【正文】 100 / 102目 錄導(dǎo)讀 11 項(xiàng)目主合同管理 5 適用范圍 5 工作內(nèi)容 5 對(duì)業(yè)主計(jì)量結(jié)算管理 5 索賠管理 7 合同統(tǒng)計(jì)管理 9 項(xiàng)目結(jié)算獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰機(jī)制 9 關(guān)鍵表單 92 工程分包管理 12 工程分包相關(guān)術(shù)語(yǔ) 12 工作程序 13 工程分包策劃 13 工程分包立項(xiàng) 14 選擇分包商 15 工程分包的施工管理 18 工程分包結(jié)算與支付 19 工程分包統(tǒng)計(jì)管理 22 分包商管理 23 廉政合同管理 23 相關(guān)制度 24 關(guān)鍵表單 24導(dǎo)讀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是契約經(jīng)濟(jì)，建筑施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)實(shí)際上也就是簽訂合同和履行合同的過(guò)程。強(qiáng)化合同管理，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，目前已成為施工企業(yè)規(guī)范經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序、堵住效益流失漏洞、確保安全穩(wěn)定發(fā)展的重頭戲。工程承包合同簽訂以后，公司層面合同管理重點(diǎn)是對(duì)合同中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并進(jìn)行對(duì)下交底，明確合同雙方權(quán)利界限和義務(wù)范圍；對(duì)合同履約過(guò)程進(jìn)行實(shí)施監(jiān)控，協(xié)助解決合同爭(zhēng)議；對(duì)大額度的工程分包立項(xiàng)、資格審查、分包合同等工程分包事宜進(jìn)行審批和控制，規(guī)范工程分包程序，控制分包風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部層面合同管理重點(diǎn)是識(shí)別工程承包合同履約風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)制定經(jīng)營(yíng)管理策劃；明確計(jì)量結(jié)算的要求和程序，確保結(jié)算充分；動(dòng)態(tài)跟蹤合同的實(shí)施，做好變更索賠工作；嚴(yán)格工程分包立項(xiàng)和資格審查，規(guī)范工程分包計(jì)量簽證和結(jié)算管理，確保工程分包質(zhì)量和效益。 合同管理職責(zé)權(quán)限表符號(hào)定義：審核◇；審批▲；備案●；（后面的數(shù)字代表審批流次序） 注：本表以公司直管項(xiàng)目為例，未涉及分局相關(guān)管理權(quán)限。管理內(nèi)容關(guān)鍵事項(xiàng)公司項(xiàng)目部業(yè)主監(jiān)理總經(jīng)理管理副總經(jīng)理評(píng)標(biāo)小組生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部主任法律事務(wù)部主任質(zhì)量安全部主任分包商評(píng)審委員會(huì)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組項(xiàng)目經(jīng)理總工程師總經(jīng)濟(jì)師項(xiàng)目分管副經(jīng)理招標(biāo)工作小組評(píng)標(biāo)小組工程管理部主任經(jīng)營(yíng)管理部主任質(zhì)量安全部主任設(shè)備物資部主任綜合辦公室主任勞資財(cái)務(wù)部主任工區(qū)對(duì)業(yè)主的計(jì)量結(jié)算工程量簽證單編報(bào)▲3◇1◇2▲4▲4工程結(jié)算單編報(bào)▲3◇2◇1▲4▲4索賠管理索賠事項(xiàng)報(bào)告◇1索賠意向書編報(bào)▲3◇2◇1▲4▲4索賠報(bào)告編報(bào)▲3◇2◇1▲4▲4談判協(xié)商、索賠跟蹤▲3◇2◇1◇1◇1合同統(tǒng)計(jì)管理●項(xiàng)目結(jié)算獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰機(jī)制▲3◇2◇1工程分包策劃（分包金額占中標(biāo)金額20%及以上的）分包策劃▲1分包策劃預(yù)案編報(bào)▲5◇4◇3◇2◇1◇2工程分包立項(xiàng)勞務(wù)分包金額500萬(wàn)，專業(yè)分包金額1000萬(wàn)▲3◇2◇1◇1◇1500萬(wàn)≤勞務(wù)分包金額＜2000萬(wàn)，1000萬(wàn)≤專業(yè)分包金額＜2500萬(wàn)▲5◇4◇3◇2◇1◇1◇1勞務(wù)分包金額≥2000萬(wàn)，專業(yè)分包金額≥2500萬(wàn)▲6◇5◇4◇3◇2◇1◇1◇1招標(biāo)文件