【正文】 精選資料XXXX有限責(zé)任公司員工持股計(jì)劃管理辦法二〇一七年一月目 錄第一章 總則 2第二章 釋義 2第三章 管理機(jī)構(gòu) 2第四章 參與員工持股計(jì)劃的公司員工 2第五章 授予期限 2第六章 股份來(lái)源及授予方式 2第七章 授予股票的業(yè)績(jī)條件、個(gè)人份額、數(shù)量、及授予價(jià)格 2第八章 購(gòu)買(mǎi)辦理流程 2第九章 鎖定與兌現(xiàn) 2第十章 份額回購(gòu) 2第十一章 特別限制 2第十二章 會(huì)計(jì)和稅收 2第十三章 公司與參與持股計(jì)劃公司員工的權(quán)利義務(wù) 2第十四章 附則 2附件1：XXXX有限責(zé)任公司股東會(huì)決議 2附件2：認(rèn)購(gòu)員工股權(quán)申請(qǐng)書(shū) 2附件3：認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書(shū) 2附件4：重慶YY企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）合伙協(xié)議樣本 2附件5：份額回購(gòu)?fù)ㄖ按_認(rèn)書(shū) 2可修改編輯第一章 總則第一條 為進(jìn)一步完善XXXX有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和核心員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)快速健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有效地將股東利益、公司利益和員工利益結(jié)合在一起，特制定本管理辦法，對(duì)XXXX有限責(zé)任公司員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“員工持股計(jì)劃”）的具體內(nèi)容和操作管理進(jìn)行了詳細(xì)闡述。第二條 本管理辦法遵循以下原則：1. 戰(zhàn)略導(dǎo)向：以公司戰(zhàn)略為核心，推動(dòng)公司的可持續(xù)發(fā)展；2. 提升人才競(jìng)爭(zhēng)力：更好的激勵(lì)和保留優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)和核心員工，提升對(duì)優(yōu)秀人才的吸引力，以促進(jìn)公司治理建設(shè)和團(tuán)隊(duì)素質(zhì)的提高；3. 激勵(lì)與約束相結(jié)合：實(shí)現(xiàn)激勵(lì)的明晰化和科學(xué)化，加強(qiáng)公司業(yè)績(jī)與員工激勵(lì)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，激勵(lì)與約束相結(jié)合；4. 管理提升：通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，促進(jìn)公司崗位體系、激勵(lì)體系等的整合運(yùn)用和相應(yīng)管理能力的提升。第三條 本員工持股計(jì)劃擬將公司的部分股權(quán)授予核心人員，把企業(yè)利益和被激勵(lì)對(duì)象利益緊密結(jié)合，在引導(dǎo)管理層和核心員工幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的同時(shí)，也有利于其自身利益的實(shí)現(xiàn)。第四條 本次員工持股計(jì)劃通過(guò)新設(shè)立一個(gè)有限合伙企業(yè)：重慶YY企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）來(lái)完成。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人只設(shè)置一人，即為執(zhí)行合伙人，由某某擔(dān)任。被激勵(lì)對(duì)象為有限合伙人。第五條 員工持股計(jì)劃及本管理辦法由公司股東會(huì)決議通過(guò)，并授權(quán)公司執(zhí)行董事具體實(shí)施。第六條 公司執(zhí)行董事依據(jù)本管理辦法實(shí)施員工持股計(jì)劃，向符合條件的公司及公司控股子公司員工授予員工持股平臺(tái)份額，使符合條件的公司及公司控股子公司員工通過(guò)員工持股平臺(tái)間接持有公司相應(yīng)比例的股權(quán)及相關(guān)權(quán)益。第二章 釋義第七條 除非有特別說(shuō)明，本文中出現(xiàn)的下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：：指XXXX有限責(zé)任公司 ：指與XXXX有限責(zé)任公司及其控股子公司簽署勞動(dòng)合同的員工：指《XXXX有限責(zé)任公司員工持股計(jì)劃管理辦法》。：指公司為實(shí)施員工持股計(jì)劃而設(shè)立的員工持股有限合伙企業(yè)：重慶YY企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）。 ：指公司執(zhí)行董事根據(jù)員工持股計(jì)劃及本管理辦法向符合資格的公司員工授予員工持股平臺(tái)份額。：指符合資格的公司員工取得的員工持股平臺(tái)份額，該等份額對(duì)應(yīng)公司相應(yīng)比例的股權(quán)。：指公司員工通過(guò)員工持股平臺(tái)間接持有的公司股權(quán)/股份，等公司股份在公司在相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后將成為公司股票。由于公司目前尚未股改，為表述和計(jì)算方便，本管理辦法在股改前后通用“股權(quán)”“股份”或“股票”概念，下同 除非有特別說(shuō)明，本管理辦法中所提到的股票均指公司員工最終持有的公司股票。