【正文】 100 / 102目 錄導讀 11 項目主合同管理 5 適用范圍 5 工作內容 5 對業(yè)主計量結算管理 5 索賠管理 7 合同統(tǒng)計管理 9 項目結算獎勵及懲罰機制 9 關鍵表單 92 工程分包管理 12 工程分包相關術語 12 工作程序 13 工程分包策劃 13 工程分包立項 14 選擇分包商 15 工程分包的施工管理 18 工程分包結算與支付 19 工程分包統(tǒng)計管理 22 分包商管理 23 廉政合同管理 23 相關制度 24 關鍵表單 24導讀市場經濟是契約經濟，建筑施工企業(yè)的經營管理活動實際上也就是簽訂合同和履行合同的過程。強化合同管理，防范各類風險，目前已成為施工企業(yè)規(guī)范經濟運行秩序、堵住效益流失漏洞、確保安全穩(wěn)定發(fā)展的重頭戲。工程承包合同簽訂以后，公司層面合同管理重點是對合同中的風險進行識別并進行對下交底，明確合同雙方權利界限和義務范圍；對合同履約過程進行實施監(jiān)控，協(xié)助解決合同爭議；對大額度的工程分包立項、資格審查、分包合同等工程分包事宜進行審批和控制，規(guī)范工程分包程序，控制分包風險。項目部層面合同管理重點是識別工程承包合同履約風險，科學制定經營管理策劃；明確計量結算的要求和程序，確保結算充分；動態(tài)跟蹤合同的實施，做好變更索賠工作；嚴格工程分包立項和資格審查，規(guī)范工程分包計量簽證和結算管理，確保工程分包質量和效益。 合同管理職責權限表符號定義：審核◇；審批▲；備案●；（后面的數(shù)字代表審批流次序） 注：本表以公司直管項目為例，未涉及分局相關管理權限。管理內容關鍵事項公司項目部業(yè)主監(jiān)理總經理管理副總經理評標小組生產經營部主任法律事務部主任質量安全部主任分包商評審委員會招標領導小組項目經理總工程師總經濟師項目分管副經理招標工作小組評標小組工程管理部主任經營管理部主任質量安全部主任設備物資部主任綜合辦公室主任勞資財務部主任工區(qū)對業(yè)主的計量結算工程量簽證單編報▲3◇1◇2▲4▲4工程結算單編報▲3◇2◇1▲4▲4索賠管理索賠事項報告◇1索賠意向書編報▲3◇2◇1▲4▲4索賠報告編報▲3◇2◇1▲4▲4談判協(xié)商、索賠跟蹤▲3◇2◇1◇1◇1合同統(tǒng)計管理●項目結算獎勵及懲罰機制▲3◇2◇1工程分包策劃（分包金額占中標金額20%及以上的）分包策劃▲1分包策劃預案編報▲5◇4◇3◇2◇1◇2工程分包立項勞務分包金額500萬，專業(yè)分包金額1000萬▲3◇2◇1◇1◇1500萬≤勞務分包金額＜2000萬，1000萬≤專業(yè)分包金額＜2500萬▲5◇4◇3◇2◇1◇1◇1勞務分包金額≥2000萬，專業(yè)分包金額≥2500萬▲6◇5◇4◇3◇2◇1◇1◇1招標文件編制▲2◇1資格預審◇1評標勞務分包金額500萬，專業(yè)分包金額1000萬◇1500萬≤勞務分包金額，1000萬≤專業(yè)分包金額◇1確定中標分包商勞務分包金額500萬，專業(yè)分包金額1000萬▲3◇2◇1◇1◇1500萬≤勞務分包金額＜2000萬，1000萬≤專業(yè)分包金額＜2500萬▲5◇4◇3◇2◇1◇1◇1勞務分包金額≥2000萬，專業(yè)分包金額≥2500萬▲6◇5◇4◇3◇2◇1◇1◇1確定分包商資質審查及分包合同審批勞務分包金額500萬，專業(yè)分包金額1000萬▲3◇2◇1◇1◇1500萬≤勞務分包金額，1000萬≤專業(yè)分包金額▲4▲4▲4◇3◇2◇1◇1◇1簽訂分包合同●▲1工程分包的施工管理◇1◇1◇1◇1工程分包計量簽證▲4◇3◇2◇1工程分包結算支付▲4◇3◇2◇1◇2◇2◇2◇2工程分包統(tǒng)計管理●▲3◇2◇1分包商評價（年度、完工）●▲2◇1◇1◇1分包商禁入報告單◇2▲3◇11 項目主合同管理 適用范圍本節(jié)主要針對項目部層面工程承包合同（主合同）的管理，包括工程計量結算管理、變更索賠管理、合同統(tǒng)計管理等內容。 