【正文】 1 / 82廣 東 省 測 繪 質(zhì) 量 監(jiān) 督 檢 查 實 施 方 案(年 修 訂 )廣 東 省 國 土 資 源 廳二〇一八年五月2 / 82目 錄一、工作目標 .......................................................................................................二、工作內(nèi)容 .......................................................................................................三、檢查對象和檢查內(nèi)容 ...................................................................................四、組織管理 .......................................................................................................五、實施步驟 .......................................................................................................六、評判標準 .......................................................................................................七、監(jiān)督檢查結(jié)果公告 .......................................................................................八、附件 ...............................................................................................................附件一：測繪資質(zhì)單位基本情況自查表 ...........................................................附件二：現(xiàn)場檢查情況匯總表 ...........................................................................附件三：廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查表 ...............................................................附件四：廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查表（適用于僅有互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)資質(zhì)的單位） ...............................................................................................................附件五：《測繪資質(zhì)單位應(yīng)提供的資料目錄一覽表》 ...................................附件六：《測繪成果檢驗抽樣單》 ...................................................................附件七：監(jiān)督檢查報告模板 ...............................................................................附件八：《廣東省互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)審查結(jié)果匯總表》 ...................................附件九：廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查成果類檢驗補充方案(年修訂) .................0 / 82廣 東 省 測 繪 質(zhì) 量 監(jiān) 督 檢 查 實 施 方 案(年修訂)為進一步加大測繪市場統(tǒng)一監(jiān)管力度，切實加強測繪質(zhì)量監(jiān)督管理，全面提升測繪成果質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國測繪法》《廣東省測繪條例》以及《測繪地理信息質(zhì)量管理辦法》《測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定》等法律法規(guī)和政策規(guī)定，制定本實施方案。一、工作目標加強測繪質(zhì)量監(jiān)督管理，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的僅面對最終測繪成果的質(zhì)量監(jiān)督檢驗觀念，建立國土資源主管部門組織、測繪質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)牽頭實施、非被檢測繪單位參與、被檢測繪單位配合的監(jiān)督檢查機制，在全省范圍內(nèi)對測繪資質(zhì)單位的測繪行為、管理制度及成果質(zhì)量開展全面的有效的監(jiān)督檢查工作，及時掌握全省測繪市場質(zhì)量狀況，樹立以質(zhì)量為核心，質(zhì)量、市場、信譽、效益有機結(jié)合的質(zhì)量管理觀念，提高測繪成果質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，促進我省測繪事業(yè)健康發(fā)展。二、工作內(nèi)容按照國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，全面檢驗測繪資質(zhì)單位執(zhí)業(yè)經(jīng)營、質(zhì)量管理、標準執(zhí)行、資料保管、成果質(zhì)量等運作情況，逐步建立適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的質(zhì)量監(jiān)督管理機制。