編制▲2◇1資格預(yù)審◇1評(píng)標(biāo)勞務(wù)分包金額500萬(wàn)，專業(yè)分包金額1000萬(wàn)◇1500萬(wàn)≤勞務(wù)分包金額，1000萬(wàn)≤專業(yè)分包金額◇1確定中標(biāo)分包商勞務(wù)分包金額500萬(wàn)，專業(yè)分包金額1000萬(wàn)▲3◇2◇1◇1◇1500萬(wàn)≤勞務(wù)分包金額＜2000萬(wàn)，1000萬(wàn)≤專業(yè)分包金額＜2500萬(wàn)▲5◇4◇3◇2◇1◇1◇1勞務(wù)分包金額≥2000萬(wàn)，專業(yè)分包金額≥2500萬(wàn)▲6◇5◇4◇3◇2◇1◇1◇1確定分包商資質(zhì)審查及分包合同審批勞務(wù)分包金額500萬(wàn)，專業(yè)分包金額1000萬(wàn)▲3◇2◇1◇1◇1500萬(wàn)≤勞務(wù)分包金額，1000萬(wàn)≤專業(yè)分包金額▲4▲4▲4◇3◇2◇1◇1◇1簽訂分包合同●▲1工程分包的施工管理◇1◇1◇1◇1工程分包計(jì)量簽證▲4◇3◇2◇1工程分包結(jié)算支付▲4◇3◇2◇1◇2◇2◇2◇2工程分包統(tǒng)計(jì)管理●▲3◇2◇1分包商評(píng)價(jià)（年度、完工）●▲2◇1◇1◇1分包商禁入報(bào)告單◇2▲3◇11 項(xiàng)目主合同管理 適用范圍本節(jié)主要針對(duì)項(xiàng)目部層面工程承包合同（主合同）的管理，包括工程計(jì)量結(jié)算管理、變更索賠管理、合同統(tǒng)計(jì)管理等內(nèi)容。 工作內(nèi)容 對(duì)業(yè)主計(jì)量結(jié)算管理 對(duì)業(yè)主計(jì)量簽證管理對(duì)業(yè)主的計(jì)量結(jié)算一般以主合同約定或業(yè)主、監(jiān)理批準(zhǔn)的程序進(jìn)行，項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)計(jì)量結(jié)算程序，按月及時(shí)進(jìn)行申報(bào)簽證。項(xiàng)目施工過(guò)程中，工程管理部門按合同規(guī)定的計(jì)量管理辦法及時(shí)進(jìn)行施工簽證或計(jì)量簽證；對(duì)發(fā)生的計(jì)日工也及時(shí)進(jìn)行簽證。計(jì)量工程中，若實(shí)際施工與設(shè)計(jì)有較大的偏差時(shí)，由工程管理部、測(cè)量隊(duì)進(jìn)行數(shù)據(jù)復(fù)（核）測(cè)，并提供書面報(bào)告送交監(jiān)理工程師審核確認(rèn)。在施工過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)合同工程量清單中缺、漏項(xiàng)目，工程管理部和經(jīng)營(yíng)管理部根據(jù)合同中有關(guān)計(jì)量條款分析確認(rèn)后，及時(shí)填報(bào)現(xiàn)場(chǎng)工程量簽證單，送交監(jiān)理工程師審核。在施工過(guò)程中，如有新增、變更項(xiàng)目的發(fā)生，應(yīng)及時(shí)取得監(jiān)理工程師和業(yè)主對(duì)新增、變更項(xiàng)目的確認(rèn)。業(yè)主或監(jiān)理工程師口頭通知現(xiàn)場(chǎng)急需施工的項(xiàng)目，工程管理部應(yīng)及時(shí)負(fù)責(zé)填寫設(shè)計(jì)變更或新增項(xiàng)目簽證單，并送交監(jiān)理工程師辦理相關(guān)的簽證手續(xù)。 對(duì)業(yè)主結(jié)算管理對(duì)業(yè)主結(jié)算一般根據(jù)業(yè)主、監(jiān)理制定的結(jié)算程序和規(guī)定進(jìn)行。項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)合同和現(xiàn)場(chǎng)條件，對(duì)業(yè)主、監(jiān)理提出的結(jié)算程序、規(guī)定和辦法進(jìn)行積極協(xié)商，以使工程計(jì)量、結(jié)算、工程款支付及時(shí)、客觀、公正。（一）合同內(nèi)結(jié)算項(xiàng)目部各職能部門、工區(qū)根據(jù)工程結(jié)算職責(zé)分工應(yīng)在合同約定的結(jié)算期內(nèi)，及時(shí)向經(jīng)營(yíng)管理部提交當(dāng)期施工簽證計(jì)量的原始資料，經(jīng)營(yíng)管理部應(yīng)在結(jié)算期前催要相關(guān)資料，以確保當(dāng)期施工項(xiàng)目及時(shí)簽證計(jì)量和結(jié)算。經(jīng)營(yíng)管理部應(yīng)每月按照合同約定或業(yè)主、監(jiān)理批準(zhǔn)的結(jié)算程序、結(jié)算格式，編制月度結(jié)算單，經(jīng)總經(jīng)濟(jì)師（商務(wù)經(jīng)理）審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后及時(shí)向監(jiān)理提交月度結(jié)算申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料，督促其盡快完成月度結(jié)算審批。