工作內容 對業(yè)主計量結算管理 對業(yè)主計量簽證管理對業(yè)主的計量結算一般以主合同約定或業(yè)主、監(jiān)理批準的程序進行，項目部應根據(jù)計量結算程序，按月及時進行申報簽證。項目施工過程中，工程管理部門按合同規(guī)定的計量管理辦法及時進行施工簽證或計量簽證；對發(fā)生的計日工也及時進行簽證。計量工程中，若實際施工與設計有較大的偏差時，由工程管理部、測量隊進行數(shù)據(jù)復（核）測，并提供書面報告送交監(jiān)理工程師審核確認。在施工過程中，如發(fā)現(xiàn)合同工程量清單中缺、漏項目，工程管理部和經營管理部根據(jù)合同中有關計量條款分析確認后，及時填報現(xiàn)場工程量簽證單，送交監(jiān)理工程師審核。在施工過程中，如有新增、變更項目的發(fā)生，應及時取得監(jiān)理工程師和業(yè)主對新增、變更項目的確認。業(yè)主或監(jiān)理工程師口頭通知現(xiàn)場急需施工的項目，工程管理部應及時負責填寫設計變更或新增項目簽證單，并送交監(jiān)理工程師辦理相關的簽證手續(xù)。 對業(yè)主結算管理對業(yè)主結算一般根據(jù)業(yè)主、監(jiān)理制定的結算程序和規(guī)定進行。項目部應根據(jù)合同和現(xiàn)場條件，對業(yè)主、監(jiān)理提出的結算程序、規(guī)定和辦法進行積極協(xié)商，以使工程計量、結算、工程款支付及時、客觀、公正。（一）合同內結算項目部各職能部門、工區(qū)根據(jù)工程結算職責分工應在合同約定的結算期內，及時向經營管理部提交當期施工簽證計量的原始資料，經營管理部應在結算期前催要相關資料，以確保當期施工項目及時簽證計量和結算。經營管理部應每月按照合同約定或業(yè)主、監(jiān)理批準的結算程序、結算格式，編制月度結算單，經總經濟師（商務經理）審核，項目經理審批后及時向監(jiān)理提交月度結算申請表及相關證明材料，督促其盡快完成月度結算審批。對存在異議或爭議的結算，應會同相關簽證部門積極向監(jiān)理、業(yè)主提供證據(jù)資料，并積極溝通協(xié)商，以便在當月進行結算。（二）增補項目結算對設計變更新增項目的結算，項目部應依據(jù)變更圖紙，及時編制新增項目單價，提交監(jiān)理、業(yè)主審批，并應在審批后按合同內工程結算原則執(zhí)行。對于業(yè)主、監(jiān)理書面指令的合同外項目，項目部應在實施前與業(yè)主、監(jiān)理商定計量結算原則，并及時編制項目單價，提交業(yè)主、監(jiān)理審批后，應在完成當月進行結算。對于業(yè)主、監(jiān)理口頭指令的合同外項目，項目部應在當日向業(yè)主、監(jiān)理提交材料（通知單、聯(lián)絡單或報告等形式），取得書面簽字認可。（三） 竣工結算竣工結算是項目最終經營效益的體現(xiàn)，項目部應切實重視項目竣工結算工作。項目部應在項目完工前成立竣工結算小組，并組織有關人員，依據(jù)施工圖紙和設計變更文件繪制工程竣工圖，確定最終工程量。以竣工圖為計算依據(jù)，以原施工承包合同、補充合同或協(xié)議、監(jiān)理和業(yè)主的簽證及國家有關規(guī)定，編制工程竣工結算。為了確保竣工結算的完整性，避免漏算、少算、錯算，項目部相關職能部門應切實加強工程結算資料、施工技術資料、施工圖紙及變更設計資料、項目來往文件、會議紀要、補充協(xié)議等資料保管工作。同時，項目經理、項目總工、項目總經、經營管理部、工程管理部、質量安全部主要人員應參與竣工結算的編制工作，直至竣工結算得到監(jiān)理、業(yè)主批準為止。 索賠管理工程索賠以與發(fā)包單位簽訂的合同條款為依據(jù)，索賠原因一般分為：合同條件變更（包括設計變更）、業(yè)主違約、及其他不可抗力等。 