主要工作內(nèi)容如下：（一）檢查測繪資質(zhì)單位執(zhí)行《測繪資質(zhì)管理規(guī)定》和《測繪資質(zhì)分級標準》情況，檢查生產(chǎn)項目的測繪行為合法性，進一步規(guī)范1 / 82測繪市場。（二）檢查、指導(dǎo)并督促測繪資質(zhì)單位建立、健全測繪質(zhì)量管理制度，提高測繪成果質(zhì)量水平。（三）掌握測繪資質(zhì)單位執(zhí)行國家有關(guān)技術(shù)標準和質(zhì)量管理情況，提供測繪資質(zhì)審查認證及資質(zhì)升降依據(jù)。（四）向社會發(fā)布測繪單位監(jiān)督檢查結(jié)果信息。 三、檢查對象和檢查內(nèi)容（一）檢查對象監(jiān)督檢查對象包括在廣東省內(nèi)測繪資質(zhì)單位以及在廣東省內(nèi)從事測繪活動的外省測繪資質(zhì)單位。（二）檢查內(nèi)容、測繪資質(zhì)單位的執(zhí)業(yè)合法性。、基本架構(gòu)及人員條件。、儀器設(shè)備及檢定情況。、測繪標準執(zhí)行與測繪成果資料檔案管理及履行測繪義務(wù)、質(zhì)量管理體系及執(zhí)行情況。、測繪成果質(zhì)量抽檢。 （三）檢查方式全省測繪質(zhì)量監(jiān)督非成果類檢查采用被檢單位自查和監(jiān)督檢查人員復(fù)查、抽查相結(jié)合的方式進行；成果類的檢驗由監(jiān)督檢查人員在現(xiàn)場實施完成。四、組織管理全省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查工作由廣東省國土資源廳統(tǒng)一監(jiān)督2 / 82管理。（一）廣東省測繪產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心負責(zé)組織實施全省甲、乙級測繪資質(zhì)單位以及申請資質(zhì)升級和增加業(yè)務(wù)范圍的測繪資質(zhì)單位的質(zhì)量監(jiān)督檢查工作。 （二）各地級以上市國土資源主管部門負責(zé)組織實施本行政區(qū)域內(nèi)的丙、丁級測繪資質(zhì)單位及在所轄區(qū)內(nèi)作業(yè)的外省測繪資質(zhì)單位的質(zhì)量監(jiān)督檢查工作，完成后連同分析報告上報省國土資源主管部門。五、實施步驟主要工作流程包括準備工作、被檢單位自查、非成果類檢查、成果項目抽檢四個階段。（一）準備工作測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查工作按要求每年例行開展。省測繪產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心和各地級以上市國土資源主管部門要根據(jù)檢查計劃和轄區(qū)內(nèi)測繪單位、測繪項目的實際情況和質(zhì)量監(jiān)督檢查的要求，分別編寫省和各地級以上市年度測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查實施工作方案，每年月底前應(yīng)全部完成檢查工作，并于次年月底前將實施的檢查情況和結(jié)果上報省廳測繪管理處。（二）被檢單位自查國土資源主管部門在實施現(xiàn)場檢查前半個月以書面形式通知被檢單位，要求被檢單位在廣東省測繪地理信息監(jiān)管與服務(wù)平臺如實填寫《測繪資質(zhì)單位基本情況自查表》（附件一），并按照《測繪資質(zhì)單位應(yīng)提供的資料目錄一覽表》（附件五）的要求準備3 / 82相關(guān)材料上傳系統(tǒng)，做好迎檢準備。 《測繪資質(zhì)單位基本情況自查表》中七個分表的具體填寫要求如下：、《測繪資質(zhì)單位基本信息登記表》被檢單位根據(jù)企業(yè)事業(yè)單位法人代表證書、測繪資質(zhì)證書、工商營業(yè)執(zhí)照和質(zhì)量管理體系認證證書或考核表、年度報告、檔案和保密管理、測繪地理信息統(tǒng)計報送等證明材料就本單位基本信息進行填寫。、《測繪資質(zhì)單位專業(yè)技術(shù)人員情況登記表》被檢單位就本單位現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)人員情況對表格內(nèi)容進行填寫。、《測繪資質(zhì)單位測量儀器設(shè)備情況登記表》被檢單位根據(jù)本單位現(xiàn)有的測量儀器設(shè)備情況對表格內(nèi)容進行填寫。非本單位所有的儀器設(shè)備不能列入。、《測繪資質(zhì)單位測繪項目情況登記表》被檢單位根據(jù)本單位近兩個年度完成的測繪項目合同、技術(shù)設(shè)計書、技術(shù)總結(jié)、檢查報告、歸檔資料、成果匯交等對表格內(nèi)容進行填寫。、《測繪資質(zhì)單位執(zhí)行測繪標準情況登記表》被檢單位根據(jù)本單位測繪標準的執(zhí)行情況對表格內(nèi)容進行填寫。、《測繪資質(zhì)單位質(zhì)量管理情況自查表》被檢單位根據(jù)本單位建立的質(zhì)量管理體系文件或規(guī)定，對照《測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定》的相應(yīng)要求對表格內(nèi)容進行填寫。4 / 8《測繪資質(zhì)單位執(zhí)業(yè)合法性自查表》被檢單位根據(jù)本單位近兩個年度完成的測繪項目針對表格所列檢查內(nèi)容一一進行自查，如實填寫單位執(zhí)業(yè)合法性的自查情況。 （三）非成果類檢查非成果類檢查是在測繪資質(zhì)單位完成自查的基礎(chǔ)上進行。首先對測繪資質(zhì)單位填寫的《測繪資質(zhì)單位基本情況自查表》進行復(fù)核，然后根據(jù)《廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查表》（附件三）的檢查內(nèi)容，結(jié)合被檢單位的“執(zhí)業(yè)合法性 ”“基本架構(gòu)及人員條件”“儀器設(shè)備及檢定情況”“測繪標準執(zhí)行與測繪成果資料檔案管理”與“質(zhì) 量管理體系及執(zhí) 行情況” 五個方面及提供的相關(guān) 資料，進行具體的監(jiān)督檢查。對僅有互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)資質(zhì)單位的非成果類檢查，按《廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查表（適用于僅有互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)資質(zhì)的單位）》（附件四）的檢查內(nèi)容，結(jié)合被檢單位“ 執(zhí)業(yè)合法性”“基本架構(gòu)及人員條件”“ 質(zhì)量管理體系及執(zhí)行情況” 三個方面及提供的相關(guān)資料進行具體的監(jiān)督檢查。