自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議?！　〉谑鍡l　未盡事宜　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力?！　〉谑鶙l　附則　　16．1　本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效?！　?6．2　本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。甲方：__________股份有限公司（蓋章）____________法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）________________乙方：__________證券公司（蓋章）________________法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）________________簽約時間：____________年_________月___________日股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（a股）　　本協(xié)議由以下各方在________________市簽署：　　甲方：主承銷商（________________證券公司）　　住所：_______省_______市_______路_______號　　法定代表人：______________________________　　乙方：副主承銷商（______________證券公司）　　住所：_______省_______市_______路_______號　　法定代表人：______________________________　　丙方：分銷商（__________________證券公司）　　住所：_______省_______市_______路_______號　　法定代表人：______________________________　　鑒于：　　1．甲方（即主承銷商）已于_________年_____月____日與__________股份有限公司（以下簡稱為發(fā)起人 ）簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1．00元的a種股票__________股的承銷協(xié)議；　　2．甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán)，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜?！　〖?、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：　　第一條　承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格　　1．1　股票的種類　　本次發(fā)行的股票為面值人民幣1．00元的人民幣普通股（即a股）?！　?．2　股票的數(shù)量　　本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股?！　?．3　股票的發(fā)行價格　　本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣__________元?！　?．4　發(fā)行總金額　　本次發(fā)行的總金額為：__________元（即發(fā)行總金額=發(fā)行價格發(fā)行數(shù)量）。　　第二條　承銷方式　　本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購?！　〉谌龡l　承銷比例　　3．1　甲方承銷比例為________％，共計________萬股；　　3．2　乙方承銷比例為________％，共計________萬股；　　3．3　丙方承銷比例為________％，共計______