對(duì)存在異議或爭(zhēng)議的結(jié)算，應(yīng)會(huì)同相關(guān)簽證部門積極向監(jiān)理、業(yè)主提供證據(jù)資料，并積極溝通協(xié)商，以便在當(dāng)月進(jìn)行結(jié)算。（二）增補(bǔ)項(xiàng)目結(jié)算對(duì)設(shè)計(jì)變更新增項(xiàng)目的結(jié)算，項(xiàng)目部應(yīng)依據(jù)變更圖紙，及時(shí)編制新增項(xiàng)目單價(jià)，提交監(jiān)理、業(yè)主審批，并應(yīng)在審批后按合同內(nèi)工程結(jié)算原則執(zhí)行。對(duì)于業(yè)主、監(jiān)理書面指令的合同外項(xiàng)目，項(xiàng)目部應(yīng)在實(shí)施前與業(yè)主、監(jiān)理商定計(jì)量結(jié)算原則，并及時(shí)編制項(xiàng)目單價(jià)，提交業(yè)主、監(jiān)理審批后，應(yīng)在完成當(dāng)月進(jìn)行結(jié)算。對(duì)于業(yè)主、監(jiān)理口頭指令的合同外項(xiàng)目，項(xiàng)目部應(yīng)在當(dāng)日向業(yè)主、監(jiān)理提交材料（通知單、聯(lián)絡(luò)單或報(bào)告等形式），取得書面簽字認(rèn)可。（三） 竣工結(jié)算竣工結(jié)算是項(xiàng)目最終經(jīng)營(yíng)效益的體現(xiàn)，項(xiàng)目部應(yīng)切實(shí)重視項(xiàng)目竣工結(jié)算工作。項(xiàng)目部應(yīng)在項(xiàng)目完工前成立竣工結(jié)算小組，并組織有關(guān)人員，依據(jù)施工圖紙和設(shè)計(jì)變更文件繪制工程竣工圖，確定最終工程量。以竣工圖為計(jì)算依據(jù)，以原施工承包合同、補(bǔ)充合同或協(xié)議、監(jiān)理和業(yè)主的簽證及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，編制工程竣工結(jié)算。為了確?？⒐そY(jié)算的完整性，避免漏算、少算、錯(cuò)算，項(xiàng)目部相關(guān)職能部門應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)工程結(jié)算資料、施工技術(shù)資料、施工圖紙及變更設(shè)計(jì)資料、項(xiàng)目來(lái)往文件、會(huì)議紀(jì)要、補(bǔ)充協(xié)議等資料保管工作。同時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工、項(xiàng)目總經(jīng)、經(jīng)營(yíng)管理部、工程管理部、質(zhì)量安全部主要人員應(yīng)參與竣工結(jié)算的編制工作，直至竣工結(jié)算得到監(jiān)理、業(yè)主批準(zhǔn)為止。 索賠管理工程索賠以與發(fā)包單位簽訂的合同條款為依據(jù)，索賠原因一般分為：合同條件變更（包括設(shè)計(jì)變更）、業(yè)主違約、及其他不可抗力等。 索賠證據(jù)資料管理索賠資料（證據(jù)）是索賠中最重要的影響因素，工程索賠資料的收集是一個(gè)連續(xù)系統(tǒng)的工作，不是哪個(gè)人或哪一個(gè)部門就能完成的，需要項(xiàng)目部各部門的配合完成，各部門所收集的資料情況見(jiàn)工程索賠資料收集責(zé)任單位一覽表工程索賠資料收集責(zé)任單位一覽表序號(hào)索賠資料主要收集部門1國(guó)家法律、法令、政策文件。相關(guān)各部門2招標(biāo)文件、合同文本及附件經(jīng)管部3工程資料①來(lái)往信件、各種會(huì)談紀(jì)要、各種指令和通知相關(guān)各部門②施工組織設(shè)計(jì)（含施工進(jìn)度計(jì)劃）和實(shí)際進(jìn)度記錄工程部③施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄（如：施工記錄、監(jiān)理填寫的施工記錄和各種簽證、各種資料的交接記錄等）工程部、作業(yè)隊(duì)④工程照片（如：表示工程進(jìn)度的照片、工程損壞的照片）相關(guān)各部門⑤氣候報(bào)告工程部⑥工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告質(zhì)安部⑦建筑材料和設(shè)備的有關(guān)記錄、憑證和報(bào)表物質(zhì)部⑧結(jié)算報(bào)表、支付清單經(jīng)管部⑨各種會(huì)計(jì)核算資料如：工程款帳單、各種收付款原始憑證財(cái)務(wù)部 工程索賠工作程序 索賠事件報(bào)告。工程索賠事件發(fā)生后，項(xiàng)目部所屬各部室和工區(qū)（作業(yè)隊(duì)）及時(shí)向項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)管理部門報(bào)告，并負(fù)責(zé)進(jìn)行索賠記錄和證明資料的收集工作。