索賠證據(jù)資料管理索賠資料（證據(jù)）是索賠中最重要的影響因素，工程索賠資料的收集是一個連續(xù)系統(tǒng)的工作，不是哪個人或哪一個部門就能完成的，需要項目部各部門的配合完成，各部門所收集的資料情況見工程索賠資料收集責任單位一覽表工程索賠資料收集責任單位一覽表序號索賠資料主要收集部門1國家法律、法令、政策文件。相關各部門2招標文件、合同文本及附件經管部3工程資料①來往信件、各種會談紀要、各種指令和通知相關各部門②施工組織設計（含施工進度計劃）和實際進度記錄工程部③施工現(xiàn)場的各種記錄（如：施工記錄、監(jiān)理填寫的施工記錄和各種簽證、各種資料的交接記錄等）工程部、作業(yè)隊④工程照片（如：表示工程進度的照片、工程損壞的照片）相關各部門⑤氣候報告工程部⑥工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告質安部⑦建筑材料和設備的有關記錄、憑證和報表物質部⑧結算報表、支付清單經管部⑨各種會計核算資料如：工程款帳單、各種收付款原始憑證財務部 工程索賠工作程序 索賠事件報告。工程索賠事件發(fā)生后，項目部所屬各部室和工區(qū)（作業(yè)隊）及時向項目部經營管理部門報告，并負責進行索賠記錄和證明資料的收集工作。索賠事件核實，編制索賠意向書。經營管理部在接到各部門和工區(qū)（作業(yè)隊）的索賠通知和資料后，組織人員對事件進行核實，對需要的有關資料進行補充完善，并根據(jù)合同條款及有關規(guī)定編制索賠意向書。索賠意向書審批及報送。項目部分管領導/主管領導對索賠意向書進行審批，并在合同條款規(guī)定的時限內，將索賠意向書提交發(fā)包單位和監(jiān)理單位；編制并提交索賠報告。在索賠意向書發(fā)出后的28天內，由經營管理部負責編寫索賠申請報告，詳細說明索賠理由和索賠費用的計算依據(jù)，并附必要的當時記錄和證明資料。如果索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產生影響，經營管理部應負責按監(jiān)理工程師要求的合理時間間隔列出索賠累計金額和提出中期索賠申請報告。在索賠事件影響結束后的28天內由工程部、各內部單位按合同規(guī)定的基礎資料的記錄程序及合同中的規(guī)定對索賠項目進行計量并向監(jiān)理、業(yè)主進行確認；由經營管理部向發(fā)包人和監(jiān)理人提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內的最終索賠報告。談判協(xié)商，索賠跟蹤。索賠報告處理階段，經營管理部門經常與監(jiān)理、業(yè)主相關部門和人員取得聯(lián)系，及時補充資料、解決問題，對于不能解決的問題，及時上報項目部總經濟師（商務經理）、項目經理協(xié)調解決。 合同統(tǒng)計管理項目部應建立主合同結算臺賬，分包結算臺賬，材料領用和消耗臺賬，加強材料核銷管理，對結算情況進行定期分析，防止結算漏項或分包結算額大于主合同結算額現(xiàn)象的發(fā)生。每月工程變更或索賠事件處理后，要及時登記臺帳。合同管理臺帳要與有關合同文件、索賠資料等配合使用。 項目結算獎勵及懲罰機制項目部應根據(jù)工程計量結算的分工，對各業(yè)務部門在結算工作中的資料準備情況和其他配合情況進行考核；若因相關結算資料提交不及時、不完整等原因影響工程結算工作的完成，應對相應責任人進行相應的處罰，處罰標準由項目經理根據(jù)項目實際情況制定。項目部應建立變更索賠激勵機制，對獲得監(jiān)理、業(yè)主方批復的變更索賠參與人員一律進行獎勵，具體獎勵標準由項目經理根據(jù)項目實際情況制定。 關鍵表單 附件1：《主合同結算臺賬》附件2：《變更（索賠）臺賬》注：本節(jié)提供的表格僅供各項目部參考使用。承包合同名稱：