：指公司員工通過(guò)員工持股平臺(tái)間接持有的股權(quán)，最終換算成公司股份/股票的數(shù)量。：指員工個(gè)人最多可以購(gòu)買(mǎi)的股權(quán)數(shù)量。：指公司員工按照本管理辦法的規(guī)定取得員工持股平臺(tái)份額，并進(jìn)而間接持有公司股權(quán)的價(jià)格。：指距離約定事由發(fā)生時(shí)點(diǎn)的最近一次的經(jīng)審計(jì)的公司每股凈資產(chǎn)價(jià)格。：指就公司員工持有的員工持股平臺(tái)份額，及對(duì)應(yīng)持有的公司股權(quán)/股份/股票處置（處置方式包括但不限于：轉(zhuǎn)讓、出售、交換、抵押、償還債務(wù)）所設(shè)定的限制性條件，具體見(jiàn)本管理辦法第九章。：指鎖定的期限。：指XXXX有限責(zé)任公司股東會(huì)。：指XXXX有限責(zé)任公司執(zhí)行董事。%利息/3%年利：指利息按年利率3%計(jì)算，按年復(fù)利第三章 管理機(jī)構(gòu)第八條 公司執(zhí)行董事經(jīng)公司股東會(huì)授權(quán)，是員工持股計(jì)劃的實(shí)施機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)和權(quán)利包括：1. 按照本管理辦法具體實(shí)施員工持股計(jì)劃；2. 確定參與員工持股計(jì)劃的公司員工的資格、名單；3. 確定每位符合資格的員工在參與員工持股計(jì)劃時(shí)的相關(guān)權(quán)利及義務(wù)（包括但不限于：鎖定、兌現(xiàn)、份額回購(gòu)等）；4. 按照公司股東會(huì)的授權(quán)指定員工持股平臺(tái)的執(zhí)行合伙人，并監(jiān)督員工持股平臺(tái)的執(zhí)行合伙人妥善履行職責(zé)。在相關(guān)人士不適宜擔(dān)任員工持股平臺(tái)的執(zhí)行合伙人時(shí)，按照公司股東會(huì)的授權(quán)指定新的員工持股平臺(tái)的執(zhí)行合伙人；5. 在員工持股計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，實(shí)時(shí)監(jiān)控員工持股計(jì)劃的運(yùn)行情況，必要時(shí)進(jìn)行相關(guān)調(diào)控；6. 最終解釋員工持股計(jì)劃及本管理辦法；7. 本管理辦法規(guī)定的其他權(quán)利。第九條 公司執(zhí)行董事具體執(zhí)行員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜，其主要職責(zé)和權(quán)利包括：1. 擬定員工持股計(jì)劃的實(shí)施方案；2. 擬定參與員工持股計(jì)劃的公司員工的資格、名單；3. 負(fù)責(zé)參與員工持股計(jì)劃的公司員工的內(nèi)部解釋和溝通工作；4. 公司股東會(huì)授予的其他職責(zé)和權(quán)利；5. 本管理辦法規(guī)定的其他權(quán)利。第四章 參與員工持股計(jì)劃的公司員工第十條 參與員工持股計(jì)劃的公司員工應(yīng)當(dāng)認(rèn)同公司的企業(yè)文化價(jià)值觀，具備一定的個(gè)人能力并能夠全身心投入工作，無(wú)不良職業(yè)操守記錄，并愿意與公司長(zhǎng)期共同發(fā)展。第十一條 參與員工持股計(jì)劃的公司員工均應(yīng)為與公司簽署了符合公司要求的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議（含競(jìng)業(yè)禁止條款）。第十二條 參與員工持股計(jì)劃的公司員工有下列情形之一的，不得參與員工持股計(jì)劃：1. 最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)政府職能部門(mén)予以行政處罰的；2. 具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的；3. 違反與公司之間保密協(xié)議下的保密或競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)；4. 參與員工持股計(jì)劃的公司員工因觸犯法律、違反職業(yè)道德、嚴(yán)重違反公司內(nèi)部規(guī)章、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的，自被公司解聘的之日起；5. 參與員工持股計(jì)劃的公司員工因故離職的，自離職之日起；，績(jī)效評(píng)價(jià)不合格的；。如參與員工持股計(jì)劃的公司員工被授予員工持股平臺(tái)份額后出現(xiàn)以上情形的，其自動(dòng)自始喪失參與員工持股計(jì)劃的權(quán)利，該參與員工持股計(jì)劃的公司員工根據(jù)員工持股計(jì)劃由持股平臺(tái)執(zhí)行合伙人按照第十章相應(yīng)價(jià)格受讓。參與員工持股計(jì)劃的公司員工因達(dá)到國(guó)家或公司規(guī)定的退休年齡退休而離職的，其所獲授的持股平臺(tái)份額不屬于上述情況。第13條 公司執(zhí)行董事在授予前，將針對(duì)授予設(shè)臵相關(guān)的參與資格標(biāo)準(zhǔn)。 第十四條 公司員工若有下列情形之一的，則當(dāng)年度不能參與員工持股計(jì)劃。1. 上一年度因出現(xiàn)重大安全事故而受到公司或公司控股子公司處分的；2. 有違法行為或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度行為致使公司或公司控股子公司利益遭受損失的；3. 公司執(zhí)行董事認(rèn)