在復(fù)查和檢驗的過程中，涉及可靠性、運行有效性等的驗證性檢查內(nèi)容，監(jiān)督檢查實施人員采用隨機抽查的方式抽查相關(guān)資料進行“符合性 ”判定。（四）成果項目抽檢1　 一般要求抽檢的成果項目應(yīng)能夠代表被檢單位近兩個年度主要從事5 / 82的業(yè)務(wù)工作，凡是在本年度監(jiān)督檢查實施前一年內(nèi)委托廣東省測繪產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心檢驗的測繪成果項目，并且一次性通過檢驗的，可以把檢驗結(jié)果作為該項目生產(chǎn)單位測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查成果類抽檢的結(jié)論。2　 抽樣程序及要求監(jiān)督抽檢均采用計數(shù)抽樣方法，抽樣按以下流程進行：　1　確定測繪項目類型根據(jù)抽檢測繪項目成果的具體情況，按照《測繪資質(zhì)管理規(guī)定》所規(guī)定的測繪成果類型和《廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查成果類檢驗補充方案》（年修訂）劃分的測繪成果類型，確定抽檢測繪項目成果類型?！?　確定抽檢的批次和批量測繪成果批量可能較大，當(dāng)批量超過單位時，以～的范圍劃分為若干個獨立的批次，并按簡單隨機抽樣的方式抽取其中一個批次實施檢驗，從而確定批量大小。按《廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查成果類檢驗補充方案》（年修訂）確定抽樣方案?！?　抽取樣本采用簡單隨機抽樣方法從確定的抽檢批次中逐一抽取單位成果，并填寫抽樣單，抽樣應(yīng)由兩名監(jiān)督檢查人員完成?！?　樣本組成與接收測繪生產(chǎn)所形成的成果不僅包括測繪成果圖件、表格和數(shù)據(jù)等，還包括項目的技術(shù)設(shè)計書、技術(shù)總結(jié)、檢查報告、項目投入儀器設(shè)備檢定證書以及成果附件等資料。在樣本接收過程中，應(yīng)詳6 / 82細查看樣本的狀態(tài)，記錄其數(shù)量，并及時填寫樣本清單，加蓋樣本章。監(jiān)督檢查實施人員在抽檢成果項目時應(yīng)填寫《測繪成果檢驗抽樣單》（見附件六）。3　 具體檢驗抽檢成果項目的具體檢驗工作根據(jù)《廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查成果類檢驗補充方案》（年修訂）進行。（五）現(xiàn)場檢查情況匯總表的填寫被檢單位根據(jù)監(jiān)督檢查組末次會議通報的主要情況如實填寫并上交《現(xiàn)場檢查匯總表》（見附件二）。（六）監(jiān)督檢查報告的編寫監(jiān)督檢查結(jié)束后，監(jiān)督檢查具體實施單位應(yīng)及時編制測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查報告，具體內(nèi)容參見附件七《監(jiān)督檢查報告模版》。 六、評判標準（一）非成果類的評判標準非成果類的評判采用符合性評判標準。、對測繪資質(zhì)單位的執(zhí)業(yè)合法性檢查，主要針對抽檢的成果項目進行，評定結(jié)論分為“符合” 和“不符合”兩種，其評判標準為一票否決制：檢查分項中出現(xiàn)一項不合法的，即可判定該大項為“不符合” ；全部 檢查 分項均不存在不合法的情況才可以判定 該大項為“ 符合 ”。、對基本架構(gòu)及人員條件、儀器設(shè)備及檢定情況、測繪標準執(zhí)行與測繪成果資料檔案管理及履行測繪義務(wù)、質(zhì)量管理體系及執(zhí)行情況等四個方面的檢查，評定結(jié)論分為“符合”“基本符合” 和7 / 82“不符合” 三種。判定采用如下規(guī)則操作： （）對重要的必須符合項目實行一票否決制，即對重要項目有一項不符合的即評定為“不符合” ；重要的必 須符合項目在廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查表格中用“☆” 標示。（）檢查項目的分項評述中“基本符合” 項 小于總項的，且沒有“不符合” 項 的，綜合 評定為“符合”；（）檢查項目的分項評述中“不符合” 項大于等于 總項的或“不符合” 和“ 基本符合 ”項合計大于總項數(shù)的且至少有一項“不符合”項的，綜合評定為“ 不符合” ；（）其他情形，綜合評定為“基本符合” 。（二）抽檢成果項目質(zhì)量的評判標準、抽檢成果項目質(zhì)量的評判標準包括抽檢樣本和批成果兩個方面的質(zhì)量評判，抽檢樣本的質(zhì)量評判標準按照《廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查成果類檢驗補充方案》（年修訂）執(zhí)行，一般根據(jù)評定的分數(shù)按照“ 優(yōu)”“良 ”“合格”與“不合格” 判定；超出《廣東省測繪質(zhì)量監(jiān)督檢查成果類檢驗補充方案》（年修訂）規(guī)定的成果項目，可參照執(zhí)行，樣本質(zhì)量可不評定分數(shù)，按照是否符合技術(shù)設(shè)計要求進行判定；批成果質(zhì)量評判為“批合格”與“ 批不合格”判定。、對于互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)質(zhì)量結(jié)合國家、省相關(guān)規(guī)定，按以下要求進行檢查：（）將省測繪產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心利用國家配發(fā)的互聯(lián)網(wǎng)地圖監(jiān)管系統(tǒng)，監(jiān)控的我省互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)測繪資質(zhì)單位每季度監(jiān)測內(nèi)容作為該單位的互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)成果類檢查依據(jù)。8 / 82以本年度互聯(lián)網(wǎng)地圖監(jiān)測結(jié)果，填寫《廣東省