索賠事件核實(shí)，編制索賠意向書。經(jīng)營(yíng)管理部在接到各部門和工區(qū)（作業(yè)隊(duì)）的索賠通知和資料后，組織人員對(duì)事件進(jìn)行核實(shí)，對(duì)需要的有關(guān)資料進(jìn)行補(bǔ)充完善，并根據(jù)合同條款及有關(guān)規(guī)定編制索賠意向書。索賠意向書審批及報(bào)送。項(xiàng)目部分管領(lǐng)導(dǎo)/主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)索賠意向書進(jìn)行審批，并在合同條款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，將索賠意向書提交發(fā)包單位和監(jiān)理單位；編制并提交索賠報(bào)告。在索賠意向書發(fā)出后的28天內(nèi)，由經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)編寫索賠申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明索賠理由和索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)，并附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明資料。如果索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產(chǎn)生影響，經(jīng)營(yíng)管理部應(yīng)負(fù)責(zé)按監(jiān)理工程師要求的合理時(shí)間間隔列出索賠累計(jì)金額和提出中期索賠申請(qǐng)報(bào)告。在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)由工程部、各內(nèi)部單位按合同規(guī)定的基礎(chǔ)資料的記錄程序及合同中的規(guī)定對(duì)索賠項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)量并向監(jiān)理、業(yè)主進(jìn)行確認(rèn)；由經(jīng)營(yíng)管理部向發(fā)包人和監(jiān)理人提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠報(bào)告。談判協(xié)商，索賠跟蹤。索賠報(bào)告處理階段，經(jīng)營(yíng)管理部門經(jīng)常與監(jiān)理、業(yè)主相關(guān)部門和人員取得聯(lián)系，及時(shí)補(bǔ)充資料、解決問(wèn)題，對(duì)于不能解決的問(wèn)題，及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目部總經(jīng)濟(jì)師（商務(wù)經(jīng)理）、項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)調(diào)解決。 合同統(tǒng)計(jì)管理項(xiàng)目部應(yīng)建立主合同結(jié)算臺(tái)賬，分包結(jié)算臺(tái)賬，材料領(lǐng)用和消耗臺(tái)賬，加強(qiáng)材料核銷管理，對(duì)結(jié)算情況進(jìn)行定期分析，防止結(jié)算漏項(xiàng)或分包結(jié)算額大于主合同結(jié)算額現(xiàn)象的發(fā)生。每月工程變更或索賠事件處理后，要及時(shí)登記臺(tái)帳。合同管理臺(tái)帳要與有關(guān)合同文件、索賠資料等配合使用。 項(xiàng)目結(jié)算獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰機(jī)制項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程計(jì)量結(jié)算的分工，對(duì)各業(yè)務(wù)部門在結(jié)算工作中的資料準(zhǔn)備情況和其他配合情況進(jìn)行考核；若因相關(guān)結(jié)算資料提交不及時(shí)、不完整等原因影響工程結(jié)算工作的完成，應(yīng)對(duì)相應(yīng)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰，處罰標(biāo)準(zhǔn)由項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況制定。項(xiàng)目部應(yīng)建立變更索賠激勵(lì)機(jī)制，對(duì)獲得監(jiān)理、業(yè)主方批復(fù)的變更索賠參與人員一律進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)由項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況制定。 關(guān)鍵表單 附件1：《主合同結(jié)算臺(tái)賬》附件2：《變更（索賠）臺(tái)賬》注：本節(jié)提供的表格僅供各項(xiàng)目部參考使用。承包合同名稱：